廉政风险防控清单（含多个防控流程图，人社）
附件1：
廉政风险防控清单
填报单位（盖章）：XX市XX区人力资源局 填表日期：2019年7月24日
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
事业单位人事管理科（专业技术人员管理科）
组织实施政府系统事业单位岗位设置、人员聘用、考核、交流、奖惩、解聘、辞聘等工作。
政府系统区属事业单位工作人员选拔任用备案业务：选拔任用工作从启动到申请备案时间跨度长、受理量大，难以覆盖用人单位选拔任用业务全流程
现场监督。
中
结合事业单位七、八级管理（其他）岗位任免权限下放，举办任免业务培训班，加强选拔任用业务日常指导工作，严格审核用人单位上报选拔全流程工作材料，
对材料不规范的，不予备案。
科室主要负责人
2
事业单位人事管理科（专业技术人员管理科）
组织实施政府系统事业单位岗位设置、人员聘用、考核、交流、奖惩、解聘、辞聘等工作。
政府系统区属事业单位公开招聘业务：在资格初审环节，仅对考生书面材料进行审核，可能出现考生提供虚假材料，未能现场核验发现。
中
利用科技手段，通过网络验证等方式拓宽核验渠道；同时，把好资格复审关口，对已初审通过的考生材料再次审核。将资格审查工作与区大诚信体系建设相结
合，将违规考生纳入区诚信系统。
科室主要负责人
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
3
事业单位人事管理科（专业技术人员管理科）
组织实施专业技术人员管理工作。
核准大中专毕业生专业技术资格（中级、初级）初次认定工作：对申请人提交的中专学历、工作经历证明等材料的核验手
段少，难以甄别。
中
设立"双岗双责"制度，分初核岗、复核岗双岗互补互督，严格审核相互把关。利用科技手段，通过网络验证等方式提高受理材
料核验能力。
科室主要负责人
4
信访科（政务服务科）
负责处理、协调劳务工投诉和维权诉求。
存在未按规定程序办理来访来信事项风险。
中
在法定期限内处置群众来访反映事项，做好信访案件的登记录入、交办流转和答复办结工作，确保
标准统一、程序规范。
科室主要负责人
5
信访科（政务服务科）
负责局所有行政审批（办理）类业务的窗口集中咨询、受理和资料物料流
转、发放等事项。
在行政审批集中受理材料和资料流转、发放方面存在风险。
中
严格按照受理条件接受材料，在物料流转过程中，确保材料无遗漏、丢失。
科室主要负责人
6
区劳动人事争议仲裁院
全区劳动人事争议仲裁案件业务流程
立案审查阶段:受理立案环节违反法定程序，拒不受理立案或超出受理期限立案。审理、裁决阶段：（一）利用
职权过问或干预他人办理的案
低
立案审查阶段:一是公示仲裁受案范围、管辖权限、仲裁申请流程及立案审批程序，并提供举报电话，加强公众监督；二是加强
内部管理，严格立案审批；三是
科室主要负责人
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
件；（二）裁审劳动争议仲裁案件滥用自由裁量权；（三）为当事人介绍律师或私下接触案件当事人或者律师。
定期举办立案员廉政培训，提升廉洁自律意识；四是建立健全仲裁过错责任追究制度，严格过错追究。审理、裁决阶段：（一）一是严格执行党和政府的各项规定政策，认真落实《XX区人力资源局防止"四风"问题"八必须""十严禁"的规定》二是强化监督，加强纪律作风建议。（二）一是开展专项业务培训，努力细化自由裁量标准，指导仲裁员以事实为依据、以法律为准绳，公平公正行使自由裁量权；二是严格规范裁决书内容，在裁决书中系统论述自由裁量依据；三是建立健全案件审查和质量评查工作机制，定期分析自由裁量权使用情况；四是实行错案追究制度，
严格责任追究。（三）一是严格
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
执行上级和纪委的相关规定，严于律己，以身作则；二避免与案件当事人或代理人有私下不正当接触，不与案件当事人或代理人在非审理场所单独会面；三在案件处理过程中，始终保持中立立场；四加强巡回庭的监督力度；五畅通信访通道，对于当事人举
报的问题，严格查处。
7
就业促进科
行政审批
劳务派遣经营许可
低
1.我局在劳务派遣机构设立许可的审批过程中，一是严格执行《中华人民共和国劳动合同法》、《劳务派遣行政许可实施办法》等相关规定，按照审批权限、申请条件、审批程序，认真做好行政许可审批办理工作；
2.推行标准化情况，依据现行法律法规规章和部门职责，对科室
行政许可服务事项进行了全面梳
科室主要负责人
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
理细化，明确法律依据与实施主体，将标准化办事指南、业务手册的相关信息录入省、市权责系统，确保行政职权的依法、公开、规范、高效实施；
3.健全监督机制，按照三级审批，科员初步审查；转业务负责人复审；科长审定。审批人按照权限分别对申请人提交的文件、资料进行初审、复审，并相应在纸质审批表的"审批意见"中签上审
批意见、自己的姓名和审批日期。
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
8
区劳动监察大队
发出《劳动监察行政处罚事先告知书》和《劳动监察行政处罚听证告知书》
行政处罚案件滥用裁量权
低
1.制定XX区人力资源局行政处罚裁量权实施标准，并将该标准上传我局门户网站接受社会监督；
2.行政处罚告知书环节严格按照行政处罚裁量权实施标准告知当事人将要作出的行政处罚金额，该金额与最终作出的行政处罚决定保持一致；
3.作出行政处罚决定前，向局法制科移送相关案件材料，提请法制科进行重大行政处罚法制审
核，并出具审核意见。
科室主要负责人
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
9
区人力资源服务中心
单位在职人才引进
1.虚假学历；
2.虚假纳税及完税证明；
3.虚假技能及专业技术资格；
4.虚假专利；
5.虚假证明材料；
6.虚假身份（工人、干部）；
7.初审未核实的各类情况；
8."黑中介"公司申办情况。
中
1.原件核验；
2.官方网站查验核实；
3.与公安部门、发证机关发函核实；
4.人事档案审查；
5.对申办企业调研核查。
科室主要负责人
10
区人力资源服务中心
毕业生接收
1.虚假学历；
2.系统比对学历验证不通过。
中
1.人工复核学历真伪；
2.与公安部门、发证机关发函核实。
科室主要负责人
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
11
区人力资源服务中心
XX区高层次人才认定
1.违规审批；
2.作假材料；
3.存疑企业及工作关系；
4.申请人违法犯罪情况。
中
1.分初审、复审，落实2级审批机制；
2.严格按照流程审查，重点环节保留审查痕迹；
3.审、报分离，重点核查；
4.与公安部门、发证机关发函核实；
5.社保关系、纳税情况查验核实；
对申办企业调研核查。
科室主要负责人
12
区人力资源服务中心
12项人才奖励补贴
（人力资源服务中心所涉项目）
1.违规审批；
2.作假材料；
3.存疑企业及工作关系；
4.申请人违法犯罪情况。
中
1.分初审、复审，落实2级审批机制；
2.严格按照流程审查，重点环节保留审查痕迹；
3.审、报分离，重点核查；
4.与公安部门、发证机关发函核实；
5.社保关系、纳税情况查验核实；
6.对申办企业调研核查。
科室主要负责人
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
13
区人力资源服务中心
人才园软硬件优化工作中采购设备、购买服务
1.多报、虚报采购数目；
2.徇私报高；
3.违规审批。
中
1.完善审批流程，甄选供应商采用市场盲选；
2.多家比价等方法；
3.制定方案并报局长办公会审议。
科室主要负责人
14
党委办公室
（人事科）
干部选拔业务
干部任用提拔说情，隐瞒谎报考察和公示情况
低
1、党政领导干部选拔任用工作条例。
2、保密工作制度。
3、落实民主考察干部制。
4、逐级审核、审批，党组讨论决定。
科室主要负责人
15
人事纪律督察科（法制科）
办理、审核有关干部"二龄一历"的相关认定
在工作中存在政策水平欠缺、标准把握不恰当、工作程序不明导致违规、违法的风险。
低
工作认真负责，一丝不苟，提高工作质量，增强服务意识。认真学习人事政策法规，熟悉业务知
识，提高业务水平。
科室主要负责人
16
人事纪律督察科（法制
科）
审核、审批国家工作人员因私出国
（境）的批复
存在把关不严的廉政风险。
低
认真贯彻、落实上级工作部署和要求，按时保质完成工作任务。
科室主要负责人
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
17
人事纪律督察科（法制科）
行政审批
实行不定时工作制和综合计算工时工作制审批
低
1、我局在实行不定时工作制和综
合计算工时工作制的审批过程中，一是严格执行《关于企业实行不定时工作制和综合计时工作制的审批办法》和《广东省劳动和社会保障厅关于企业实行不定时工作制和综合计算工时工作制的审批管理办法》等相关规定，按照审批权限、申请条件、审批程序，认真做好行政许可审批办理工作；
2、推行标准化情况，依据现行法律法规规章和部门职责，对科室行政许可服务事项进行了全面梳理细化，明确法律依据与实施主体，将标准化办事指南、业务手册的相关信息录入市权责系统，确保行政职权的依法、公开、规范、高效实施。
3、健全监督机制，按照三级审批，业务负责人初步审查；转科室负责人复审；分管局领导审定。审批人按照权限分别对申请人提交的文件、资料进行初审、复审，
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
18
职业能力建设科
公职人员培训
公职人员培训经费使用和遴选培训承办机构。
中
严格按照《XX市市级机关培训费管理办法》的文件规定使用培训经费；严格按照《XX区人力资源局服务外包程序规定（试行）》的文件要求，遵守法律法规和政府采购有关规定，坚持公开透明、公平竞争和诚实信用原则遴选培训的承办机构；严格按照《XX市市级机关培训费管理
办法》的文件规定使用培训经费。
科室主要负责人
19
职业能力建设科
企业岗前培训补贴
受理由市局拨付款项的企业岗前培训补贴。
中
严格开展企业申报受训人员电话核查、企业是否存在劳资违法案件核查、走访企业现场核查培训
台账等。
科室主要负责人
20
职业能力建设科
职业培训机构审批和监督管理
民办职业培训机构的备案管理。
中
严格按照《XX经济特区人才工作条例》第二十四条的文件要求办理，做好民办职业培训机构备案（设立、变更、终止、广告备
案、年审、换证）等工作。
科室主要负责人
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
21
工资福利科
办理到龄退休业务
1、不按规定程序办理；
2、故意篡改计算结果；
3、违规审批；
4、不按规定程序通知。
低
1.建立举报制度；
2.明确报送资料和办理流程；
3.加强审查和问责；
4.完善监督机制；
5.建立举报机制。
科室主要负责人
22
办公室（督查科）
费用报销审核
对原始凭证审核不严格，存在原始凭证不真实，报销材料不齐的风险
中
根据财政有关规定，制定费用报销材料清单，对原始凭证进行双岗审核，对报销材料不齐、不真
实的，不予报销
科室主要负责人
23
人力资源配置科
人才引进（积分制）
（网上办事事项）
1.虚假学历；
2.虚假纳税及完税证明；
3.虚假技能及专业技术资格；
4.虚假专利；
5.虚假证明材料；
6.虚假身份（工人、干部）；
7.初审未核实的各类情况；
8."黑中介"公司申办情况。
低
1.原件核验；
2.官方网站查验核实；
3.与公安部门、发证机关发函核实；
4.人事档案审查；
5.对申办企业调研核查。
科室主要负责人
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
24
人力资源配置科
6类机构类补贴
1.违规审批；
2.作假材料；
3.存疑企业及工作关系；
4.申请人违法犯罪情况。
低
1.分初审、复审，落实二级审批
机制；
2.严格按照流程审查，重点环节保留审查痕迹；
3.审、报分离，重点核查；
4.与公安部门、发证机关发函核实；
5.社保关系、纳税情况查验核实；
6.对申办企业调研核查。
科室主要负责人
附件2：廉政风险防控图
廉政风险防控图1
事业单位七、八级管理岗位工作人员选拔任用审核业务
业务流程
风险点
防控机制
事业单位主管
部门提交选拔任用备案材料
结合事业单位
七、八级管理
（其他）岗位
选拔任用工作
从启动到申请备案时间跨度
任免权限下放，
举办任免业务培训班，加强
区人事部门
备案
长、受理量大，
难以覆盖用人
选拔任用日常
业务指导工作，
单位选拔任用
业务全流程现场监督
严格审核用人
单位上报选拔全流程工作
选拔任用备案
业务办结
材料，对材料
不规范的，
不予备案
区直事业单位常设岗位工作人员公开招聘资格初审业务
业务流程
风险点
防控机制
公开招聘笔试
成绩公布，
确定入围资格
初审人员
利用科技手段，
通过网络验证等
方式拓宽核验
渠道；把好资格
仅对考生书面
复审关口，对
区组织人事部门
组织入围人员进行资格初审
材料进行审核，
可能出现考生提供虚假材料，
已通过初审的
考生材料再次审核。将资格
未能现场核验
发现
审查工作与
区大诚信体系
建设相结合，
公布资格初审
合格名单，确定
将违规考生
纳入区诚信系统
入围面试人员
资格初审结束
核准大中专毕业生初次专业技术资格考核认定业务
业务流程 风险点 防控机制
个人提出申请
用人单位审查
设"双岗双责"
制度，初核岗、
业务受理部门
受理审核
对申请人提交的
中专学历、
复核岗双岗
互补互督，
工作经历证明
等材料的核验手段少，
严格审核
相互把关。利用科技手段，
业务审批部门
网上审批
难以甄别
真伪
通过网络验证等
方式提高材料
核验能力
业务办结
信访案件流转办理业务
业务流程 风险点 防控机制
市12345电话系统、信访业务管理系统、
信访信息系统、区协同办公系统
局信访科在系统上接收案件，根据诉求内容转有关职能部门办
理。
出现漏件、超时接收案件、转错职能部门等情况。
加强对案件流程进行把关，强化工作人员责任意识。
局各职能部门、各街道劳动办接件后进行处理。
各职能部门办结案件后，将处理结果答复当事人并书面回复信
访科。
信访科收到处理结果后在系统上填报给上
级转办部门。
案件量多、时间跨度大，未及时回复，导致超时。
做好部门之间会商沟通工作，强化工作人员时效意识。
政务服务业务
业务流程 风险点 防控机制
区政务服务大厅窗口收件
局政务服务科接件后，按权责清单分派
给局各业务部门
出现材料遗漏、丢失或转派错误等情况。
把好资料物料流转关口，确保转派无误。
局各业务部门审批
业务部门将审批结果
（证书）报至局政务服务科
局政务服务科将证书交至区服务服务局
物料量多、时间跨度大，导致证书遗失。
做好物料查漏工作，强化工作人员责任意
识。
XX区劳动人事争议仲裁院业务程序
业务流程 风险点 防控机制
立案审查受理登记
受理立案环节违反法定程序，拒不受理立案或超出受理期限立案
1.公示仲裁受案范围、管辖权限、仲裁申请
流程及立案审批程序，并提供举报电话，加强公众监督；2.加强内部管理，严格立案审批；3.定期举办立案员廉政培训，提升廉洁自律意识；4.建立健全仲裁过错责任追究制
度，严格过错追究。
组庭阶段
利用职权过问或干预他人办理的案件
1.严格执行党和政府的各项规定政策，认真
落实《XX区人力资源局防止"四风"问题"八必须""十严禁"的规定》；2.强化监
督，加强纪律作风建议。
审理裁决
裁审劳动争议仲裁案件滥用自由裁量权
1.开展专项业务培训，努力细化自由裁量标
准，指导仲裁员以事实为依据、以法律为准绳，公平公正行使自由裁量权；2.严格规范裁决书内容，在裁决书中系统论述自由裁量依据；3.建立健全案件审查和质量评查工作机制，定期分析自由裁量权使用情况；4.实行错案追究制度，严格责任追究。
为当事人介绍律师或私下接触案件当事人或者律师
1.严格执行上级和纪委的相关规定，严于律己，以身作则；2.避免与案件当事人或代理人有私下不正当接触，不与案件当事人或代理人在非审理场所单独会面；3.在案件处理过程中，始终保持中立立场；4.加强巡回庭的监督力度；5.畅通信访通道，对于当事人举报的问题，严格查处。
劳务派遣经营许可行政审批
业务流程 风险点 防控措施
申请
不按规定程受理
序受理
推行标准化情况，依据现行法律法规规章和部门职责，对科室行政许可服务事项进行了全面梳理细化，明确法律依据与实施主体，将标准化办事指南、业务手册的相关信息录入省、市权责系统，确保行政职权的依法、公开、规范、高效实施。
对申报材料审查
的把关不严
我局在劳务派遣机构设立许可的审批过程中，一是严格执行《中华人民共和国劳动合同法》、《劳务派遣行政许可实施办法》等相关规定，按照审批权限、申请条件、审批程序，认真做好行政许可审批办理工作；
未按法定时决定
限办理事项
健全监督机制，按照三级审批，科员初步审查；转业务负责人复审；科长审定。审批人按照权限分别对申请人提交的文件、资料进行初审、复审，并相应在纸质审批表的"审批意见"中签上审批意见、自己的姓名和审批日期。
劳动监察行政处罚业务
业务流程 风险点 防范措施
信访举报 主动监察 专项检查
调查取证
立案 查无违法事实或不属我局管辖的，不予立案或移送管辖。
事实清楚、证据确
凿的，下达整改指
证据不足或无
法取证的，撤销
限期未整改到位的，审理案卷。
限期整改到位的，现场复核。
1.制定XX区人力资源局行
政处罚裁量权实施标准，并将该标准上传我局门户网站接受社会监督。
2.行政处罚告知书环节严格按照行政处罚裁量权实施
发出《劳动监察行政处罚事 结案
先告知书》和《劳动监察行
政处罚听证告知书》
听证
行政处罚案件滥用裁量权
标准告知当事人将要作出的行政处罚金额，该金额与最终作出的行政处罚决定保持一致。
3.作出行政处罚决定前，向局法制科移送相关案件材料，提请法制科进行重大行政处罚法制审核，并出具审核意见。
发出《劳动监察行政处罚决定书》
结案
单位在职人才引进
毕业生接收
XX区高层次人才认定
12项人才奖励补贴（人力资源服务中心所涉项目）
廉政风险防控图13
采购与管理业务
干部选拔业务
业务流程 风险点 防控机制
拟晋升职数报局党组
1.不如实起草请示材料
2.在党组会前泄露应当保密的讨论事项
1.逐级审核、审批，党组讨论决定。
2.保密工作制度。
局党组讨论
民主推荐或竞争上岗
1.民主推荐或民主测评票数
或分数统计弄虚作假
2.竞争上岗前泄露试题
3.竞争上岗打分不公平
4.竞争上岗计分弄虚作假
1.两人计票，落实纪检监察监督规定。
2.保密工作制度。
3.现场计分，分数公开。
局党组讨论确定考察对象
发布考察公告开展考察
1.徇私为干部任用提拔说情
2.在党组会前泄露应当保密的讨论事项
3.徇私不如实汇报民主推荐和竞争上岗情况
1.隐瞒谎报考察情况
2.发现问题不调查核实
1.党政干部选拔任用工作条
例。
2.保密工作制度。
3.检察工作指引。
4.两人考察，逐级审批。
1.两人考察、落实民主考察干部制。
2.按规定公示，发现问题调查处理。
局党组讨论决定拟任人选
1.为选拔候选人说情
2.徇私不如实汇报考察情况
1.党政干部选拔任用工作条例。
2.逐级审批，党组讨论决定。
公示
任免材料上报区组织人事部门发文任免
1.隐瞒谎报公示情况
2.发现问题不处理
1.党政干部选拔任用工作条
例。
2.发现问题并初步核实，逐级报告制。
3.党政领导干部选拔任用工作责任追究办法。
材料归档 27
办理、审核有关干部"二龄一历"的相关认定
业务流程 风险点 防控机制
受理
审核审批
1.在工作中存在政策水平欠缺；
2.标准把握不恰当；
3.工作程序不明导致违规、违法的风险。
1.工作认真负责，一丝不苟，提高工作质量，增强服务意识；
2.认真学习人事政策法规，熟悉业务知识，提高业务水平。
领取
审核、审批国家工作人员因私出国（境）的批复
业务流程 风险点 防控机制
受理
审核审批
存在把关不严的廉政风险。
认真贯彻、落实上级工作部署和要求，按时保质完成工作任务。
领取
实行不定时工作制和综合计算工时工作制审批
业务流程 风险点 防控机制
申请人登陆广东政务服务网
注册开通法人用户查阅事项，按照材料清单上
传相关材料
受理，审核材料
审批决定
出具审批结果，准予通过的，出具《准予通过决定书》；不予通过的，出具《不予通过决定书》
办结，出具办结回执
实行不定时工作制和综合计算工时工作制审批
1、我局在实行不定时工作
制和综合计算工时工作制的审批过程中，一是严格执行《关于企业实行不定时工作制和综合计时工作制的审批办法》和《广东省劳动和社会保障厅关于企业实行不定时工作制和综合计算工时工作制的审批管理办法》等相关规定，按照审批权限、申请条件、审批程序，认真做好行政许可审批办理工作；2、推行标准化情况，依据现行法律法规规章和部门职责，对科室行政许可服务事项进行了全面梳理细化，明确法律依据与实施主体，将标准化办事指南、业务手册的相关信息录入市权责系统，确保行政职权的依法、公开、规范、高效实施。3、健全监督机制，按照三级审批，业务负责人初步审查；转科室负责人复审；分管局领导审定。审批人按照权限分别对申请人提交的文件、资料进行初审、复审，并相应在纸质审批表的"审批意见"中签上审批意见、自己的姓名和审批日期
