廉政风险防控清单（含多个防控流程图，人社）(第2/2页)
公职人员培训经费使用和遴选培训机构业务
流程 风险点 防控机制
申报培训项目 项目不实
1、加强审查
2、根据实际需求
遴选培训机构
1、违规申报
2、培训机构资质审核不实
3、不遵守法律法规和政府采购有关规定；不坚持公开透明、公平竞争和诚实信用原则
1、严格把关审核
2、核实相关培训机构资质
3、严格按照《XX区人力资源局服务外包程序规定（试行）》的文件要求，遵守法律法规和政府采购有关规定，坚持公开透明、公平竞争和诚实信用原则遴选培训的承办机构。
公职人员培训经费使用
1、多报、漏报培训费用
2、各项支出报高价格
3、超额、超支使用经费
1、掌握实际需求情况
2、加强实际调查，掌握市场价格
3、严格按照《XX市市级机关培训费管理办法》的文件规定使用培训经费
项目实施
企业岗前培训补贴
流程 风险点 防控机制
申请补贴企业不符合申请申请
条件
1、加强审查
2、根据实际需求
受理 资料不齐全 加强受理点的业务培训
1、申报资料不符合文件要求审核
2、申报企业不符合申请条件
1、按文件要求审核申报资料
2、严格开展企业申报受训人员电话核查、企业是否存在劳资违法案件核查、走访企业现场核查培训台账等
公示
报送
民办职业培训机构设立（备案）业务
流程 风险点 防控机制
申请民办职业培训机构设
申请 退回立（备案）不符合申请条件
受理 资料齐全符合条件 窗口接收资料加强审核
审核 场地核查
1、严格按照《中华人民共和国民办教
育促进法实施条例》、《中华人民共和国民办教育促进法》规定。
2、严格按照《民办职业培训学校设置标准{试行}》执行查。
符合条件颁发
备案证
办结
办理到龄退休业务
业务流程 风险点 防控机制
根据干部管理权限，单位在人事管理子系统中上报到龄退休业务。
工资福利科初审纸质材料，材料齐全后，在人事管理工资子系统中受理到龄退休业务，初步核算退休费，并将相关材料上报分管领导审批。
1、不按规定程序办理；
2、故意篡改计算结果；
3、违规审批。
1、建立举报制度；
2、明确报送资料和办理流程；
3、加强审查和问责；
4、完善监督机制。
审批同意后，工资福利科在人事管理工资子系统中办结业务，并通知单位领取退休证、退休通知书和退休审批表。
不按规定程序通知 建立举报制度
费用报销审核业务
业务流程 风险点 防控机制
经办人填写报销单
材料不齐、不真实
办公室负责人复核
分管财务局领导审批
会计查验原始凭证
对原始凭证审核不严格，存在原始凭证不真实，报销材料不齐的风险
根据财政有关规定，
制定费用报销材料清单，对原始凭证进行双岗审核，对报销材料不齐、不真实的，不予报销
出纳付款
人才引进（积分制）（网上办事事项）
业务流程 风险点 防控机制
申报 1.虚假学历；
中心受理、初审
审核公示
审议
2.虚假纳税及完税证明；
3.虚假技能及专业技术资格；
4.虚假专利；
5.虚假证明材料；
6.虚假身份（工人、干部）；
7.初审未核实的各类情况；
8."黑中介"公司申办情况。
1.原件核验；
2.官方网站查验核实；
3.与公安部门、发证机关发函核实；
4.人事档案审查；
5.对申办企业调研核查。
拨付
6类机构类补贴
业务流程 风险点 防控机制
申报 1.分初审、复审，落实二级审批机
受理、初审
审核公示
审议
1.违规审批；
2.作假材料；
3.存疑企业及工作关系；
4.申请人违法犯罪情况。
制；
2.严格按照流程审查，重点环节保留审查痕迹；
3.审、报分离，重点核查；
4.与公安部门、发证机关发函核实；
5.社保关系、纳税情况查验核实；
拨付
