局工作规则和岗位职责

xxxx局工作规则和岗位职责

第一章领导职责

第一条区xxx实行局长负责制，局长领导xxx的全面工作，副局长、其他班子成员协助局长工作，按照各自的分工负责处理分管工作，并受局长委托，负责某些方面的工作或专项任务。

第二条局长、副局长、其他班子成员（以下简称局领导）要忠于职守，求真务实，勤勉廉洁，全心全意为人民服务。

第三条局领导在工作中要相互通气，团结协作。对于工作中的重要情况、重大事件和处理的重大事项，分管局领导要及时向局长请示报告；事前来不及请示的，事后应及时报告。局领导参加上级财政部门、区xxx、xxx重要会议后要及时通报情况。有关会议文件应送相关局领导传阅后交相关业务科室办理。

第二章决策程序

第四条区xxx工作实行科学民主决策，重大事项必须经局长办公会研究决定。要建立健全重大决策调查研究、征求意见、决策评估等制度，通过多种渠道和形式广泛集中各方面意见、建议。

第五条区财政中长期发展规划、财税改革政策措施、财政预决算草案和财政规章等重大决策，由局长办公会讨论决定。

第六条区xxx提交区xxx、xxx讨论决定的重大决策建议，以及各业务科室提请局长办公会讨论决定的重要政策建议，都必须经过深入调查研究，或经专家、咨询机构论证；涉及相关单位的，应充分协商讨论；涉及重大公共利益和群众切身利益的，应采取适当形式听取意见和建议。

第七条局各业务科室必须贯彻落实局长办公会的各项决定，及时跟踪和反馈执行情况，并加强督促检查。

第三章依法行政

第八条区xxx全体工作人员要严格按照法定权限和程序履行职责，行使行政权力，强化行政责任，不断提高依法行政的能力和水平。

第九条区xxx制定的规章和规范性文件，必须符合法律、法规，符合国家的方针政策，符合财政工作实际。涉及其他单位职权范围内的事项，应与其联合制定规范性文件，或报请区xxx制定政府规章或规范性文件。区xxx制定规范性文件，实行前置性审查制度，并及时报区xxx备案。

第四章行政监督

第十条加强财政系统内部监督，严格执行行政复议法及有关法律法规，及时发现并纠正违反法律、行政法规和财政规章等违法违规的或者不当的具体行政行为；主动征询和认真听取其他单位提出的批评、意见和建议。

第十一条区xxx办公室行使内部督办职责，负责对区xxx、xxx领导批办件，区xxx交办件，有关单位会办件，局长办公会、周工作例会议定事项等进行督办，并及时通报局业务科室办理情况。

第五章会议制度

第十二条区xxx实行局长办公会、周工作例会制度。

第十三条局长办公会由局长或局长委托其他局领导召集并主持，局领导参加，办公室主任列席。原则上每周召开一次。根据会议议题，会议召集人可以确定相关人员列席。主要任务：

（一）学习传达上级党委、政府、财政部门和区xxx、xxx的重要文件和会议精神，研究提出贯彻意见；

（二）研究制定我区重大财政政策，研究决定区级预算编制、执行过程中的重大问题，安排年度财政工作计划，研究制定重要工作制度；

（三）讨论修改上报区xxx，省、市财政部门的重要请示、报告，下发的重要文件以及重要会议文件；

（四）研究确定局领导工作分工；

（五）研究决定局各业务科室请示的重要事项；

（六）研究财务管理、机关建设、职工生活等问题；

（七）研究按内控制度规定须经会议决定的事项；

（八）讨论其他需要经会议研究决定的事项。

局长办公会的议题由会议召集人确定，局长办公会的通知、记录由办公室负责。

第十四条周工作例会由局长或局长委托其他局领导召集并主持，局领导及各业务科室负责人参加。原则上每周召开一次。根据会议议题，会议召集人可以确定相关人员列席。主要任务：

（一）梳理总结上周工作完成情况；

（二）研究制定本周工作计划；

（三）安排部署相关事项。

局各业务科室负责人分别对上周工作完成情况和本周工作计划进行汇报，分管局领导进行点评，局长作出安排部署。

周工作例会的议题由会议召集人确定，周工作例会的通知、记录由办公室负责。

第六章公文审批

第十五条公文处理工作要做到准确、及时、安全。公文由局办公室统一收发、分办、批办、审核、传递、归档。

第十六条区xxx收到的公文，由局办公室填制"收文处理笺"，负责提出办理意见，呈报局领导阅批后转有关业务科室办理。紧急公文，限时办理。

第十七条以区xxx名义报送区xxx报送的请示性公文，部门间如有分歧意见，分管局领导应主动协调，不能取得一致意见的，应列出各方理据，提出处理建议。

第十八条在公文办理中，各业务科室之间应加强协调，如意见有分歧，主办业务科室负责人要主动与协办科室协商。协商后仍不能取得一致意见的，主办业务科室应列出各方理据，提出建议性意见报分管局领导进行协调或裁定。

第十九条局领导签发公文的权限为：

（一）向区xxx、xxx报送的报告、请示、意见，财政法规、行政法规草案送审稿和重要的规范性文件等公文，先由分管局领导核签意见或建议，报局长签发。

（二）外单位主办、区xxx会办的上行文，有关单位征求意见稿，一般规范性文件和财政规章解释等公文，由分管局领导签发。如内容重要或有不同意见需局长决策的，由分管局领导提出建议意见后报局长签发。

第七章印章使用管理

第二十条区xxx公章使用管理：

（一）区xxx公章由专人负责、妥善保管。

（二）凡需使用公章，必须经局领导批准，履行登记手续，将用章时间、事由、批准领导等事项登记清楚，以备核查。

（三）凡发文用印，必须以局领导签发的文件底稿为依据。

（四）印章管理人员因事请假或外出的，应将印章交办公室主任处，并在"印章保管使用登记簿"上注明移交日期和原因。

（五）未经批准不得携带公章外出。严禁开具空白证明和介绍信等。

第二十一条会计专用章使用管理：

（一）各种会计专用印章（含用于处理业务的私人名章）采用专人使用、专人保管、专人负责的办法。

（二）印章启用前由领导人员在"印章保管使用登记簿"上预留印模样并签字。人员调换时，应办理交接手续。印章停止使用时，在"印章保管使用登记簿"上注明停止使用的日期和原因，并上交封存妥善保管。

（三）各类重要业务印章的使用人员临时离岗时，做到人离章收，不得私自交他人处理，各类印章要做到下班后入柜落锁保管。

（四）严禁在空白凭证上预先盖好印章备用或交由他人使用。

（五）印章丢失、损坏的应及时向分管局领导或局长报告情况，凡隐瞒情况造成损失的，要进行通报批评，并根据情况予以处理。

第二十二条电子支付Ukey使用管理：

（一）电子印章UKey持有人应按照电子支付业务管理规定，为电子凭证、电子单据加盖电子印章。

（二）电子印章UKey由对应的实物印章保管人负责保管和使用。离岗时，电子印章UKey须入柜存放，不得随便交给他人代管，更不得带离工作场所。

（三）加盖电子印章或电子签名时，应正确输入UKey密码，使用完毕后及时退出系统。UKey密码须定期更换。

（四）严禁一个人同时保管2个及2个以上岗位使用的电子印章。

（五）不得将电子印章UKey用于存储其他电子文档。

（六）电子印章使用人变更

1、电子公章管理员岗位变动时，应在单位内部办理电子公章交接手续。

2、电子私章使用人岗位变动时，应办理电子私章注销手续并交还UKey。接岗人员应重新申领电子私章。

第八章财务管理

第二十三条局财务管理工作由局长负责，财务管理应严格执行国库集中支付制度、政府采购制度、公务卡制度等财务制度。坚持厉行节约，反对浪费，服务全局的原则，并定期向局长办公会汇报财务收支情况。

第二十四条财务管理应配备会计、出纳等财务管理人员。

财务管理人员主要工作职责：编制和执行预算、财务收支计划、有效地使用资金；按照国家会计制度的规定记账、报账，做到手续完备，数字准确，账目清楚，按期报账；与代理银行、局业务科室做好对账、报账工作；定期检查、分析财务执行情况，及时逐级向领导汇报。

第二十五条会计基础资料管理：

（一）会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料必须真实、准确、完整，并符合会计制度的规定。

（二）财务工作人员办理会计事项必须填制或取得原始凭证，并根据审核的原始凭证编制记账凭证。

财务工作人员对不真实、不合法的原始凭证，不予受理；对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求更正、补充。

（三）财务工作人员须定期进行财务清查，保证账簿记录与实物、款项相符。

（四）财务工作人员发现账簿记录与实物、款项不符时，应及时向分管局领导或局长书面报告，并查明原因，经批准作出处理。

第二十六条具体支出事项管理：

（一）局工作人员出差应严格履行出差审批手续，住宿费、交通费和伙食补助费按差旅费管理办法有关规定执行。

（二）办公用品（耗材）由局办公室负责统一购置，其他业务科室和个人，未经批准不得报销办公用品（耗材）等费用。办公用品（耗材）的申请领用要及时进行登记。

（三）会议费用支出应参照会议费管理办法，凡以局名义召开的全区性会议，必须经局长同意批准，严格会议费包干制度。

（四）局发生的各项经费开支，x万元以下的单项支出或日常维护和零星支出由经办人员填制粘贴单，经财务管理人员审核签字后，经办人员报分管财务的局领导、局长签批；x万元以上的单项支出报局长办公会研究同意后方可支出。

第九章办公用品（耗材）、固定资产管理

第二十七条办公用品（耗材）由专人负责保管、验收、入库等工作，对出、入库办公用品（耗材）进行分类登记。合理安排办公用品（耗材）在仓库内的存放次序、分区摆放，保持仓库整洁。申请人申请领用办公用品（耗材）时填写"办公用品（耗材）领用审批表"，经部门负责人审核后，分管局领导签批。

第二十八条要加强对固定资产的管理，固定资产的计划、采购、登记、领用和处置须严格执行财务有关规定。凡属于政府集中采购目录内的物品，必须进行政府采购；购入固定资产经验收合格后，办理入库手续，财务人员登记固定资产卡片和账簿，资产实际使用者为直接责任人；处置固定资产应严格履行审批手续，按规定进行处置，未经审批不得自行处置；固定资产管理部门应与财务部门密切配合，定期清查固定资产，及时对账，保证账账相符、账卡相符、账实相符。

第十章岗位职责AB角制度

第二十九条AB角的设置：

工作岗位AB角制是指在每个岗位分别设置两个承办人，A角（主办人）为该岗位的责任人，B角（协办人）为该岗位的备岗责任人，当A角因出差、开会、休假等情况离岗时，由B角代替A角履行职责的工作制度。

（一）各业务科室现岗位承办人定为该岗位的A角，该岗位的B角在本业务科室或业务相似的人员中确定，特殊情况经局领导批准后，可定本局其他人员。

（二）各业务科室应根据工作实际和人员状况制订AB角配备方案，其内容包括岗位（职责）名称和AB角人员名单，经局领导审定后确定为AB角。

第三十条AB角的职责：

（一）A角离岗前，必须提前向B角做好移交工作，A角因特殊原因来不及移交的，应电告分管领导和B角，B角要立即顶岗。B角在顶岗期间，对A角的工作必须认真办理，并对执行结果负责。A角离岗期间，要与B角保持联系。

（二）A角离岗期间，B角除做好本职工作外，必须承担A角的以下工作：

1、对来访人员反映的问题作一般性解答；

2、受理一般日常性业务，对不能处理的事项，应认真做好记录或及时与A角取得联系；

3、请示分管局领导同意后，处理A角的急办事项。

（三）A角返岗后，B角应告知A角离岗期间办理工作的有关情况，并将有关资料移交A角。

（四）A角和B角同时离岗期间，由分管局领导指派其他人做好相应事务。

第三十一条AB角的管理：

（一）各业务科室要认真落实工作岗位AB角制，做好运行中的有关协调工作。

（二）AB角要相互学习业务知识，熟悉工作职能和办事程序，确保工作任务的顺利完成。

（三）为确保工作的正常开展，工作时间各业务科室绝不能出现空岗现象。

（四）未履行AB角的管理造成工作失误或影响办事效率的，按照行政问责有关规定，严格责任追究。

第十一章廉政建设

第三十二条坚持从严治政。对职权范围内的事项要按程序和时限认真负责地办理；对不符合规定的事项，说明理由坚持原则不得办理；对越权办事、以权谋私等违法、违规、违纪行为，要严肃查处。

第三十三条严格执行财经纪律，规范公务接待，不得用公款相互送礼和宴请；在办理业务时严禁索要、收受对方的礼品、礼金或有价证券；严禁参加预算单位安排的宴请或旅游活动；严禁到预算单位报销各种费用；严禁向预算单位借用车辆办私事；严禁工作人员利用职务或工作之便向预算单位推销产品或劳务等；坚持艰苦奋斗、勤俭节约，切实控制行政成本，建设节约型机关。

第三十四条局领导及业务科室负责人要带头执行有关廉洁自律的各项规定，廉洁从政，不得利用职权和职务影响为本人或特定关系人谋取不正当利益；要严格要求亲属和工作人员，不得利用特殊身份谋取私利。

第十二章作风纪律

第三十五条区xxx工作要与区xxx、xxx保持高度一致。局领导和业务科室负责人要带头执行区xxx、xxx的各项决定，不得有任何与区xxx、xxx决定相违背的言论和行为。

第三十六条深入推进机关效能建设，认真落实首问负责制、办文办事限时制和责任追究制等六项制度，提高落实力和执行力。对区xxx、xxx的重大决策、重点工作和重要批示，局领导要抓好落实，相关业务科室要按照规定坚决执行，并在规定时间内向局领导报告落实工作进展情况和主要成效。对因推诿、拖延等失职、渎职造成影响和损失的，要追究责任。

第三十七条不断改进工作作风，严格遵守局工作纪律管理制度，规范工作人员管理，做到"五要五不"（即：要热心诚恳接待来访，不冷漠应付；要虚心礼貌沟通交流，不生硬傲慢；要耐心和蔼回答问题，不敷衍塞责；要精心调研掌握情况，不主观臆断；要用心高效反馈意见，不漂浮懈怠）。局领导和各业务科室负责人要深入基层，联系群众，加强调研，了解情况，指导工作，解决实际问题。

第三十八条严格遵守保密纪律，严禁泄漏国家秘密、工作秘密和因履行职责掌握的商业秘密等。

第三十九条严格请销假制度，请销假须严格按照区xxx有关规定和局考勤管理制度执行。班子成员、各业务科室负责人出差或参加会议离x需向局长请假，一般干职出差或参加会议离平需向分管局领导请假，返回后应及时销假。

第十三章附则

第四十条本办法自印发之日起实行。