在全区召开国资国企以案促改促治工作推进会议上的讲话

在全区召开国资国企以案促改促治工作推进会议上的讲话

同志们:

今天,〔*〕区召开国资国企以案促改促治工作推进会议。主要任务是,听取前段专项整治推进情况,分析研判当前突出短板,对下阶段重点任务再部署、再压实。刚才,区财政局汇报了整改整治进展,区纪委监委通报了综合协调和案件查办情况,区发改局就涉国企中介业务整治作了发言,高新公司交流了自身问题整改落实情况。总体来看,专项工作启动以来,各单位围绕线索排查、案件查办和制度补漏做了不少基础工作,取得了一些初步进展。同时,必须清醒看到,距离省委、市委的硬性标准,距离"十五五"规划开局之年的任务要求,差距依然明显。问题查摆浮于表面、整改质效不够扎实、建章立制尚未形成闭环等现象,在部分环节还比较突出。对此,务必拿出动真碰硬的劲头,不遮掩、不拖延,把以案促改促治推向深处。下面,讲三点意见。

一、保持头脑清醒,从政治高度把握以案促改促治的紧迫性

今年是"十五五"规划落地实施的首年,改革发展稳定各项任务交织。国资国企作为全区经济社会运行的重要板块,能不能借此轮以案促改促治,把长期潜藏的风险挖出来、把管理短板补上去,直接关系"十五五"能否轻装上阵。必须首先解决认识层面的温差和落差。

(一)对标省委部署刚性要求,直面思想盲区

一是摒弃被动应付心态。国资国企领域突出问题专项整治,是省委统筹部署、市纪委重点推动的系统工程,具有明确的时间表和路径图。任何一个环节打折扣,都会拖累全区进度。近期区纪委监委对前段工作开展"回头看",发现个别子公司对排查要求理解停留于文字传达,没有结合自身业务特点逐项对照,以致填报的问题清单与审计、巡察掌握的情况存在明显出入,需要深刻反省。二是深挖"抓业务要紧、整治可缓缓"的片面认识。有企业负责人认为经营指标压力大,没有精力细查细改。这种把发展与整训对立起来的想法,极易滋生新的风险。近年查办的区属企业案例显示,失控的决策程序和失范的内控管理,最终都会反噬企业正常经营。清醒认识整治与发展互为前提,才能在"十五五"开局站住脚跟。三是防止以形式主义应付整治。不能把开会、发文、填表等同于动真整改。前期督查发现,某公司制定的整改措施中,有〔*〕条照搬上级要求,没有针对具体业务环节细化,导致同类问题反复出现、迟迟不能销号。各单位务必对照检查,看看有没有类似现象,及时纠偏。

(二)立足"十五五"开局节点,防范各类运营风险

一是正视外部经济环境压力。"十五五"期初,产业投资逻辑和融资环境正在发生调整,区属国企在基建、园区开发、资本运作等领域的风险敞口有所扩大。倘若内部治理跟不上,投资决策稍有偏差,资产损失难以挽回。例如在建工程〔*〕项目,因前期论证不充分,目前已出现超概算〔*〕万元的情况,正是决策程序缺失的缩影。二是警惕存量风险与增量问题交织。从国资监管平台动态监测看,部分企业应收款项和担保余额规模偏大,个别子公司资产负债率已达〔*〕%,流动性承压。面对"十五五"期间可能铺排的重大产业投资和城市更新任务,如果不尽快化解存量包袱,新上项目安全边际就会非常脆弱。三是杜绝忽视改革过渡期的管理真空。新一轮深化国企改革动作密集,重组整合任务重,一些涉改企业在人员调整、职能交接阶段容易出现监管脱节。高新公司前段自查发现,在股权划转过程中,有〔*〕项资产档案不齐、权属存在争议,一旦托延,极易形成新的历史遗留问题。

(三)聚焦短板弱项加压,增强整改内生动力

一是清醒看到问题查摆不够深入。截至目前,全区排查全资及控股子公司〔*〕家,共自查问题〔*〕项,但多数停留在迟到早退、报销不规范等浅表层面。对违背国企改革方向、侵蚀国有资产权益的深层次问题,挖掘还远远不够。区专班抽查发现,涉及招投标程序违规、对外投资论证缺失等问题,自查报告主动提及的不足〔*〕%,说明部分单位仍然藏着掖着。二是看到整改质效距离预期尚有差距。前期形成的整改台账中,已销号〔*〕项,但复核抽查显示,〔*〕项存在纸面整改迹象,整改措施满足于补充说明、补签字,没有触及流程重构。国资保值增值的压力并未因这种形式上的销号而有丝毫缓解。三是建章立制进展不够有力。同案件暴露出的风险相比,制度补漏速度偏慢。区财政局梳理发现,仍需修订完善的区级层面国资监管制度多达〔*〕项,企业自身内控手册更新也不及时。不尽快把这些制度短板补起来,以案促治就可能沦为空谈。

二、聚焦深层病灶,以刚性措施推动问题清仓见底

查摆问题和靶向整改,是整个以案促改促治的核心环节。必须始终锚定违背国企改革要求、违背经营管理制度、破坏重大事项决策规则、损害国资保值增值职责四种情形,不留死角、不做选择,把问题摊到桌面上,把病灶处理干净。

(一)瞄准四类情形,推动排查走深走实

一是细查违背国企改革要求的问题。重点看是否存在偏离主责主业、违规开展融资性贸易、虚假贸易等问题;是否存在管理层级过多、机构臃肿、变相突破工资总额管理要求等现象。区发改局在涉国企中介业务整治中,发现个别企业借咨询服务名义变相列支费用,涉及金额约〔*〕万元,说明借改革名义打擦边球的行为仍有空间。二是细查经营管理制度漏洞。围绕财务审批、资金管理、采购销售、资产处置等关键环节,看是否构建内部制衡,是否存在一两人说了算、流程倒置的情况。审计部门在上年度经济责任审计中,指出〔*〕公司财务印鉴与银行票据保管未实现分离,岗位制衡形同虚设,同样问题在近期排查中仍未完全整改到位。三是细查重大事项决策规则破坏问题。着重看"三重一大"事项是否经过集体研究审定,是否按规定报送国资监管机构审核备案。有无以传阅签批、专题会议代替集体审议,有无拆分项目规避审批限额的行为。去年查处的〔*〕案件,正是通过多次拆分合同,规避董事会和出资人审批,造成国有资产损失〔*〕万元,教训极其深刻。四是细查国资保值增值职责缺失问题。看是否存在资产低价评估、租赁不公开、租金长期不追缴等现象。全区国有资产租赁底数已初步摸清,但仍有〔*〕处物业未纳入统一招租平台,租金收缴率仅〔*〕%,历史欠租约〔*〕万元。国有资产流失风险就潜藏在这些看似细碎的日常管理缝隙中。

(二)严格对账销号,务求整改穿透到底

一是建立动态销号台账。对排查出的问题逐项登记,明确责任主体、整改时限、验收标准。重大事项由分管区领导牵头抓总。区财政局已初步梳理问题〔*〕项,其中可立行立改的〔*〕项,需分阶段推进的〔*〕项。分阶段推进事项要制定时间表,按月报告进展,坚决防止清单躺在文头、问题滞在原地。二是实行整改质效评估。整改到不到底,不能仅凭材料画勾。区专项整治专班要按季度组织联合复核,对已销号问题进行抽查,复核比例不低于〔*〕%。重点看制度缺陷是否真正堵上,业务操作流程是否真正优化,相关人员是否受到警示和处理。对虚假整改、敷衍整改的,一律倒查责任,绝不姑息,并在全区范围通报。三是深挖问题根源并关联制度。坚持解决一个问题、规范一个领域、防范一类风险。比如,针对〔*〕公司物资采购长期由固定供应商承接,且比质比价形同虚设的问题,不仅收回不当得利、问责相关责任人,还同步出台《区属企业采购管理办法》,堵塞同类漏洞。这类从个案延伸到制度的整改方式,要在各领域全面推广。

(三)保持高压惩处,形成持续震慑

一是加快线索转化和案件查办。纪委监委要继续发挥综合协调作用,畅通与财政、审计、巡察等部门的线索移送渠道。目前共接收国资国企领域问题线索〔*〕条,已立案〔*〕件,给予党纪政务处分〔*〕人。对于正在初核的线索,要集中力量、限时突破,不让任何一条有价值的线索"沉睡"在流转环节。二是坚持查处一案、警示一片。选取涉案金额大、岗位风险高、管理漏洞典型的案件,深入剖析原因,编发警示通报。近期查办的〔*〕公司负责人失职渎职案,涉及违规担保造成代偿损失〔*〕万元,区纪委监委已制作专题剖析报告,后续要组织区属国企中层以上管理人员集中学习、对照反思。三是落实失职渎职追责和"一案双查"。对发生重大资产损失、造成不良社会影响的问题,不仅要追究当事人直接责任,还要追溯上级管理人员、监管部门的失职失察责任。第一季度的问责情况显示,有〔*〕名企业领导人员因履行"一岗双责"不力受到诫勉以上处理,这条刚性规则会一直坚持下去,没有例外。

三、突出标本兼治,系统构建严密的防护体系

查办案件和销号整改解决的是存量问题,长远之计在于把内控机制、监管体系、改革质效一并提上去。任何一项制度一旦缺乏咬合力,隐患就会卷土重来。必须下大力气扎紧制度围栏,真正实现用机制管人、管事、管资产。

(一)完善议事决策和内控规范

一是细化"三重一大"事项集体审议机制。理清企业党组织、董事会、经理层等治理主体的权责边界和行权流程,清单式列明需要前置研究讨论和报批报备事项。区财政局牵头修订《区属企业重大事项管理暂行规定》,将论证标准、表决程序、责任追溯及记录要件逐项固化,预计6月底前完成征求意见。二是强化论证审批与风险评估。所有投资项目必须附独立可研报告和法律审核意见,重大投资须经第三方评审,决策环节如实记录参会人员意见。对存在较大不确定性的项目,增设风险评估专章,明确风险应对预案。高新技术产业投资引导基金近半年来已因尽调不充分退回或暂缓项目〔*〕个,避免资金盲目跟风。三是建立权责清晰、制衡有力的内控体系。围绕授权审批、不相容岗位分离、财产保护和会计控制等基本要素,全面梳理修订企业内部管理手册。由区审计局和财政局开展联合评估,逐户提出内控优化清单。今年内,所有区属一级企业和重点子企业须完成内控手册换版和运行测试。

(二)盯紧关键领域,织密全流程监管网络

一是全覆盖规范招标采购和产权交易。依托现有公共资源交易平台,把工程招标、物资采购、资产处置、大宗服务购买等全面纳入"阳光平台"