国企职能部门2023年度工作总结暨2024年度工作思路

〔…〕部2023年度工作总结暨2024年度工作思路

2023年，〔…〕部坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实上级单位和集团的各项决策部署，紧紧围绕集团"十四五"规划及年度目标任务，严格履行内部监督职责，深化内控合规体系建设的探索与实践，不断提升干部职工合规意识，推动依法依规治企走深走实，为集团高质量发展提供坚强保障。

一、重点工作完成情况

--按照"合规体系强化年"目标，强化集团合规体系建设，明确6大重点任务，18项具体举措；全面梳理现行制度，编制制度"立改废释"计划，并有序实施；完善集团"三项重点工作"合法合规性审查机制，集团依法依规管理水平稳步提升。

--优化审计管理机制，完善内部审计和审计整改制度；开展了3家子公司经责审计、大修项目跟踪审计、合同履约专项检查等多个审计项目；配合审计局开展外部审计，进一步提供集团管理水平。

--强化案件管理，完成〔…〕案件财产保全续冻结，在〔…〕法院另行起诉；制定〔…〕公司合同纠纷案新应诉方案，积极组织应诉，维护集团合法权益。

--推进管控体系建设，完成"内控、风险、合规"一体化管控体系建设项目，形成管理咨询成果；完成3家子公司内控体系有效性评价，进一步规范了子公司内控管理。

--完成重点项目招标工作，7号线一期、17号线一期等多条线路施工总承包、〔…〕东站站后施工总承包、〔…〕交通6号线东延（〔…〕东站～刘家坪站）工程系统设备监理等重点项目的招标工作按计划完成，保障建设项目按期推进。

二、具体工作开展情况

（一）法务工作方面

1、强化合规体系建设，逐步规范企业管理

按照市国资委、交通〔…〕集团"合规体系建设强化年"工作要求，结合集团"十四五"法治建设实施方案、合规管理体系建设实施方案等文件，立足集团现状，组织召开工作研讨会、工作部署会，通过明确部门职责、任务摊派的模式，制定了集团"合规体系建设强化年"实施方案及工作台账，明确6大重点任务，18项具体举措，进行打表推进，以建制度、定责任、防风险为工作目的，按照计划有序推进、着力落实"合规体系建设强化年"各项行动任务。一是印发《合规管理制度体系清理自查工作方案》，对集团（含子公司）现有30类1100余项有效制度进行全面清理，截至2023年9月30日，共计梳理961项现行制度，其中根本制度2项，基本管理制度167项，具体规章制度350项，专项合规指引类制度310项，各部门均形成"立改废释"清理意见及改进措施。二是设置合规管理员，牵头推动本部门"合规管理体系建设强化年"高质量完成，有力促进合规管理"三道防线"协同工作落实。三是紧紧围绕年度合规工作重难点问题，组织指导各部门谋划专项合规指引，根据业务领域内外部合规要求，结合工作实际，开展合规风险识别，落实合规管理责任。四是制定《"三项重点工作"合法合规性审查管理实施细则（试行）》，前置合法合规审查，从事前预防、事中审查、事后总结三个方面，开展部门业务合法合规审查工作，形成工作台账，构建法律合规"防火墙"。五是有序开展合法合规性审核，2023年，完成集团"三项重点工作"合法合规性审查数量共计1300余份，其中，审核经济合同1100余份、审核规章制度50余份、审核重要决策50余份、审核其他重要事项100余份。

2、加强案件分析研判，提升集团维权水平

严格规范案件管理流程，推动重点案件办理，加强分析研判，2023年，集团新发生案件25件，案涉金额约1096万元；目前在办案件（未完结案件）44件，案涉金额约142729万元；审结案件28件，胜诉19件，案件胜诉率约68％。案件纠纷管理中，审计法务部一是加强重点案件分析研判，协调各部门成立专项工作组，针对〔…〕案件案，审计法务部持续跟进案件相关事宜进展情况，完成对〔…〕公司银行账户续冻结；制定〔…〕公司合同纠纷案新应诉方案，经集团"三重一大"审议通过，完成损失鉴定报告复核工作，积极向仲裁委表达主张维护公司权益，取得成效，有效维护了集团合法权益。二是对集团2022年度案件情况、潜在诉讼、仲裁事项进行全面梳理分析。梳理了集团主要业务领域中存在纠纷争议的事项，提出法律意见和合规建议，从源头防控类似潜在法律风险；对败诉案件、胜诉执行不到位案件等进行专项清理，会同业务部门深入调查研究案件突出问题、剖析问题根源、强化源头治理，总结成功经验，强化员工合规意识，提升了企业风险管控能力和依法维权能力。

3、深入开展宣传培训，提升职工法治意识

坚持"法治引领、普法先行"理念，认真落实"八五"普法教育，积极开展法治宣传教育活动，不断夯实基层法治根基，助力营造良好法治环境。一是多措并举开展系列法治宣传活动，按计划组织开展"美好生活?民法典相伴"、知识产权、"以案说法"等专题法治培训，提高员工法治意识，推动法治观念深入人心。二是积极营造合规氛围，通过集团公众号、内网等平台向集团全体员工发布《合规倡议书》，组织开展承诺书签署仪式暨合规专题培训，领导带头签署《合规承诺书》。三是落实《法治宣传教育的第八个五年规划（2021－2025年）》，与〔…〕市交通综合行政执法总队共同搭建法治宣传基地，全面提升人民群众法治意识。

（二）审计工作方面

1、突出重点加强监督，推动内审提质增效

认真贯彻落实新时代审计工作要求，着力加强内部监督，推动内部审计工作高质量发展。一是修订集团《内部审计工作办法（修订版）》，进一步完善了内审工作机制。二是持续开展2号线大修和更新改造工程跟踪审计，出具跟踪审计报告1份，建议书2份，进一步规范过程管理。三是开展子公司法定代表人离任经济责任审计和任中经济责任审计，已完成现场审计工作，对合同管理、资产管理和财务管理等10个方面提出了建议，促进了子公司领导依法依规履职。四是启动运营合同履约情况专项检查，及时发现履约过程中的问题，降低合同执行风险，提高了运营类合同履行效果。五是继续开展环线一期竣工决算审前咨询，全面梳理竣工决算资料和结算办理情况，提出咨询意见和建议。

2、强化统筹形成合力，提高外审配合效率

积极协调集团各部门，按照审计通知书要求，开展外部审计配合工作。一是加强审计配合工作组织建设，成立了审计配合工作组，协调各相关部门，安排专人负责对接联络，认真细致做好资料提交和服务保障等工作。二是配合市审计局开展〔…〕城市〔…〕交通项目建设管理、〔…〕系统经营状况、国外贷援款情况三个审计调查项目，积极响应审计需求，及时对审计过程中审计提出的问题进行沟通，做好解释工作。三是落实审计局要求，按照部门职责分发并督促完成回复92份取证记录，保障审计项目得以顺利实施。

3、持续完善工作机制，狠抓审计整改落实

认真做好审计整改督促工作，定期跟踪审计问题整改进度。一是制定了〔…〕集团《审计整改工作办法》，完善了审计整改工作机制，进一步促进整改工作顺利推进。二是督促〔…〕交通6号线支线二期竣工决算审计整改工作，审计披露问题共计36项，目前已全部整改完成。三是对以往审计发现问题未整改到位的事项，印发通知要求问题相关责任部门积极采取措施，加快推进审计整改工作，同时组织相关部门召开整改工作推进会，邀请外部律师座谈，对长期挂账未整改完成的问题，逐项进行再梳理、再分析，找准问题根源，分类施策，明确整改措施，制定整改方案，加快推进整改工作。

4、加大追责问责力度，促进依法依规履职

一是完善违规经营投资追责问责制度体系，制定《国资监管责任约谈工作办法》，通过规范责任约谈方式和内容，实现责任约谈与责任追究工作的联通衔接。二是认真开展追责问责工作，对按分类处置建议需集团追责的2事项，通过追责唤醒责任意识、激发担当精神，切实做到"有规可依、有规必依、违规必纠"。

（三）风控工作方面

1、加强内部控制建设，提升风险管理水平

一是开展"内控、风险、合规"一体化管控体系建设项目，形成系列成果文件。二是完成3家子公司内控体系有效性评价，进一步规范了子公司内控管理。三是开展内控监督评价发现问题整改落实情况"回头看"专项工作，对照2020-2022年度〔…〕集团内控审计、自查自评发现问题，完成全面自查，提升了内控监督评价的质效。四是开展2022年内控体系评价工作，编制了2023--2025年监督评价工作规划，全面梳理了2022年度企业内控体系建设执行基本情况和监督评价揭示内控缺陷，保障企业健康稳步发展。五是启动集团招投标及采购工作相关管理制度的修编工作，制定了《〔…〕集团大宗物资采购招投标管理办法》。

2、严格招标统筹管理，助力集团发展提速

一是严格按照集团招标领导小组议事规则进行集体决策，组织召开集团招标工作领导小组会议19次，完成招投标项目94个，金额248.32亿元，切实保障了集团招标工作有序开展。二是完成重点项目招标工作，〔…〕号线一期、〔…〕号线一期等多条线路施工总承包、〔…〕东站站后施工总承包、〔…〕交通〔…〕号线东延（〔…〕东站～刘家坪站）工程系统设备监理等重点项目的招标工作按计划完成，保障建设项目稳步推进。四是修订招标文件示范文本，完成建设项目大总包、站后总包等多个的招标文件范本的编制和评审工作。

3、推动数字内控建设，提升风险管理质效

坚持效率为先，着力推进内控和合同管理系统化、精准化、信息化风，不断提升内控工作水平。一是启动风险控制系统建设工作，完成项目前期调研，按计划完成项目前期立项可研报告，项目稳步推进。二是启动集团合同管理系统建设工作，对集团现有管理流程进行优化，已完成项目前期调研。

三、当前形势分析

（一）业务部门合规管理认识不够深入

市委市政府高度重视国企合规体系建设，市委经济工作会议明确要求开展国企"合规体系建设强化年"专项行动。市国资委也召开启动会，全面部署"合规体系建设强化年"行动任务。同时，合规经营是全员、全流程、全覆盖的工作，贯穿各个业务环节，需要"三道防线"固守本条线合规职责共同发力才能实现有效管理，且第一道防线作为风险的第一道关卡，重要性尤其突出。而实际工作中，业务部门普遍对合规管理"三道防线"认识不够深入，弱化了第一道防线的合规风险防守作用。

（二）信息化水平有待提高

审计法务部目前负责集团合法合规性审核、律师意见书、合同管理等日常工作，但业务量逐年上升，信息化系统建设尚未完成，业务板块均未实现与现有业务系统的有机融合，仍采用纸质流转的形式，审签效率不高，难以满足日益提升的业务需求，信息化水平有待提升。

四、2024年工作思路

（一）强化合规体系建设

紧紧围绕《合规管理体系建设实施方案》任务要求，持续在深化提升、发挥作用上下真功、求实效，着力推动合规