集团公司合规管理办法（2023版）(第2/2页)

（二）建立健全合规经营制度体系和管理流程，全面开展项目的合规论证和尽职调查，加强境外机构的合规经营，规范经营管理行为。

（三）定期排查投资经营业务风险，特别关注重大决定、重大合同、大额资金运用和公司治理等方面的合规财产处理、防止风险扩大蔓延。

第三十七条各单位开展境外经营、境外投资、对外贸易、境外工程建设等境外投资经营活动，应当遵守国际规则、我国境外投资监管要求和所在国家或者地区的法律法规等规定，确保经营活动合规并特别关注贸易管制、国家安全局查、税收、劳动权利保护、知识产权保护、反腐败、反贿赂等高风险事项，严格防控走出去的合规风险。

第三十八条各单位开展对外贸易活动，应当遵守所涉及国家或者地区和有关国际组织在贸易管制禁止交易等方面的法律法规，特别关注针对中资企业或者可能对中资企业产生影响的贸易管制、贸易救济调查，包括反倾销、反补贴、保障措施等问题。

第三十九条各单位开展境外投资活动，应当遵守我国法律法规和监管要求，同时遵守业务所涉及国家或者地区有关外资准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、反垄断申报等方面的法律法规和监管要求，防范和应对境外投资风险，确保境外投资全流程合规。

第四十条各单位开展境外运营活动，应当遵守我国法律法规和监管要求，同时遵守境外机构运营管理及国家或者地区的相关法律法规。如：劳工权利保护、环境保护、反贿赂、数据保护、贸易管制等方面的监管要求，确保运营管理始终合规。

第四十一条各单位开展境外工程建设活动，应当遵守我国有关法律法规、监管要求，同时遵守工程建设业务所涉及国家或者地区的相关法律法规，如投标管理、合同管理、项目履约、捐赠与赞助、劳工管理、第三方连带合规风险管理等方面的监管要求，严格防范境外工程建设中的合规风险。

第七章合规文化

第四十二条各单位应当将合规管理纳入党委（党组）法治专题学习，推动企业领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营活动。

第四十三条各单位应当建立常态化合规培训机制，将合规管理培训项目纳入本单位的年度培训计划中，把合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训的必修课。

第四十四条各单位应当加强合规宣传教育，及时发布合规手册，组织签订合规承诺，强化全员守法、合规经营意识。

第四十五条各单位应当引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为的合规性负责，培育具有企业特色的合规文化。

第八章信息化建设

第四十六条各单位应当加强合规管理信息化建设，结合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。

第四十七条各单位应当定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规亩查，强化过程管控。

第四十八条各单位应当将合规管理信息化建设纳入其年度信息化建设工作计划中，加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享。

第四十九条各单位应当利用大数据等技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。

第九章监督问责

第五十条违反本办法规定，因合规管理不到位引发严重违规行为的，集团首席合规官可以约谈企业有关负责人，有关部门应当根据集团相关规定对事发单位责任人和直接责任人进行问责。

第十章附则

第五十二条战略单位、直管单位、实体企业可以根据本办法，结合各自实际，制定本单位的合规管理实施细则，督促所属单位建立健全合规管理体系。

第五十三条本办法由集团法律合规部负责解释。

第五十四条本办法自2023年1月1日起施行2021年印发的《XX集团有限公司合规管理办法》同时废止。