廉政风险防控清单与流程图26

区人大办廉政风险防控责任清单

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

1

区人大办

代表选举业务

1.不如实起草方案；

2.未履行保密原则；

3.不按照方案推荐候选人预备对象；

4.考察弄虚作假；

5.违反法定程序；

6.上报结果并进行代表资格审查不如实审查。

低

1.逐级审批，党组集体讨论决定；

2.实行保密制度；

3.严格依法定要求和工作方案；

4.严肃选举纪律；

5.加强对各选区的指导和监督

单位主要负责人

2

干部选拔业务

1.不如实起草请示材料；

2.在党组会前泄露应当保密的讨论事项；

3.民主推荐或民主测评票数或分数统计弄虚作假；

4.徇私为干部任用提拔说情；

5.徇私不如实汇报民主推荐和竞争上岗情况；

6.隐瞒谎报考察情况；

7.发现问题不调查核实。

低

1.落实保密工作制度；

2.落实纪检监察监督规定；

3.落实党政干部选拔任用工作条例；

4.落实全程纪实制度；

5.按规定公示，发现问题调查处理。

3

采购与管理业务

1.不按规定采购；

2.违规审批；

3.在采购过程中接受宴请、礼品或回扣；

4.在采购、入库和入账过程中虚报数目、价格，以次充好。

低

1.掌握实际需求情况和市场价格；

2.落实逐级审批机制；

3.加大选购透明度，加强公开监督和验收把关；

4.定期盘点清查，严格执行固定资产管理制度。

4

财务支出业务

1.重大项目支出未提供原始审批件或会议纪要；

2.报销范围、报销标准不符合规定；

3.报销凭证虚假、涂改、与实际支出不符等；

4.对报销事项未严格审核。

中

1.严格执行财经纪律，差旅费、会议费、培训费、公务接待等严格按规定执行；

2.严格按照机关财务审批制度办理财务支出和报账手续，规范办理流程。

区人大办廉政风险防控图

一、区人大办

（一）代表选举工作

　业务流程风险点防控机制

拟定选举工作请示、方案报党组研究

1.不如实起草方案；

2.未履行保密原则。

1.逐级审批，党组集体讨论决定；2.实行保密制度。

党组研究后报区委决定

推荐代表候选人并考察

不按照方案推荐候选人人选预备对象；考察弄虚作假。

组织部门严格把关；向区委如实汇报有关情况。

公布正式代表候选人名单

违反法定程序。

加强对各选区的指导和监督。

投票选举

违规投票等情况。

严肃选举纪律。

上报结果并进行代表资格审查

不如实审查。

严格依法定要求。

公布当选结果

（二）干部选拔业务

业务流程风险点防控机制

（三）采购与管理业务

　业务流程风险点防控机制

（四）财务支出业务

业务流程风险点防控机制