廉政风险防控流程图（多个流程图，33000字）(第2/4页)

由 admin 分享时间：2022-07-06 18:47:41 加入收藏共计34427个字，预计阅读时长115分钟

2.审查工作不认真，未严格把关，未正确采用信息价；

3.未按时办结业务，影响工作进展。

1.购买第三方专业服务；

2.第三方审核及预算室审核、复核人员互相交叉检查；

3.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；

4.严格责任追究，发现违纪行为坚决问责。

中风险高风险

（负责协助推进街道辖区城市更新项目开发报建）

工作流程廉政风险点防控措施

低风险

受理资料

中风险

对项目现场及资料初步核查，提出街道办理意见。

1.存在人情干扰因素，未依法依规如实出具意见；

2.未按时办理业务。

1.加强工作人员的思想教育，做到廉

洁自律，自觉接受群众的监督；

2.组建科室审议小组，办理审查意见或回复征求意见时，必须经审议小组议定后再按规定呈批。

高风险

协调处理各项目在申报

过程中遇到的问题。

与区城市更新对接，协调

推进辖区各城市更新项目。

（小散工程备案）

工作流程廉政风险点防控措施

低风险

受理资料，初步核查

工厂类组织安监办查看现场，其它类型即来即办。

工作人员营私舞弊，存在人情干扰因素，隐瞒情况，未按要求把关办理。

未按时办理，故意刁难申请人。

1.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律，自觉接受群众的监督；

2.严格按照规定，对厂房类小散工程在备案前联合安监办进行现场核查工作；

3.严控工业红线范围内的厂房改办公、公寓等情况。

中风险高风险

转各相关部门进行日常巡查

城市管理办公室工程监督管理和考核工作流程廉政风险防控流程图

工作流程廉政风险点防控措施

工程立项 1.根据街道容错纠错机制，制定费

用请示上会制度；

2.对项目资金使用、人员分配进行加强监管；

低风险

审核设计单位的方案筛选有资质的的施工方工程施工监督

工程验收

1.决策制度不完善，未按规定上会立项；

2.工作人员现场巡查考核存在吃、拿、卡、要的情况；

3.考核及扣分情况未按照规定和标准核定支付服务费；

4.审核环节未公开；

5.工程类项目监管较为疏松，设计变更随意性太大。

3.严格按照"宝安区小型建设工程承包商预选库"选取施工企业，依法依规进行施工、监理、勘察、设计和服务；

4.凡涉及工程设计变更都要有充分的变更依据，且要上报街道领导同意才能实施；

5.工程变更中如涉及到材料单价的问题，首先应选择《价格信息》中有的材料；

6.在施工过程中如涉及设计要求特殊的材料设备按合同约定需要进行考察选样的，必须先由施工单位自行在市场上选取考察点，再由设计

单位组织相关参建单位进行考察选样。

中风险

高风险

城市管理办公室执法监督和管理工作流程廉政风险防控流程图

工作流程廉政风险点防控措施

低风险

确定工作任务

中风险

开展例行巡查

1.存在单独执法的情形；

2.执法人员徇私舞弊，违规处罚对象；

3.违法人员会通过给红包、请吃饭等不当的行为，影响执法人员公正处理。

1.加强对执法巡查监管，建立廉政风险防

范机制；

2.定期举行廉政风险防范教育会议，做好执法人员的思想政治教育工作；

3.严格问责，对相关执法人员进行及时纠错和提醒，发现违纪行为坚决问责。

高风险

提交巡查报告

城市管理办公室财务管理工作流程廉政风险防控流程图

工作流程廉政风险点防控措施

财务预算审核

低风险

中风险

制作财务报表

领导审批

1.工作中不能严格执行财务制度；

2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；

3.对财务支出等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，监督不到位。

1.在大额资金使用上，必须进行班子研

究，并按照公开原则，征求相关部门意见或相关部门列席会议；

2.在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；

3.资金使用、管理必须按街道相关规定严格执行。

高风险

入账

城市管理办公室审批户外广告设置工作流程廉政风险防控流程图

工作流程廉政风险点防控措施

接收户外广告申请表

低风险

中风险

勘察广告招牌设置位置

领导审批通过

出具批文

1.对申报单位监管不到位，不能如实反映监管对象真实情况；

2.在检查中包庇纵容，弄虚作假。

1.严格执行审批手续，规范业务流程；

2.加强业务会审力度，从而加大集体监督的力度；

3.探索完善报批审批业务工作机制；

4.强化内部制约机制，做好思想工作和廉政建设，促进业务素质的提高。

高风险

工作流程廉政风险点防控措施

文件接收

低风险

中风险

征求部门内部组队意见

对事件调查研究不够，征求意见较少。

在项目安排上，实行集体研究，平等竞争。

高风险

领导审批通过

工作流程廉政风险点防控措施

人员聘用

低风险

中风险

人事考核

人事任免，其中风险点有：

1.人事任免程序未公开；

2.人事任免标准不规范；

3.人事任免制度不健全；

4.人事资料不完善。

1.按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

2.做好人事任免测评考核工作，公平、公正、公开进行选拔；

3.健全人事任免制度，完善人事资料。

高风险

人事任免

工作流程廉政风险点防控措施

填写申请表

申报项目不实

1.加强审查；

2.掌握实际需求情况。

低风险

制定服务、采购方案

审核审批

1.多报、虚报采购数目；

2.徇私报高价格。

违规审批

货比三家，选取优质供应商或服务商。

1.落实逐级审批机制；

2.加强审查。

中风险

高风险

采购或委托

验收或考核

1.收受回扣、礼品有价证券；

2.接受宴请或其他消费活动；

3.数目不符；

4.违规验收以次充好的货物和服务；

5.考核结果不真实。

1.加大选购透明度；

2.实行"双岗责任制"；

3.加强监督。

工作流程廉政风险点防控措施

制定扶贫工作方案和扶贫

活动计划开展扶贫调研考察活动

商讨研究扶贫措施和扶贫项目，筹集扶贫资金

开展扶贫援助，发放扶贫物资，启动扶贫项目

扶贫回访，项目验收，扶贫工作考核

扶贫工作总结、表彰

不按规定或超标准使用扶贫差旅费

扶贫物资、资金发放不到位

扶贫项目落实不到位

1.严格按照公务出差标准报销差

旅费；

2.按财务管理制度履行报销审批手续；

3.部门人员分组轮流前往扶贫村开展扶贫工作。

1.严格按照上级指示、扶贫办相关文件要求发放扶贫物资、资金，做好登记、拍照或视频记录；

2.按财务管理制度履行报销审批手续；

3.部门人员分组轮流前往扶贫村开展扶贫工作。

1.严格按照上级指示、扶贫办相关文件要求落实扶贫项目，做好登记、拍照或视频记录；

2.按财务管理制度履行报销审批手续；

3.部门人员分组轮流前往扶贫村开展扶贫工作。

低风险中风险高风险

工作流程廉政风险点防控措施

低风险

接收城建办、区经促局征询意见函

与相关部门联合现场核验

收集产业项目相关资料

检查过程中走过场，不认真仔细，

或对违法违规行为视而不见。

1.故意刁难项目单位，对材料完备的不予收文；

2.对于不完备或不符合要求的资料予以收文。

1.2名工作人员轮流参与现场核验工作，并做好登记、拍照或视频记录；

2.多部门联合核验，严格按照相关工作制度、工作指引检查。

严格按照工作指引收集资料，并通过工作人员、部门负责人、分管领导多级审核。

中风险高风险

审核项目是否符合片区产业定位

检查过程中走过场，不认真仔

细，或对违法违规行为视而不见。

回复产业发展意见

1.不按相关文件规定出具产业意见；

2.无故超时回复产业意见。

严格按照工作指引出具产业意见，

报分管领导审签，及时报产业发展工作领导小组审议。

工作流程廉政风险点防控措施

　接收申请材料与供电部门现场核验

审核是否符合相关电力管理规定

1.接收申请材料后，故意刁难企业不给予受理；

2.对于不符合要求的申请予以收文。

检查过程中走过场，不认真仔细，对违法违规行为视而不见。

严格按照相关文件要求接收申请，并通过工作人员、部门负责人审核。

1.2名工作人员轮流参与现场核验工作，并做好登记、拍照或视频记录；

2.多部门联合核验，严格按照相关工作制度、工作指引检查。

低风险

中风险高风险

1.无故超期办理业务审批；

是否 2.给不符合要求的申请单位发

放审批材料；

1.严格按照相关文件审批材料，报部门负责人审签；

发放审批材料

驳回申请

3.故意刁难企业，无合理原因驳回申请。

2.畅通投诉渠道，发现问题坚决

问责。

工作流程廉政风险点防控措施

定期巡查管辖农地

发现违法违规

1.未定期巡查管辖农地；

2.检查过程中走过场，不认真仔细，或对违法违规行为视而不见。

1.巡查人员分组轮流巡查管辖农

地，做好登记、拍照或视频记录；

2.定期向部门负责人汇报工作情况。

低风险

中风险

及时通知相关部门开展执法整治

未整治

发现违反国有农业用地管理规定的情况，不及时通知相关部门开展执法整治工作。

1.及时致函相关部门开展执法整

治工作；

2.部门负责人不定期视察。

高风险

向领导上报相关情况

不及时上报情况

1.未能解决的及时向街道领导反

映情况；

2.部门负责人不定期视察。

经济科技办公室清无打假、打非、食药安全、市场安全、废品站、蚝排及

散乱污危等工作廉政风险防控流程图

工作流程廉政风险点防控措施

制定方案，完善组织机构

张贴宣传海报，组织宣传活动

1.未及时发放、张贴各类宣传资料；

2.未充分利用各类媒介做好宣传教育活动；

3.不按规定使用相关经费。

1.工作人员按相关文件要求轮流开展宣传活动，并做好登记、拍照或视频记录；

2.有条件的可联合相关部门及社区力量做好宣传活动；

3.严格按财务管理制度报销相关费用。

低风险中风险

高风险

开展现场检查、联合整治等

未能解决及

1.检查过程中走过场；

2.发现隐患点不及时组织相关部门做好整治工作或不及时上报情况。

1.工作人员轮流跟随相关部门

开展检查整治工作，并做好登记、拍照或视频记录；

2.严格按照相关文件要求上报工作材料，报部门负责人审签；

时向街道

整领导反

治映情况

3.及时致函相关部门开展执法

整治工作，未能解决的及时向街道领导反映情况。

考核、总结工作

经济科技办公室统计工作廉政风险防控流程图

工作流程廉政风险点防控措施

摸查符合纳统标准的企业

1.漏查符合纳统标准的企业；

2.未核出符合纳统标准的企业提供不真实数据。

1.对上级下发的企业名单通过电话及实地方式认真核查，并做好登记、拍照；

2.对照工商、税所提供的数据，多方核验。

收集纳统资料提交上级统计部门

纳入统计系统，对企业统计员进行系统培训及法规教育。

定期督促企业上报当期报表，开展走访检查，按要求发放相关礼品、补助资金。

1.未及时提交纳统资料；

2.提交的纳统资料不符合上级及相关文件要求。

1.未及时开展培训教育，发放培训资料；

2、不按规定或超标准使用培训经费。

1.未及时督促企业如实上报报表；

2.不按相关文件规定开展统计走访检查活动；

3.不按相关文件要求发放礼品、补助资金。

1.严格按照上级及相关文件要求，及时收集企业纳统资料；

2.企业提供的纸质资料必须盖公章。

1.制定相关培训计划、方案，并报部门负责人、分管领导审阅；

2.严格按照培训方案开展培训活动，并做好登记、拍照或视频记录；

3.严格按照财务管理制度报销培训经费。

1.工作人员定期进行轮岗轮换；

2.严格按照统计相关工作制度，通过短信、电话、网络通讯工具及时提醒企业在统计联网直报平台或区级以上数据平台上上报报表；

3.按照相关文件规定，工作人员轮流开展统计走访检查活动，出示有效证件，并做好登记、拍照或视频记录；

4.严格按照相关文件规定发放礼品，并做好登记、拍照；严格按照相关文件标准发放补助资金，并按财务管理制度履行审批手续。

低风险

中风险高风险

审核数据，与企业核对，并让企业修改有误数据。

汇总分析数据，撰写总结报告，公布数据。

未按规定审核数据或修改企业数据。

1.未按规定向社会公布社会经济数据及相关文稿；

2.违规泄漏企业或个人隐私、敏感数据。

1.工作人员定期进行轮岗轮换；

2.严格按照统计相关工作制度，要求企业在统计联网直报平台或区级以上数据平台上上报报表，企业提供的纸质资料需签字盖公章。

1.严格按照相关文件公布数据及文稿，公布数据及文稿须通过部门负责人、上级部门核阅，纸质资料盖公章向上级呈报；

2.接受社会公众的监督。

集体资产监督管理办公室财务审批流程监管廉政风险防控流程图

工作流程廉政风险点防控措施

年度预算指标下达或上级部门追加指标

预算单位经内部审批后达到一定金额交街道财政办出具意见并呈领导审批

报账员提供资料至财务核算处由会计进行审核

财务管理制度不完善，内部管理不规范，存在制度机制的风险。

财务管理制度执行不严格，可能受到人情等各方压力造成不能严格执行财务管理制度而违规支付的风险。

1.已修订财务管理制度出台《西乡街

道行政事业单位财务管理制度（试行）》和《西乡街道社区工作站财务管理制度（试行）》，加强制度建设，规范管理；

2.要求会计审核人员每日梳理检查所核单据完整性。

1.加强廉政教育，提高廉洁自律意识，完善监督检查机制，加强会计管理；

2.每季度开展一次自查自纠，每年请第三方进行内部审计，发现问题

及时整改，并追究相关人员责任。

低风险中风险高风险

审核通过，报账员报账

财务人员的专业知识不全面，出现违规支付的风险。

加强财务人员专业知识学习，各会计组长随

时帮助解决遇到的账务问题，每周召集街道各单位报账员进行业务指导与交流，积极参加上级组织的各类培训，每季度开展专题业务培训。

集体资产监督管理办公室审核记账廉政风险防控流程图

财务审核记账流程廉政风险点防控措施

各部门、单位及社区报账

员将支付计划录入国库系统，并将原始凭证及报销审批单交至审核岗工作人员。

财务管理制度执行不严格，廉政意识不强、违规支付。

严格执行财务管理制度，加强制度建设，落实好、执行好各项财务管理制度。

低风险

中风险

审核岗工作人员审核凭证，确认无误后在国库系统中审核支付计划，完成支付。

审核岗工作人员将原始单据交至会计，会计进行记账和编制财务报表。

工作人员对原始凭证审核不严格，原始凭证不真实、不合法。

工作人员在记账时，未审核记账凭证，记账信息错误，造成报表数据不准确。

1.设立了财务审核岗与财务记账

岗，各岗位工作人员交叉检查，确保每一笔支出都经过两个岗位工作人员的审核，及时发现风险，彻底排除隐患；

2.要求各单位指定专人负责本单位的国库集中支付系统，严格规范资金拨付流程，按照不相容职务相分离原则进行岗位设置，实现国库集中支付的多岗复核，严禁"混岗"、"串岗"操作。

高风险

集体资产监督管理办公室股份合作公司会计账务事后审核业务廉政风险

防控流程图

工作流程廉政风险点防控措施

每月十五号前收到股份合作公司会

计账务

低风险

中风险

对股份合作公司会计账务进行事后审核：

1.审核原始凭证及所附单据是否齐全；

2.核对账务银行余额与银行对账单是否一致；

3.查看大额支出附件是否齐全。

个别股份合作公司出现提交票据不齐全和大额现金支出的情况，存在股份合作公司从中获取利益的廉政风险。

1.对存在问题的事项出具《凭证审核

汇总表》，提供修改建议，交给各负责人签字盖章，并交回我办备案，每两个月跟踪整改情况，对整改不力的上报分管领导；

2.加强各财务人员支出管理培训，做到每月一次小培训，半年一次中等培训，一年一次大型培训；重大、突出违规事项，由街道领导约谈该公司主

要负责人。

高风险

股份合作公司对会计审核过的账务

进行过账、结账 46

集体资产监督管理办公室集体资产交易信息系统（物业出租）备案工作廉

政风险流程图

工作流程廉政风险点防控措施

股份合作公司在集体资产交易信息系统（物业出租）中提交备案申请。

备案审核股份合作公司方案，对相关政策进行了解，查看合作开发方案要点及相关批准文件是否齐全等。

在系统上同意备案相关符合政策的物业方案等。

部分股份合作公司以低于市场价将物业出租给二手房东进行利益输送；将物业出租给公司"三会"成员本人及其直系亲属或其控股或参与经营的企业；将大宗物业进行拆分出租给二手房东，以规避上平台的廉政风险。

1.组建街道股份合作公司物业出租检

查小组，实地核查各社区股份合作公司的集体物业信息、物业出租合同信息的完整性、真实性，统计并核对集体物业出租交易的具体标准、交易方式、交易程序的合规性以及集体物业出租收入台账的准确性；

2.贯彻落实《宝安区关于稳定工业用房租赁价格降低工业企业成本若干措施（试行）》以及《宝安区集体资产监督管理办公室关于进一步加强社区股份合作公司工业用房类物业出租管理的若干措施》，坚决抵制二手房东。

低风险

中风险高风险

集体资产监督管理办公室集体资产交易信息系统（集体土地用地交易）备案工

作廉政风险流程图

工作流程廉政风险点防控措施

股份合作公司在集体资产交易信息系统（集体土地用地交易）中提交备案申请。

低风险

中风险

备案审核股份合作公司方案，对相关政策进行了解，查看合同要点及相关批准文件是否齐全等。

股份合作公司串通开发商及评估公司，调低评估报告中有关资产的价值，从而向开发商索

取好处的廉政风险。

1.聘请法律顾问对股份合作公司

提交的文件进行审核把关；

2.聘请有资质的第三方评估公司对股份公司提交的项目评估报告及可研报告中涉及的资产价值及建议分成比例进行复核。

高风险

在系统上同意备案相关符合政策的物

业方案等。

集体资产监督管理办公室日常采购工作廉政风险防控流程图

工作流程廉政风险点防控措施

需求单位提交购置申请表

低风险

中风险

在宝安区自助交易系统（网上商

城）进行点单

采购单位或采购中心联系供应商

采购员在采购较大额度商品时，可以选定一家供应商，并与之联系从中吃回扣的廉政风险。

各采购单位采购商城商品时，仅填报采购清单，由采购中心在商城内以最低价法选择供应商。

高风险

采购单位制定采购需求计划

完成采购

采购单位存在涉嫌拆包采购、超配置采购的问题。

1.建立采购备案制，3万以上的采购项目在

采购中心备案，采购中心拟建立采购数据处理系统，实时记录每个项目的内容、价格、供应商、时间等信息，并报给集体资产办（财政办）主要负责人，以便在审核资金使用申请时可以参考；

2.未经备案的采购项目，一律不予审核报账。

集体资产监督管理办公室日常招标工作廉政风险防控流程图

工作流程廉政风险点防控措施

低风险

接到用户单位招标需求书

中风险

高风险

委托招标公司或区采购中

心（货物及服务类50万以上）招标

审核需求单位需求书

审核是否符合招标法律法规

委托招标

1.采购单位在制定采购需求方案时，不严格按照政府采购法律法规设置资格条件要求，设置不合理门槛，设置偏向性条款指定某品牌或供应商，设置不合理评分让一家独大，变相指定中标人；

2.项目没有履约考核评价，无法确保进度计划与实际实施是否达到相关标准。

1.根据XX街道采购管理办法实行分级审

查。严格对标书的把关，禁止为本项目做过方案的公司参与投标；

2.加强采购专业知识的学习，避免在工作中因为认知问题，不能及时发现标书偏向性风险，造成审计风险；

3.建立履约考核评价制度，每年度由采购单位、街道采购中心以及行政事务服务中心等三个单位对招标项目进行履约抽检工作，填写履约考核评价表。

集体资产监督管理办公室住房配租廉政风险防控流程图

工作流程廉政风险点防控措施

申请人根据区住建局相关

文件要求提出申请

审核申请人提交的相关申请资料

将符合条件的人员名单级资料报送区住建局

1.对购房及配租申请审核把关不严；

2.违反工作纪律接受当事人礼金。

1.严格落实房改专员责任制，房改专员与房改工作人员互相监督，加强内部监管，对违反工作纪律，严肃追究责任当事人的责任；

2.设立举报投诉信箱，当事人可进行实时举报和投诉。

低风险

中风险高风险

对成功申请配租的人员及

廉政风险防控流程图（多个流程图，33000字）(第2/4页)

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