调研报告：深化科技评价制度改革，破除桎梏，激发创新活力

深化科技评价制度改革：破除桎梏，激发创新活力

在全球科技竞争日趋激烈的当下，科技创新已成为国家发展的核心驱动力。科技评价制度作为科技治理体系的关键环节，犹如一把"指挥棒"，深刻影响着科研资源配置、科研人员的积极性与创造性，乃至整个国家的科技创新生态。然而，随着时代的发展和科技发展模式的转变，现行科技评价制度逐渐暴露出诸多不适应之处，深化科技评价制度改革势在必行。

一、深化科技评价制度改革的必要性

（一）全球科技竞争的迫切需求

当今世界，各国纷纷将科技创新提升至国家战略高度，力求在关键核心技术领域取得突破。美国、欧盟、日本等发达国家和地区不断优化科技评价体系，以更好地支持基础研究、鼓励颠覆性创新，从而保持其在全球科技竞争中的领先地位。在此背景下，我国若想在国际科技舞台上占据一席之地，必须通过深化科技评价制度改革，营造更有利于科技创新的环境，提升我国科技的整体竞争力。

（二）国内科技发展的内在要求

近年来，我国在科技领域取得了一系列举世瞩目的成就，如高铁技术、5G通信、航天工程等。但同时，在一些关键核心技术领域，仍面临"卡脖子"难题，基础研究投入不足、原始创新能力较弱等问题依然存在。现行科技评价制度中重数量轻质量、重短期成果轻长期价值、重论文专利轻实际应用等倾向，在一定程度上阻碍了科技创新的深度和广度发展。只有深化科技评价制度改革，才能引导科研资源向关键领域倾斜，推动我国从科技大国向科技强国迈进。

（三）科研人员发展的现实需要

科研人员是科技创新的主体，但当前不合理的科技评价制度给科研人员带来了沉重的压力。以论文为导向的评价体系，导致部分科研人员为了追求论文数量和发表期刊的影响因子，将大量时间和精力投入到撰写论文中，而忽视了科研的本质和实际价值。此外，评价标准单一、评价过程不透明等问题，也使得一些优秀的科研成果和科研人才难以得到公正的评价和认可，影响了科研人员的创新积极性和职业发展。因此，深化科技评价制度改革，是尊重科研规律、保障科研人员发展权益的必然选择。

二、现行科技评价制度存在的主要问题

（一）评价导向偏差

1.重数量轻质量：在现行评价体系中，论文数量、专利数量、项目数量等量化指标往往成为评价科研成果和科研人员的主要依据。这种倾向导致科研人员过于追求成果的数量产出，而忽视了成果的质量和实际价值。例如，一些科研人员为了发表论文，在研究过程中追求热点和短平快的课题，对科研问题缺乏深入系统的研究，使得大量低水平、重复性的研究成果涌现。

1.重短期轻长期：由于科研项目评审、职称评定等往往设定了较短的周期，科研人员面临着巨大的短期成果压力。这使得许多科研人员不敢选择具有重大科学意义但研究周期长、风险高的基础研究项目，而更倾向于选择能够在短期内取得成果的应用研究项目。长此以往，将严重影响我国基础研究的长远发展，削弱我国科技创新的源头动力。

1.重形式轻实质：过度关注论文发表的期刊级别、专利授权数量等形式化指标，而对科研成果是否真正解决实际问题、推动技术进步和社会发展缺乏足够的考量。一些科研成果虽然发表在高影响因子期刊上，但实际应用价值有限；一些专利虽然数量众多，但大多是为了满足评价要求而申请的"沉睡专利"，未能转化为实际生产力。

（二）评价标准单一

现行科技评价制度缺乏多元化的评价标准，难以全面、准确地评价不同类型科研活动的特点和价值。无论是基础研究、应用研究还是技术开发，都采用类似的评价标准，导致评价结果无法真实反映科研成果的实际水平和贡献。例如，基础研究注重理论创新和知识积累，其成果往往需要较长时间才能体现出价值；而应用研究和技术开发则更强调成果的实用性和市场价值。用统一的标准评价不同类型的科研活动，容易造成评价不公，抑制科研人员在不同领域的创新积极性。

（三）评价主体局限

目前，科技评价的主体主要以同行专家为主，社会力量参与度较低。这种单一的评价主体结构存在一定的局限性，同行专家在评价过程中可能存在主观偏见、利益关联等问题，影响评价结果的公正性和客观性。同时，由于缺乏社会各界尤其是产业界的参与，科技评价难以充分考虑科研成果的市场需求和社会应用价值，导致科研与生产实践脱节，许多科研成果无法实现有效转化。

（四）评价过程不透明

在科技评价过程中，存在评价标准不明确、评价程序不规范、评价结果公开程度不够等问题。科研人员对评价过程和结果缺乏足够的知情权和参与权，难以对评价结果进行有效监督和申诉。这不仅容易引发科研人员对评价结果的质疑和不满，也不利于营造公平、公正、公开的科研环境。

三、深化科技评价制度改革的路径探索

（一）树立正确的评价导向

1.质量优先，注重实际贡献：摒弃以数量为导向的评价方式，建立以质量和实际贡献为核心的评价体系。在评价科研成果时，更加关注成果的创新性、科学性、实用性和影响力，鼓励科研人员开展原创性、引领性的研究工作。例如，对于基础研究成果，重点评价其在理论上的突破和对学科发展的推动作用；对于应用研究和技术开发成果，着重考察其在解决实际问题、促进产业升级和经济社会发展方面的贡献。

1.长短结合，平衡短期与长期目标：合理调整科研项目评审、职称评定等周期，为科研人员提供更宽松的科研环境，鼓励他们开展具有长远价值的基础研究和前瞻性研究。同时，建立多元化的激励机制，对在长期研究中取得重要突破的科研人员给予特殊奖励和支持，引导科研人员树立正确的科研价值观，克服急功近利的心态。

1.突出实质，注重成果应用：改变重形式轻实质的评价倾向，加强对科研成果实际应用价值的评价。建立科研成果转化跟踪机制，对科研成果在实际生产、生活中的应用效果进行持续评估，将成果转化效益纳入评价指标体系。鼓励科研人员与企业、社会机构开展合作，促进科研成果的快速转化和产业化。

（二）构建多元化评价标准

根据不同类型科研活动的特点和规律，制定差异化的评价标准。对于基础研究，以学术价值和理论创新为主要评价标准，注重研究成果的原创性、系统性和对学科发展的推动作用；对于应用研究和技术开发，以技术创新性、市场竞争力和社会经济效益为核心评价指标，重点考察成果的实用性、成熟度和产业化前景；对于科技成果转化，以成果转化的数量、质量和效益为评价依据，关注成果转化对产业升级和经济发展的贡献。此外，还应将科研人员在科技服务、科普教育等方面的贡献纳入评价范围，全面反映科研人员的综合素质和社会价值。

（三）拓宽评价主体范围

建立多元化的评价主体体系，除了同行专家外，还应吸纳产业界、用户、社会公众等社会力量参与科技评价。同行专家凭借其专业知识和学术背景，对科研成果的学术水平和技术创新性进行评价；产业界代表从市场需求和产业发展的角度，对科研成果的实用性和产业化潜力进行评估；用户和社会公众则从实际使用和社会影响的角度，对科研成果的社会价值进行反馈。通过不同评价主体的多元视角，实现对科研成果的全面、客观、公正评价，促进科研与生产实践的紧密结合。

（四）加强评价过程管理

1.规范评价标准和程序：制定明确、统一、可操作的科技评价标准和程序，并向社会公开。评价标准应涵盖评价指标、权重分配、评价方法等内容，确保评价过程有章可循；评价程序应包括评价申请、材料审核、专家评审、结果公示等环节，保证评价过程的规范性和透明度。

1.建立监督和申诉机制：加强对科技评价过程的监督，成立专门的监督委员会，对评价过程中的违规行为进行查处。同时，建立健全科研人员申诉机制，为科研人员提供表达意见和诉求的渠道。当科研人员对评价结果有异议时，可以在规定时间内提出申诉，监督委员会应及时对申诉进行受理和调查，并给出公正的处理结果。

1.推进评价信息化建设：利用现代信息技术，构建科技评价信息化平台，实现评价信息的集中管理和共享。通过信息化平台，科研人员可以在线提交评价材料，专家可以在线进行评审，评价过程和结果也可以实时公开。这不仅提高了评价效率，还减少了