廉政风险防控流程图（多个流程图，33000字）(第3/4页)
安排专门的充足时间，邀请专家教授，对街道领导班子进行专题系统的理论中心组学习。
低风险
中风险高风险
工作流程 廉政风险点 防控措施
准备发票、合同等原始凭证及报账材料
低风险
中风险
注明用途、填写报账单
在财务报账方面可能会存在报销审批手续不严格等问题。
严格遵守街道有关财会制度，严守程序，规范财务管理，完善票据等佐证材料。
高风险
呈领导审签
财务人员审核、复核
财务人员审查不严，违反财经纪律，出现不廉洁行为。
严格遵守有关公务人员勤政廉洁法律规定，思想上筑牢防火墙，坚决抵制不良行为，构建与被委托业务单位之间的亲清关系。
交付会计核算中心送审
工作流程 廉政风险点 防控措施
群众预订场地
低风险
票务确认订场再通知场地
管理员
群众按预约时间到场缴费、活动
擅自将场馆、单位的专业器材出借给他用并收受好处。
1.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；
2.严格落实登记管理制度，实行公开透明；
3.场馆收费岗位与管理岗位实行分离。
中风险高风险
票务做好群众预约当天的
用场记录
场地管理员及票务签字确认
虚报场馆、设备的出租时间、
费用等从中牟利。 严格执行场馆使用审批程序。
工作流程 廉政风险点 防控措施
制定方案、活动筹备、
工作分工等
低风险
联系企业、租赁场地、组织人员、联系供应商、购买奖品、外包服务等
在组织开展职工活动的过程中，易出现与供应商拉关系、托人情的情况。
1.强化责任意识，加强自律，严格
遵守国家法律法规和廉洁自律规定；
2.各项活动的开展严格按照有关程序进行。
中风险
高风险
活动开展、评选名次及
颁发奖品
工作流程 廉政风险点 防控措施
低风险
医疗救助、困难帮扶、
节日慰问、送温暖活动等通知下发
中风险
联系职工填报资料、信息收集、资料审核
在困难职工帮扶救助、节日慰问、送温暖等活动中，帮扶救助的对象摸不准。
在扶助对象的资格审查过程中，
严格按照要求，认真审批符合条件的，对申报材料严格把关，并进行调查摸底。
高风险
拟定帮扶的对象
工作流程 廉政风险点 防控措施
评优评先、劳模推选通知下发
低风险
企业推荐、材料收集，资料审核及人员考察
劳模及先进集体的推选通知不全面不到位，推荐程序不精准。
1.认真按照上级工作要求落实评选推荐工作，通知到位，审核严谨；
2.以公平公正公开透明的方式开展评选工作。
中风险
高风险
向上级报送推选人员
名单
工作流程 廉政风险点 防控措施
各团支部收缴团费
低风险
中风险
上交街道团工委，团工委开
具缴纳证明。
团工委将各支部团费统一存入团区委固定账户，带回执单交团区委。
不按照规定标准收缴团费，或挪用、截留、私分团费，假借团员名义使用团费。
1.严格按照团中央制定的团费收缴、使用和管理规定，进一步加强和改进部门团费收缴、使用和管理工作；
2.确定专人管理团费账目，建立团费收缴与使用台帐，严格按程序、规定
开支各项经费。
高风险
带回执单到团区委登记、备
案
结束
群团工作部（团工委）活动开展廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
提出活动申请，做活动方案，制定经费预算
低风险
部门负责人审核同意，大型活动须
经分管领导审核同意
专人负责开展活动
预算支出管理不够规范、计划和控制严谨性不强，可能导致资金使用不当。
建立健全有效的财务预算内控制度，制定明确的工作职责、业务范围和权限、责任，从而形成财务岗位职责分明、环环相扣的内控管理运行模式。
中风险
高风险
整理活动资料，填写活动报销审批单
交部门负责人审批
部门负责人审批通过后交分管领导审批
交财政部门审核单据
62
审核通过，拨付款项
群团工作部（妇联）接访工作全过程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
登记来访人基本信息
低风险
中风险
询问诉求
提供帮助
回访
工作人员泄露当事人私人信息，瞒报上级领导，并将来访案件提供给相关机构谋取个人利益，利用工作或受聘工作之便索贿、受贿。
1.严格遵守接访工作制度；
2.严格遵守职业操守；
3.定期做工作汇报；
4.领导定期检查来访登记及案件汇总；
5.强化日常监督，有效结合内部监督与外部监督；
6.积极开展婚姻家庭矛盾纠纷排查工作；
7.公布举报投诉电话，电话：27944846。
高风险
结案归档
人民武装部征兵工作廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
兵役登记，提供适龄青年
个人及家庭基本信息，在全国征兵网录入资料。
低风险
中风险
新兵参加体检出示本人
身份证、户口本及本人照片资料。
对体检合格新兵进行政治审查。
公布新兵名单，开欢送新兵会，部队慰问看望新兵。
1.征兵准备工作不细，政策宣传及兵役登记不到位；
2.征兵体检、政审把关不严存在索拿卡要等现象；
3.在兵役登记中有不严格审查的风险；
4.在征兵工作中有不严格执行有关纪律规定的风险；
5.有不按规定进行国防教育的风险。
1.严格按照工作程序规定，认真负责；
2.杜绝违规操作，为部队输送合格兵员，工作中接受各级领导和群众监督；
3.严格执行《兵役法》，严格执行兵员征集相关规定，在实际工作中坚持原则，廉洁自律；
4.按照新时期征集的要求和标准，圆满完成工作任务，坚持原则，认真履行工作职责，严格按照规定程序办理各项工作，严守纪律，树立典范形象。
高风险
司法所调解工作廉政风险流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
当事人口头或书面提出申请
材 料 审核
立 案 受 理
调查纠纷事实
调解人员利用工作之便索取利益或好处，在案件调查过程中，案件调解人员出现徇私的情况。
1.加强调解员的规范化管理，结合上级司法部门的工作要求，定期对调解员进行监督管理考核工作，防治从思想上出现偏差。
2.加强对案件的回访工作，对于已经处理完结的矛盾纠纷，通过电话等形式回访，做到案结事了。
调解纠纷
达成协议
制作调解书归档
高风险中风险低风险
司法所社区矫正和安置帮教工作廉政风险流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
信息核查
人员对接
信 息 处 理
落实矫正安帮
解除安置帮教
在对社区矫正人员与安帮对象进行教育、监管时，个别社矫人员和社矫工作人员可能存在利益关系；社矫手续不够完备。
1.加强思想教育。
2.严格加强社矫人员和安置帮教人
员的管理监督，工作人员相互监
督，杜绝利益输送的发生。
高风险
中风险低风险
司法所法律援助服务工作廉政风险流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
接待咨询
审查审批
受 理 案 件
在受理法援案件中，受援人员和法援律师存在利益关系。
1.加强学习，加强思想教育。
2.对申请法律援助的程序进行
规范化管理。
案件办理
结案归档
高风险
中风险
低风险
司法所普法工作廉政风险流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
采购本年所需普法物资
设定普法主题
联系协办方
普法活动的印刷品的费用、邀请嘉宾的费用可能存在利益问题。
1.加强财务审批的管理手续，部门领导严格把关各项程序。
2.安排专人对普法印刷品进行管理，定期清点。
（如大型活动需聘请巡演嘉宾）
确认时间、地点、人员
开展活动
高风险
中风险
低风险
综合执法队非零星工程廉政风险防控图
工作流程 廉政风险点 防控措施
非零星工程初审阶段
存在没有按要求对照图纸进行实地核实的风险。
存在与图纸不符、没有及时反馈或放任不管的风险。
严格落实现场核查，对现场核查进行严格记录，确保能够"追根溯源"。
对现场核查过程中发现的问题及时反馈相关部门。
非零星工程巡查监管阶段
存在没有及时对网格综合管理中心反馈的存在动工情况进行实地核实的风险。
对核查中发现未报备的建筑，严格控停，并要求其按要求报备，逾期采取强制执法措施。
严格落实工作日志制度，对已核查的建筑物留存照片等资料。
非零星工程验收阶段
存在没有及时制止及查处建筑施工过程中未按图纸施工行为的风险。
存在验收过程中没有仔细按照报备图纸进行核查的风险。
对核查中发现未按图施工的建筑，严格控停，对不按图纸施工行为进行查处；开展责任倒查，对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
对验收核查中发现未按图施工的建筑，不予通过验收，并对不按图纸施工的行为进行查处。
综合执法队PDA案件办理廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
PDA案件接收
现场核查
没有及时对PDA案件进行现场核查，存在放任不管的风险。
加强与网格巡查大队的沟通配合，提高案件准确率。
落实辖区责任人责任，谁属地谁管理谁负责。
对核实的案件没有进行整治，或者整治不到位。
强化督查，开展整治"回头看"。
对核查属实的案件进行整治
通过PDA回复整治结果
在具体的执法过程中，存在执法人员索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
存在虚报整治结果的风险。
加强队伍思想、作风建设，提升队员的执行力，推动片区队员内部轮岗。
强化监督，对不按要求整治的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
综合执法队存量违建定点巡查廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
定期对637宗存量违法建筑进行定点巡查
对定点巡查过程中发现存在动工迹象的立即进行处置
没有按时对存量违建进行巡查
对存在动工迹象的行为没有进行整治，或者整治不到位。
在具体的执法过程中，存在执法人员索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
1.提高认识，加强对存量违建巡查的要求。
2.借助智慧查违系统，加强对巡查轨迹的研判。
对出现抢建情况没有及时报告、拆除的，追究相关责任人责任。
机动组和督查组强化督查检查，开展整治"回头看"。
加强队伍思想、作风建设，提升队员执行力，推动人员轮岗，对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
巡查、查处结果登记备案
相关处置记录留存不全。
加强对处置记录、工作日志的抽检力度。
综合执法队机动督查廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
按要求对辖区内开展机动督查工作。
没有按要求对辖区开展机动督查。
落实辖区责任人责任，谁属地谁管理谁负责。
机动督查发现超门店经营、黑煤气、乱摆卖等违法行为。
机动督查发现超门店经营、黑煤气、乱摆卖等违法行为未及时制止或处理。
在具体的执法过程中，执法人员存在索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
强化督查，开展整治"回头看"。
加强队伍思想、作风建设，提升队员执行力，推动人员轮岗，对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
督查、查处结果登记备案。
相关处置记录留存不全。
加强对处置记录、工作日志的抽检力度。
综合执法队查违执法廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
PDA案件核实、定点巡查等方式发现违法建设及违法用地行为
没有依法告知当事人，存在违法被诉风险。
在具体行政强制过程中，存在不文明执法、超限执法行为。
依法告知当事人，并依法开展具体行政强制行为；通过执法记录仪实际记录，做到办案留痕。
对乱执法、超限执法的行为严格检查执法文书，查看、了解投诉案件，对发现有违法违纪行为的严肃查处。
依法下发法律文书，告知当事人，并开展强制拆除
在具体的执法过程中，存在执法人员索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
加强队伍思想、作风建设，提升队员执行力，推动人员轮岗。对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
案件归档
案件卷宗归档不全
严格按照上级工作要求，加强案卷评审，提高档案管理能力。
综合执法队城市管理综合执法廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
PDA案件核实、机动督查发现违法行为
依法告知当事人，聘用工程队开展具体的行政强制行为
对过程中的扣押物品进行处置
没有依法告知当事人，存在违法被诉风险。
在具体行政强制过程中，存在不文明执法、超限执法行为，存在被诉风险。
在具体的执法过程中，存在执法人员索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为。
查扣物品没有按照规定进行处置。
依法告知当事人，并依法开展具体行政强制行为；通过执法记录仪实际记录，做到办案留痕。
加强队伍思想、作风建设，提升队员执行力，推动片区队员定期轮岗。对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
对查扣物品按照相关程序进行处置。
案件归档
案件卷宗归档不全
严格按照上级工作要求，加强案卷评审，提高档案管理能力。
综合执法队零星工程队使用廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
街道招标确定小额工程工程队。
工程队存在虚报工程量的行为，存在浪费的风险。
引入第三方监理，对工程进行全流程监管。
工程队按照综合执法队要求开展工作。
工程队未按要求开展相应工作，存在浪费的风险。
加强对工程队现场施工的监管，加强对工程队账目报批材料的审核。
综合执法队收集工程队施工相关依据，进行报账。
过于偏重某支工程队、存在利益交换的风险。
合理轮换使用工程队，做到工程量、频率相对平衡；加强财务管理。
按月支付工程相关费用。
未及时支付工程相关费用，存在不稳定因素。
加强与街道相关部门沟通，提高财务报账、支付进度。
综合执法队新三规处理廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
符合条件的建筑业主按要求提供相关资料给三规办。
存在资料申报后没有及时开展后续工作的风险。
严格按照市、区操作指引开展每一步工作。
资料核查
存在对申报的资料是否齐全、规范、一致审核不严的风险。
权属调查
分宗定界
存在对申报人是否是建筑当事人、提交的证明资料核实不严的风险。
存在没有按要求进行现场测量、核实建筑情况、建成时间的风险。
加强办理人员的业务技能培训，提升业务办理水平。
加强对现场建筑情况的核查，相关核查资料保存完整备查。
对公示结果期间反映的问题及时核查处置。
出具初审意见并上报
存在弄虚作假、把关不严，将不符合条件的资料进行上报的风险。
上报之前对全流程进行再梳理，防止虚假上报。
综合执法队扣押物品管理廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
行政执法过程中的扣押物品入库。
扣押物没有按照要求登记入库。
对批准出库的扣押物进行登记放行。
存在私下放行的风险。
扣押物没有按照要求登记出库。
加强对查扣、仓管队员的教育、培训，规范物品入库、出库流程，完善交接手续。
扣押物管理过程中存在遗失、盗卖等风险。
定期对仓库内扣押物按规定进行清理。
扣押物品没有按照程序进行清理，存在私自清理的风险。
依法依规对超期物品进行清理处置。
工作流程 廉政风险点 防控措施
接待来访人员或接听投诉电话
投诉渠道不畅通，信访员对投诉案件不作处理。
严格信访程序，做好投诉记录，保
证投诉举报渠道畅通。
低风险
解答劳动法律法规相关问题；备案审核
投诉条件及安排劳资双方调解时间。
中风险
高风险
组织劳资双方现场调解
调解员利用工作之便索取利益或好处，在案件调解过程中枉法处理，办"人情案"。
1.严格执行调解流程规定；
2.员工如对调解结果存在异议，可要求更换调解员进行二次调解；
3.调解纠纷注重双方公平、公正，调解员不能指定案件，防止调解双方事前委托。
劳资双方达成一致并签订协议，若无
法达成协议，引导员工申请劳动仲裁或转劳动监察处理。
工作流程 廉政风险点 防控措施
立案窗口接收立案材料，通知申请人领取立案通知书及开庭通知书。
立案员未依法立案
严格依照《中华人民共和国劳动
调解仲裁法》相关规定予以立案。
低风险
案件分流至仲裁员
书记员送达应诉材料
仲裁员人为挑选案件
采取大轮案制度，仲裁员、书记
员按序、轮次组成仲裁庭，公开办案人员，依法送达组庭通知书给当事人。
中风险
高风险
庭前准备，开庭审理作出裁决
送达裁决书
仲裁员未依法及时结案；利用工作之便索取利益或好处，在案件审理过程中枉法处理，办"人情案"。
1.严格按照劳动法、劳动合同
法、劳动调解仲裁法相关规定予以结案；
2.对裁决案件由专人进行审核，安排人员对办结案件予以回访；
3.加强办案人员的廉政教育，每季度进行一次廉政纪律的学习。
文书资料归档
工作流程 廉政风险点 防控措施
员工投诉企业拖欠工资、加班费等
低风险
调查取证:对企业基本情况、员工入职登记表、工资结构、最低工资标准执行等进行核查，并收集员工诉求。
监察人员利用工作之便索取利益或好处，易出现"吃、拿、卡、要"情况。
1.案件处置时佩戴工作证，亮明身
份；
2.安排二人以上同时执法、互相监督，杜绝吃请情况；
3.加强监察人员思想教育，定期举行廉政风险防范教育会议，提高廉政风险意识。
中风险
高风险
判断诉求:依法对员工诉求作出决定，如合法诉求，要求企业依法履行；如法外诉求，引导员工依法维权并搭建劳资协商平台。
在处理劳资纠纷过程，监察人员收取违法人员利益，未
能公正处理，损害劳动者利
益。
1.严格落实监察程序，严格按照劳动
法相关规定处置；
2.做好案件资料备案及上报工作，逐层汇报，逐级把关；
3.畅通员工举报投诉渠道。
达成协议:劳资双方达成一致并签
订协议，若无法达成协议，引导员工申请劳动仲裁。
劳动管理办公室发放就业困难人员岗位补贴、社保补贴、招用奖励、灵活就业补贴全过程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
申请人办理失业、登记。
失业登记满三个月后办理就业困难人员认定。
困难认定完成的次月招用企业为困难人员签定合同并缴纳社保。
对申报资料把关不严。
加强对工作人员思想教育和业务培训，提高责任心和业务能力，各级业务人严格把关。
低风险
中风险高风险
签定合同缴社保的次月月底
前完成备案申请。
备案通过后招用单位提交补
贴申请材料。 收受不当利益放宽条件；联合申报单位或个人骗取补贴。
严格执行相关管理制度，建立实名制工作台账，分级管理，责任到人。
街道核实材料进行初审。
每季度不定时对就业困难人
员岗位补贴、社保补贴、招用奖励进行上门核岗。申请灵活就业补贴就业困难人员
每年递交雇主材料进行年81
审。
劳动管理办公室发放场租补贴全过程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
创业人员携带申请材料进
行首次场租补贴申请。
低风险
首次申请后每满3个月的次月月底提出一次场租补贴申请。
对申报资料把关不严。
加强对工作人员思想教育和业
务培训，提高责任心和业务能力，各级业务人严格把关。
中风险
高风险
街道核实材料并对申请补
贴的租赁场所进行实地核查。
收受不当利益放宽条件；联合申报单位或个人骗取补贴。
严格执行相关管理制度，建立实名制工作台账，分级管理，责任到人。
核查后街道进行初核与复
核。
安全生产监督管理办公室企业安全监督巡查流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
表明身份
现场检查
情况记录
巡查员权利寻租，收取贿赂，发现隐患不上报。
巡查员私下参加企业老板安排的"饭局"。
每月1次加强廉政教育。
每季度1次听取企业声音，相互监督。
告知整改
资料整理
以整改隐患为借口，给企业介绍整治工程队或供应商，从中收取好处。
建立督察机制，加强对巡
查员的监督管理和考核。
实行巡查员轮岗制度，在同岗位不得超2年。
安全生产监督管理办公室行政执法流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
巡查发现违法行为
督促整改复查
对企业执法检查不公开、不公允、不公正。
开展执法培训，加强执法实务、廉政教育及职业道德教育，每年开展不少于3次培训，每次培训不少于4学时（每学
时45分钟），全年培训不少于32学时。建立健全《安全生产监管执法监督办法》。
拟处罚款3万元以下的行政处罚案件，由法制组案审员审核并经安监办主任同意后报区局法制科。
移交 收取企业贿赂，不立案，不处罚。
拟处罚款3万元以上5万元以下的行政处罚案件，由法制组案审员审核、安监办案审会集体审议通过后报区局法制科。
执法
随意使用自由裁量权，立案 对企业少罚款等。
拟处罚款5万元以上的行政处罚案件，由安监办案审会集体审议通过后报区局法制科审核，经局案审会集体讨论后决定。
每个月定时制作上月典型案例发送至区局法制科进行行政
执法公示信息审核。申请
对行政执法的程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、
处罚 归档管理等整个过程进行跟踪记录，实现行政执法全过程留痕、可追溯，促进严格规范公正文明执法。
结案法制组定期对行政处罚、行政强制、行政许可等执法案卷开展检查、评分；评查结果在一定范围内通报，针对普遍性问题提出整改措施和要求。
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安全生产监督管理办公室采购与管理业务流程廉政风险防控流程图
工作流程 廉政风险点 防控措施
提出申请
制定采购方案审核审批
采购
多报、虚报采购数目、徇私
报高价格，违规审批。
收受回扣、礼品或有价证券，物资数目与质量不符。
严格按照街道财务制度及采购制度执行，对采购及验收等多个环节进行管理与监督。
指定固定资产管理员一名，负责办公用品、固定资产等的统计、派发及管理。做到定期盘点清查、登记造册。
验收入库
入固定资产账
在聘请第三方服务公司时，
通过拆分方式，降低采购费用，规避招投标程序，指定服务供应商。
清拆工程开展前，社区须提交审批单，附待拆迁楼栋信息（照片、地址、面积等），根据拆迁申请材料合理分配民工和机械设备。
按审批意见配备
侵占、侵吞设备、用品。
审核使用部门制定维修方案
组织维修
与清拆工程公司勾结，虚报民工数量、工种类型和工时，虚报机械设备数量及型号，从中牟取利益。
社区须提供清拆工程现场签证单和现场拆迁照片，根据
材料核查民工数量、工种类型和机械设备数量及型号。
验收
行政事务服务中心公务车廉政风险防控流程图
公务车使用及保养维护流程 廉政风险点 防控措施
根据各部门公务活动情
况安排公务用车
低风险
登记公务车使用期间的具体情况
公务务车车私私用用导导致致群群众众对对政政府府产生产质生疑质，疑以，及以增及加增公加务公车务费车用费。用。
上一篇：廉政集体谈话会上的讲话3100字
