人力资源工具书《绩效考核量化管理全案》16万字(第11/22页)

8

项目材料消耗评估

报告提交及时率

年度

×100%

材料管理部

18.2工程预算部关键绩效考核指标

序号

KPI指标

考核周期

指标定义/公式

资料来源

1

预算编制计划

按时完成率

季/年度

工程预算部

2

工程预算

费用达成率

季/年度

工程预算部

3

工程预算方案

一次性通过率

季/年度

工程预算部

4

工程概算误差率

季/年度

工程预算部

5

工程预算误差率

季/年度

工程预算部

6

工程决算与

预算差异

季/年度

工程最终决算与预算的成本差异

工程预算部

7

工程成本降低率

季/年度

工程预算部

18.3工程管理部关键绩效考核指标

序号

KPI指标

考核周期

指标定义/公式

资料来源

1

工程质量优良率

季/年度

工程管理部

2

项目施工进度

计划按时完成率

季/年度

工程管理部

3

项目成本预算阶段执行评估报告提交及时率

季/年度

工程管理部

4

工程竣工验收

一次性通过率

季/年度

工程管理部

5

客户有效

投诉次数

季/年度

客户对工程质量或工程进度有效投诉的次数

客户服务部

6

工程安全事故

发生的次数

季/年度

考核期内各工程项目发生安全事故的总数

工程管理部

7

工程技术资料归档率

季/年度

工程管理部

18.4工程预算部经理绩效考核指标量表

被考核人姓名

职位

工程预算部经理

部门

工程预算部

考核人姓名

职位

总经理

部门

序号

KPI指标

权重

绩效目标值

考核得分

1

部门工作

计划完成率

15%

考核期内部门工作计划完成率在%以上

2

部门费用控制

15%

考核期内部门费用控制在预算范围之内

3

工程成本降低率

15%

考核期内部门工程成本降低率达%以上

4

工程预算编制

计划按时完成率

10%

考核期内工程预算编制计划按时完成率达100%

5

工程预算方案

一次性通过率

10%

考核期内工程预算方案一次性通过率达%以上

6

工程概算误差率

10%

考核期内工程概算平均误差率控制在%以内

7

工程预算误差率

10%

考核期内工程预算平均误差率控制在%以内

8

工程决算

与预算差异

5%

考核期内工程决算与预算差异控制在%以内

9

部门协作满意度

5%

考核期内部门协作满意度在分以上

10

员工管理

5%

考核期内部门员工绩效考核平均得分达到分以上

本次考核总得分

考核

指标

说明

工程预算方案一次性通过率

工程预算方案一次性通过率的计算，以年为单位，通过一次性审核通过的预算方案数量同报审的预算方案数量的比较来进行衡量

被考核人

考核人

复核人

签字：日期：

签字：日期：

签字：日期：

18.5工程监理部经理绩效考核指标量表

被考核人姓名

职位

工程监理部经理

部门

工程监理部

考核人姓名

职位

总经理

部门

序号

KPI指标

权重

绩效目标值

考核得分

1

部门工作

计划完成率

15%

考核期内部门工作计划完成率达100%

2

部门管理

费用控制

15%

考核期内部门管理费用控制在预算范围内

3

内部监理工作

计划完成率

15%

考核期内内部监理工作计划完成率达100%

4

工程质量合格率

15%

考核期内工程质量合格率达100%

5

工程技术

交底及时率

10%

考核期内工程技术交底及时率达100%

6

施工日志完整率

10%

考核期内施工日志完整率达100%

7

施工安全事

故发生次数

5%

考核期内工程施工安全事故发生总次数控制在次以内

8

技术指导满意度

5%

考核期内技术指导满意度在分以上

9

监理报告

提交及时率

5%

考核期内监理报告提交及时率达100%

10

员工管理

5%

考核期内部门员工考核平均得分达到分以上

本次考核总得分

考核

指标

说明

被考核人

考核人

复核人

签字：日期：

签字：日期：

签字：日期：

18.6规划设计部经理绩效考核指标量表

被考核人姓名

职位

规划设计部经理

部门

规划设计部

考核人姓名

职位

总经理

部门

序号

KPI指标

权重

绩效目标值

考核得分

1

部门工作

计划完成率

15%

考核期内部门工作计划完成率达100%

2

部门管理

费用控制

15%

考核期内部门管理费用控制在预算范围内

3

规划设计报告

审核通过率

15%

考核期内规划设计报告审核通过率在

%以上

4

规划设计费用

预算控制率

10%

考核期内规划设计费用预算控制率在

%以内

5

设计项目

按期完成率

10%

考核期内设计项目按期完成率在%以上

6

规划设计

调整及时率

10%

考核期内规划设计调整及时率在%以上

7

规划设计资料

及时归档率

10%

考核期内规划设计资料及时归档率在%以上

8

工程中标率

5%

考核期内参与规划设计的建筑工程中标率达%以上

9

部门协作满意度

5%

考核期内相关部门对规划设计的满意度评价达到分以上

10

员工管理

5%

考核期内内部门员工考核平均得分达到

分以上

本次考核总得分

考核

指标

说明

部门协作满意度

规划设计的满意度评价的算术平均值

被考核人

考核人

复核人

签字：日期：

签字：日期：

签字：日期：

18.7工程预算部绩效考核方案

方案名称

工程预算部绩效考核方案

受控状态

编号

一、考核目的

本方案的制定是为了提升工程预算部工作人员的工作能力和工作水平，不断提高工程预算准确率，降低工程预算成本。

二、考核范围

适用于工程预算部经理和预算工程师。

三、考核周期

本考核方案适用于对预算经理和预算工程师的月度考核。

四、考核内容

预算工程师考核内容如下表所示。

考核项目

权重分配

项目细化

工作质量

40%

工程预算方案被驳回一次扣5分

工作效率

20%

工程预算方案每逾期上交一次扣3分

工作成本

20%

预算费用每超出计划的1%则加扣1分

工作能力

20%

在国家权威期刊上每发表一篇论文加3分

五、考核构成

考核实行百分制。其中每一考核项的满分均为100分，在增减相应的奖惩分数后乘以其权重就能得到月度考核总分。

六、考核计算

1.预算工程师评分＝工作质量得分×40%+工作效率得分×25%+工作成本得分×20%+工作能力得分×20%

2.经理评分＝下属各预算工程师评分总和/预算工程师数量+总经理和副总经理印象分+关键员工流动控制得分

相关说明

编制人员

审核人员

批准人员

编制日期

审核日期

批准日期

第19章投资证券人员绩效考核

19.1投资部关键绩效考核指标

序号

KPI指标

考核周期

指标定义/公式

资料来源

1

投资预算编制及时率

季/年度

×100%

投资部

2

投资计划完成率

季/年度

×100%

投资部

3

投资预算控制率

季/年度

×100%

财务部

4

投资回报阶段

目标达成率

季/年度

×100%

投资部

5

项目研究报

告的准确性

季/年度

项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数

投资部

6

投资项目运行监控

报告提交及时率

季/年度

×100%

投资部

7

投资方案通过率

季/年度

×100%

投资部

19.2证券部关键绩效考核指标

序号

KPI指标

考核周期

指标定义/公式

资料来源

1

信息披露及时率

季/年度

×100%

证券部

2

各类材料

制作合规性

季/年度

因对外信息披露的相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数

证券部

董事会

监事会

3

季报、半年报、

年报编制的及时率

季/年度

×100%

证券部

4

股东大会

筹备满意度

季/年度

与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值

证券部

5

配股、分红等

方案的通过率

季/年度

×100%

证券部

6

投资咨询

答复及时率

季/年度

×100%

证券部

19.3融资部关键绩效考核指标

序号

KPI指标

考核周期

指标定义/公式

资料来源

1

融资总额

季/年度

企业运用各种方式向机构或个人筹集资金的总额

财务部

2

融资计划完成率

季/年度

×100%

融资部

3

渠道拓展

计划达成率

季/年度

×100%

融资部

4

融资成本降低率

季/年度

×100%

财务部

5

融资周期

季/年度

完成某项融资项目所需要的时间

融资部

6

融资报告通过率

季/年度

×100%

融资部

7

融资分析报告

提交及时率

季/年度

×100%

融资部

19.4营业部经理绩效考核指标量表

被考核人姓名

职位

营业部经理

部门

营业部

考核人姓名

职位

总经理

部门

序号

KPI指标

权重

绩效目标值

考核得分

1

佣金收入

20%

考核期内佣金收入达到元以上

2

部门工作

计划完成率

15%

考核期内部门工作计划完成率在%以上

3

经营成本降低率

15%

考核期内经营成本降低率达%

4

客户资产规模

15%

考核期内客户资产规模达到到元以上

5

员工持证率

10%

考核期内员工持证率达%

6

客户投诉解决率

5%

考核期内客户投诉解决率达100%

7

新增客户数量

5%

考核期内新增客户数量达到到户

8

有效客户数量

5%

考核期内有效客户数量在户以上

9

客户满意度

5%

考核期内客户满意度评分在分以上

10

员工管理

5%

考核期内部门员工绩效考核平均得分在分以上

本次考核总得分

考核

指标

说明

1.客户投诉解决率

客户投诉解决率＝×100%

2.有效客户数量

指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量

被考核人

考核人

复核人

签字：日期：

签字：日期：

签字：日期：

19.5客户经理绩效考核指标量表

被考核人姓名

职位

客户经理

部门

营业部

考核人姓名

职位

营业部经理

部门

营业部

序号

KPI指标

权重

绩效目标值

考核得分

1

存量客户资产

20%

考核期内存量客户资产达到元以上

2

新增客户资产

15%

考核期内新增客户资产达到元以上

3

客户资金周转率

15%

考核期内客户资金周转率达%

4

客户资产流失率

15%

考核期内客户资产流失率低于%

5

客户资产增值率

10%

考核期内客户资产增值率在%以上

6

投诉解决率

5%

考核期内客户投诉解决率达到00%

7

客户满意度

10%

考核期内客户满意度评分在分以上

8

协作部门

员工满意度

5%

考核期内协作部门员工满意度评分在分以上

9

领导满意度

5%

考核期内领导满意度评分达到分以上

本次考核总得分

考核

指标

说明

1.客户资金周转率

客户资金周转率=×100%

2.客户资产流失率

客户资金流失率=×100%

3.客户资产增值率

客户资产增值率=×100%

4.投诉解决率

投诉解决率=×100%

被考核人

考核人

复核人

签字：日期：

签字：日期：

签字：日期：

19.6营业部绩效考核方案

方案名称

营业部绩效考核方案

受控状态

编号

一、目的

①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。

②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。

③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。

根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。

二、考核原则

（一）公平、公正、公开的原则

绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。

（二）责任结果导向原则

引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。

（三）定性和定量相结合原则

营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。

三、绩效考核小组成员

按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。

四、客户经理薪酬标准

①客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称"存量收入"和"新增收入"）

客户经理基本工资标准

级别

月基本工资标准（元）

管理客户资产（万元）

资产标准

一级客户经理

6000

5000以上（含5000）

新增

二级客户经理

4200

3000~5000（含3000）

新增

三级客户经理

3000

1000~3000（含1000）

新增

四级客户经理

2000

4000以上（含4000）

新增＋存量

五级客户经理

1500

2500~4500（含2500）

新增＋存量

六级客户经理

1200

1500~2500（含1500）

新增＋存量

七级客户经理

1000

500~1500（含500）

新增＋存量

八级客户经理

880

500以下

新增＋存量

②客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。

③客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资。

④客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。

⑤每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。

⑥客户经理的新增客户提成长期有效。客户经理的提成工资按5%的比例计提风险责任基金。若客户经理当年没有出现经济责任纠纷，则风险责任基金于次年六月份予以返还。

五、考核内容

客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核。

①月度考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据。

②季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据，考核是否称职，不称职的予以降级，并接受客户经理的晋级申请。

③年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。

首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于4~7级的，在第二年第一季度予以降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的，则有资格申请晋级。反之，不能申请晋级。

其次，在完成上述考核的基础上，营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标，对4~8级客户经理进行考评打分。对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。

对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。

④考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考核小组决定。对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和改进措施。

六、考核细则

（一）指标构成及权重

考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重，如下表所示。

营业部员工绩效考核表

指标类别

指标项目

权重

考核得分

指标得分

合计得分

定量

客户资金周转率

15%

客户资产流失率

30%

客户资产增值率

20%

定性

客户满意度

15%

协作部门员工满意度

10%

领导满意度

10%

综合得分

备注

（二）指标说明

①客户资金周转率=成交量（考核期）/[（期末总资产＋期初总资产）/2]

营业部周转率=营业部成交量（考核期）/[（营业部年初总资产＋营业部年末总资产）/2]

以营业部周转率为基准，基准分值为100分。假定营业部周转率为1.2，某客户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4/1.2）×100×15%=17.5分。

②客户流失率=流失客户托管市值/所管理客户托管市值合计。以营业部正常流失率为基准，基准分值为100分，客户经理客户流失率每增减1个百分点，则相应分值增减10分。假定营业部正常流失率为3.5%，某客户经理同期流失率为2.5%,则本项得分为（100＋10）×30%=33分。

③客户资产增值率＝（期末资产总值－期初资产总值）/期初资产总值。完成增值率/计划增值率×100×20%，即为该项最后得分。

④客户满意度由营业部随机抽取客户样本进行问卷调查，抽取每位客户经理的客户数，每次不少于5人。对于非现场客户，采取电话访问、邮寄问卷或电子邮件方式。

客户根据自己的切身体会，按照《营业部客户满意度调查表》的指标内容逐项打分。客户经理的客户满意度为所有问卷评分的算术平均值，满分为100分，基准满意度为60分。若某客户经理考核期客户满意度为66分，则该项得分为（66/60）×100×15%=16.5分。

营业部客户满意度问卷调查表

序号

客户经理服务指标

您的满意程度

A

B

C

D

E

1

客户经理能积极主动

您保持联络

2

对您提出的问题,客户经理能及时、有效地予以解决或答复

3

在与您交流时，客户经理能态度诚恳、礼貌热情

4

客户经理能根据您的特点，建议您参加有针对性的培训

5

客户经理能根据您的特点，帮助您选择便捷、低成本的交易方式（组合）

6

客户经理能对您选用的新交易手段进行培训

7

客户经理能向您全面介绍各种交易品种，及时介绍新品种

8

客户经理能充分了解您的投资个性

9

客户经理能坚持跟踪分析您的持仓结构，对重大变化

予关注和评价

10

客户经理能坚持根据您的特点筛选信息，并及时通知您

合计

填写说明

其中A＝10分、B＝8分、C＝6分、D＝4分、E＝2分，所有问题的算术总和即得出客户经理的综合满意度得分。

⑤协作部门员工满意度、领导满意度等满意度评分，由相关人员按照百分制打分，其基准分值为60分。评分总和的算术平均值/60×100×权重，即为最后得分。

⑥客户经理在考核期内若发生客户重大投诉（重大投诉指为营业部带来恶劣影响事件的投诉），客户满意度成绩视为0分，即使达到更高级别的客户经理任职标准，也不能晋级，直至客户满意度达到公司要求。

七、附则

①本办法由公司人力资源部负责解释与修订。

②本方案自××××年××月××日起执行。

相关说明

编制人员

审核人员

批准人员

编制日期

审核日期

批准日期

第20章财务会计人员绩效考核

20.1财务部关键绩效考核指标

序号

KPI指标

考核周期

指标定义/公式

资料来源

1

公司财务

预算达成率

月/季/年度

财务部

2

财务分析

准确度

月/季/年度

财务分析报告中，对公司的整体财务状况分析出错次数

财务部

3

财务费用

降低率

月/季/年度

财务部

4

账务处理

及时性

月/季/年度

财务处理未在规定时间内完成的次数

财务部

5

现金收支

准确性

月/季/年度

现金收支出错次数

财务部

6

财务资料

完好性

月/季/年度

财务资料损坏、丢失、泄露的次数

财务部

20.2资金部关键绩效考核指标

序号

KPI指标

考核周期

指标定义/公式

资料来源

1

公司资金

预算达成率

月/季/年度

2

资金筹集计划

编制及时率

月/季/年度

3

月度流动资金

计划编制及时率

月/季/年度

4

资金使用

目标达成率

月/季/年度

5

资金收支

准确度

月/季/年度

资金收支出错次数

资金部

6

资金头寸变动信

息掌握的及时性

月/季/年度

因没有及时掌握资金头寸信息，导致公司损失的金额

资金部

7

资金使用评估

报告编制及时率

月/季/年度

20.3审计部关键绩效考核指标

序号

KPI指标

考核周期

指标定义/公式

资料来源

1

审计计划执行率

季/年度

审计部

2

审计报告

一次通过率

季/年度

审计部

3

审计问题

追踪检查率

季/年度

审计部

4

审计结果准确性

季/年度

审计结果更正的次数

审计部

5

审计报告

证据充分性

季/年度

因审计证据不足而使审计结果被推翻的次数

审计部

6

审计报告归档率

季/年度

审计部

20.4财务部经理绩效考核指标量表

被考核人姓名

职位

财务部经理

部门

财务部

考核人姓名

职位

总经理

部门

序号

KPI指标

权重

绩效目标值

考核得分

1

部门工作

计划完成率

15%

考核期内部门工作计划完成率达100%

2

部门管理

费用控制

10%

考核期内部门管理费用控制在预算范围之内

3

财务计划

编制及时率

10%

考核期内财务计划编制及时率在%以上

4

财务体系规范

化目标达成率

10%

考核期内财务体系规范化目标达成率在%以上

5

公司财务

预算控制率

10%

考核期内公司财务预算控制率在%以上

6

财务数据准确度

10%

考核期内提交的各类报表、报告中数据出错的次数控制在次以内

7

报表编制及时率

10%

考核期内报表编制及时率在%以上