廉政风险防控清单与流程图27
检察院廉政风险防控责任清单
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
办公室
财务审核
不按财务规章制度审核，超标准、超范围开支。
低
1.加强审核，落实逐级审批制度，严格按财务规章制度执行；
2.会计、出纳加强互相监督。
科室主要负责人
2
报销转账
1.转错帐；
2.违规转款。
低
1.加强多岗位审核，录入岗和审核岗分别由出纳、会计、财务主管担任。互相监督。
3
做帐
1.做假账；
2.帐实不符。
低
1.加强审查；
2.利用做帐软件规范管理。
4
车辆管理
虚报车辆运行维护费用。
低
加强审核，落实逐级审批制度。
5
饭堂管理
虚报饭堂费用，饭堂开支与实际不符合。
低
1.加强审核，落实逐级审批制度；
2.加强饭堂收货验收程序，多人验收。
6
采购
1.申报项目不实，侵占侵吞设备；
2.收受回扣、礼品。
低
1.加大采购透明度；
2.做好登记；
3.做好定期清查。
7
技术
虚报装备需求。
低
加强审核，落实逐级审批制度。
8
机关党办
党费使用
1.不按财务规章制度审核，超标准、超范围开支；
2.帐实不符。
低
党费逐月收缴，加强审核留存党费的使用，落实逐级审批制度。
科室主要负责人
9
监察室
调查举报线索
1.权力滥用；
2.由于不当干预导致不敢监督。
低
加强审批。
科室主要负责人
10
民事行政检察部
办理民行申诉案件
1.办案过程中如何监督、疏导及防止上访、闹访情形产生；
2.由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，不及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。
中
1.案管系统全流程监控；
2.发出再审检察建议、提请抗诉的案件及其他重大案件需经科室讨论，并经副检察长审批；
3.落实检察官责任制；加强释法说理，加强职业技能培训和岗位特训，提高职业素养；
4.通过"三会一课"及检察院各项工作纪律，加强理想信念的培养，牢固树立执法为民的思想；
5.案件评查制度及再审检察建议跟踪落实制度。
科室主要负责人
11
办理公益诉讼案件
1.对行政机关监督过程中如何防止权力滥用；
2.监督过当；
3.由于不当干预导致不敢监督。
低
1.公益诉讼立案、诉前程序及起诉等需经副检察长审批；
2.完善工作机制，定期报送数据。每个月向上级院报送公益诉讼数据报表，对于发出检察建议或起诉的发送上级院备案；
3.落实检察官责任制；录入的线索不立案的，需要作出案件说明；
4.通过"三会一课"及检察院各项工作纪律，加强理想信念的培养，牢固树立执法为民的思想。
12
未成年人检察部
办理未成年人刑事案件、侵害未成年人人身权利案件
1.审查处理案件流程不规范；
2.能否正确行使审查逮捕、起诉等刑事诉讼职权；
3.审查案件过程中是否收受利益；
4.是否依法保障未成年犯罪嫌疑人、被害人的合法权益；
5.犯罪记录封存是否及时。
低
1.落实逐级审批制度；
2.落实案件讨论制度；
3.落实检察官责任制；
4.利用统一业务应用系统规范流程；
5.落实未成年人犯罪记录封存制度，档案室监督做好封存工作；
6.案件评查制度。
科室主要负责人
13
未成年人检察部
涉及未成年人权益维护的民事行政诉讼
1.忽略或未及时处理已发现的涉及未成年人权益维护的民事行政诉讼线索；
2.办理案件不规范。
低
1.协调相关部门推进此项工作开展；
2.严格依照相关法律进行；
3.落实检察官责任制。
科室主要负责人
14
涉及未成年人刑事执行监督工作
1.涉及未成年人刑事执行案件的羁押必要性审查不到位；
2.涉及未成年人刑事案件的社区矫正监督不到位。
低
1.严格依照刑法、刑诉法等相关法律开展工作；2.落实检察官责任制。
15
业务管理保障部
组织、协调检委会工作
1.上会案件不符合议题范围；
2.检委会讨论、表决程序不规范；
3.检委会决议未及时督办落实。
低
1.落实逐级审批制度；
2.检委会议事规则；
3.深圳市宝安区人民检察院检察委员会审议案件会前审查工作规定（试行）；
4.落实民主集中制；
5.利用统一业务应用系统规范流程。
科室主要负责人
16
组织、协调案件质量评查工作
1.事先确定评查案件范围，抽取不具随机性、代表性；
2.隐瞒瑕疵案件、错误案件；
3.总结问题避重就轻。
低
1.人民检察院案件质量评查工作规定（试行）；
2.本院案件质量评查工作方案；
3.不同业务部门评委交叉评查；
4.细化评查项目、逐一查找问题。
17
刑事执行检察部
对看守所的监管活动、对在押人员的羁押、执行刑罚的活动是否合法实行监督
1.是否依法保障在押犯罪嫌疑人合法权益；
2.对监管场所的监督是否到位。
低
1.严格落实驻所检察制度；
2.落实在押人员控告申诉举报制度。
科室主要负责人
18
对刑罚执行和监管活动中发生的职务犯罪案件进行侦查、开展职务犯罪预防工作；
1.忽略或未及时处理已发现职务犯罪线索；
2.办理案件不规范；
3.审查案件过程中是否收受利益。
低
1.严格依照相关法律进行；
2.落实检察官责任制。
19
刑事执行检察部
受理在押人员及其法定代理人、近亲属的控告举报申诉。
不及时、有效、依规地处理控告举报申诉。
低
1.严格依照刑法、刑诉法等相关法律开展工作；
2.落实检察官责任制。
科室主要负责人
20
对法院的执行刑罚的活动实行监督；
对法院执行刑罚的活动的监督不规范、不到位。
低
1.改善考核制度；
2.落实检察官责任制。
21
对羁押必要性进行审查；
刑事执行案件的羁押必要性审查不到位。
低
1.改善考核制度；
2.落实检察官责任制。
22
对监外执行、社区矫正、指定居所、监视居住执行活动执行活动实行监督；
社区矫正等监督不到位。
低
1.改善考核制度；
2.落实检察官责任制。
23
对强制医疗机构的执行实行监督。
对强制医疗机构的监督不到位。
低
1.改善考核制度；
2.落实检察官责任制。
24
案件
管理科
负责收、送全院所有刑事案件
1.由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，受到外部环境对正确行使权力的影响，可能对存在涉密风险；
2.收送案平台人员变动大，对相关人员管理缺乏有效监督管理。
中
1.落实岗位责任制；加强保密培训，加强职业技能培训和岗位特训，提高职业素养；
2.通过"三会一课"及检察院各项工作纪律，加强理想信念的培养，牢固树立执法为民的思想。
科室主要负责人
25
负责赃证款物管理
对涉案赃证款物监管力度存在可控性。
低
1.建立涉案涉案财物管理中心；
2.落实岗位责任制；
3.加强保密培训；
4.加强岗位风险培训，提高职业素养。
26
负责办理辩护与
代理业务
1.理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，受到外部环境对正确行使权力的影响，可能对存在涉密风险；可能存在金钱诱惑；
2.案平台人员变动大，对相关人员管理缺乏有效监督管理。
中
1.落实岗位责任制；加强保密培训，加强职业技能培训和岗位风险培训，提高自身职业素养；
2.通过"三会一课"及检察院各项工作纪律，加强理想信念的培养，牢固树立执法为民的思想。
27
公诉侦监部门
负责对全区刑事犯罪案件的审查逮捕、审查起诉、出庭公诉及抗诉工作
1.审查处理案件流程是否规范；
2.审查案件材料时审查工作不全面、不细致，从而导致批准或决定逮捕结果错误造成错捕、漏捕或者案件事实认定或定性错误影响案件判决处理造成漏诉；
3.案件承办人接受关系人请托、财物而故意隐瞒案件事实，没有向负责人如实汇报案情，致使案件指控罪名错误，该起诉不起诉、案件得不到依法处理；
4.不依法告知犯罪嫌疑人、被害人应有的诉讼权利；
5.无法定理由而延长办案期限、推延办案时间或者超越办案期限，造成案件久拖不决，超期羁押。
低
1.利用统一业务应用系统全方位监控，规范流程；
2.坚持二人以上的办案工作制；落实层级上报备案审查制度；完善案件质量考核评核制度；落实逐级审批制度；
3.落实案件讨论制度；
4.落实检察官责任制，实行发生漏捕等问题的责任追究；
5.加强业务学习，提高履职能力；加强职业技能培训和岗位特训，提高职业素养；严格执行法律规定、履行公诉环节的诉讼权利告知义务，把诉讼权利的告知情况作为执法质量考评的一项主要内容；
6.严把延长办案期限的审查批准关；延伸检务督察的触角，加强对执法办案的监督检查，适时开展专项监督检查工作，及时监督纠正无法定理由而延长办案期限和超期羁押问题，严格责任追究制；
7.通过"三会一课"及检察院各项工作纪律，加强理想信念的培养，牢固树立执法为民的思想。
科室主要负责人
28
公诉侦监部门
负责对刑事立案活动、侦查活动和刑事审判活动实行监督
1.因徇私情、不依法履行职责，发现侦查机关该立案的未立案或者不该立案的立案的问题而不依法监督纠正；
2.对发现的侦查机关的侦查活动中出现的违反诉讼规定的情况不实施有效监督；
3.对于发现的审判活动不合法的问题，不愿监督或不敢监督，不提出监督纠正意见；
4.对于出现的案件审理结果明显与起诉指控事实不符，量刑不当等问题，不履行监督职责，应当抗诉而不抗诉；
5.权力滥用导致监督过当。
低
1.坚持案件处理经内部商量集体讨论、处理结果层级审查把关的制度；
2.制定完善定期案件质量进行评议检查等内部监督制约机制；
3.严格落实错案责任追究制度；
4.加强工作责任心，细化侦查监督工作程序，严格工作流程管理，加强平时的监督检查；
5.坚持案件审查材料的层级备案审查制，探索建立回访刑事案件被告人、被害人接受评议或定期和不定期对案件进行复查和监督，对重大案件进行公开评查等制度；
6.加大对办案人员违法违纪问题的查处力度；
7.推行主管领导跟庭考核制，加强对庭审全过程的跟踪监督。
科室主要负责人
29
刑事申诉检察部
办理信访案件
1.未制作相关证据材料清单及未及时登记；
2.审查处理案件流程不规范；
3.审查案件过程中是否收受利益；
4.是否依法保障信访人的合法权益。
低
1.受理后按职能分工移送；
2.落实检察官责任制；
3.利用统一业务应用系统规范流程；
4.落实来访材料归档制度，做好归档工作；
5.案件评查制度。
科室主要负责人
30
1.办理刑事申诉案件
2.办理国家赔偿案件
3.落实司法救助制度
1.审查处理案件流程不规范；
2.审查案件过程中是否收受利益；
3.是否依法保障当事人的合法权益。
低
1.落实逐级审批制度；
2.落实案件讨论制度；
3.落实检察官责任制；
4.利用统一业务应用系统规范流程；
5.落实案件归档制度；
6.案件评查制度。
检察院廉政风险防控责任清单
一、办公室
（一）财务报销工作
业务流程风险点防控机制
（二）车辆管理
业务流程风险点防控机制
（三）饭堂管理
业务流程风险点防控机制
（四）采购业务
业务流程风险点防控机制
二、机关党办
党费使用工作
业务流程风险点防控机制
三、监察室
调查举报线索业务
业务流程风险点防控机制
四、民事行政检察部
（一）民行申诉案件业务
业务流程风险点防控机制
民行申诉案件受理
案件审查
案件审批由于理想信念不坚定、工作
作风不扎实和职业道德不牢
固，不及外部环境对正确行
使权力的影响，可能诱发行
为失范的风险。
（二）公益诉讼案件业务
业务流程风险点防控机制
五、未成年人检察部
（一）未成年人权益维护的民事行政诉讼业务
业务流程风险点防控机制
（二）未成年人刑事执行监督工作业务
业务流程风险点防控机制
（三）未成年人帮教、法制教育宣传工作业务
业务流程风险点防控机制
六、业务保障部
