集团纪委关于深化“走下去监督、走出去检查”工作的调研报告

〔*〕集团纪委关于深化"走下去监督、走出去检查"工作的调研报告

在当前全面从严治党向纵深发展、国家治理体系和治理能力现代化加速推进的时代背景下,国有企业的廉洁风险防控体系构建被赋予了前所未有的战略高度。〔*〕集团作为特大型国有骨干企业,其生产经营链条长、资金密集度高、关键环节风险点多,传统的、静态的、依靠信访举报的监督模式已难以适应新形势下的监管需求。为破解监督难题,提升监督效能,〔*〕集团纪委秉持"监督保障执行、促进完善发展"的职能定位,自2024年以来,系统性地探索并实践了"走下去监督、走出去检查"的工作新模式。本课题旨在深入研究该模式的运行机制、实践成效与内在价值,分析其在完善企业廉洁从业风险防控体系中的核心作用,并针对实践过程中遇到的挑战提出优化路径,以期为大型国有企业纪检监察工作的创新与发展提供有价值的参考与借鉴。

一、主要工作

〔*〕集团纪委围绕"走下去监督、走出去检查"的核心工作方法,构建了三位一体、多点联动的立体化监督网络。该模式强调监督的主动性、深入性和实效性,旨在打通监督的"最后一公里",将廉洁风险防控的触角延伸至企业运行的每一个角落。

(一)"走出去检查":拓宽监督视野,聚焦关键领域

"走出去检查"的核心在于突破机关办公的物理空间限制,将监督探头直接架设到集团业务运行的最前沿、高风险区。此项工作主要围绕集团的战略重心与廉洁风险高发领域展开,呈现出"靶向精准、方式灵活、内外联动"的鲜明特点。

在重点领域上,集团纪委将监督火力高度集中于投资并购、招标采购、市场营销、国际贸易以及海外项目运营等环节。这些领域资金流量大、决策链条复杂、外部环境多变,是"靠钢吃钢"、利益输送等问题的易发区。年度内,集团纪委牵头或联合审计、法务、风控等部门,开展专项"走出去"检查72次。例如,针对某海外铁矿资源投资项目,检查组远赴项目所在地,采取"四不两直"方式,通过查阅原始合同、访谈当地合作方、核查财务账目与物流单据,发现并纠正了项目前期尽职调查不充分、关联交易披露不及时等3项重大合规风险,直接避免潜在经济损失超过5000万元。

在方式方法上,检查组灵活运用"体验式监督""嵌入式监督"等多种手段。针对备品备件采购流程,检查人员以业务人员身份参与部分环节,全程跟进供应商筛选、技术谈判与合同签订,实地检验采购制度执行的刚性。在某次营销领域检查中,检查组通过对销售出库数据、物流运输信息与客户回款记录进行交叉比对,精准锁定了一家长期利用关联交易套取企业资金的经销商,随即启动核查程序,推动了清欠挽损工作的开展。

(二)"走下去监督":延伸监督末梢,夯实基层根基

"走下去监督"致力于解决监督力量"上强下弱"、监督信息"上通下堵"的问题,推动纪检监察工作深入基层、贴近群众、服务一线。此项工作强调"沉到一线、蹲点调研、抓早抓小"。

监督力量全面下沉。集团纪委建立了领导班子成员基层联系点制度和纪检干部定期轮岗驻点制度。每季度,纪委班子成员至少用一周时间深入到一家生产基地或重点子公司的车间班组,与一线工人同吃同谈,倾听最真实的声音。2024年度,纪委机关干部累计下沉一线工作时间超过800人日,覆盖了集团旗下所有主要生产单元。通过查阅班组考勤、物料消耗、奖金分配等最基础的台帐资料,发现并督促整改了"吃拿卡要"、虚报加班、公车私用等"微腐败"和不正之风问题48项,有效净化了基层政治生态。

监督触角直抵痛点。集团纪委将群众反映强烈的突出问题作为"走下去"的出发点和落脚点,通过"走访+调研+监督"的模式,对一类问题进行系统性剖析,推动源头治理。针对某基地员工反映的劳保用品发放标准不一、质量参差不齐的问题,检查组不仅核查了该基地的采购与发放记录,还横向比对集团内其他十余家基地的管理模式,最终推动集团层面出台了统一的劳保用品集中采购与配送管理办法,堵塞了管理漏洞,保障了员工权益,使监督工作赢得了最广泛的群众基础。

(三)"融进去赋能":贯通监督体系,形成治理合力

监督的最高境界是促进治理。〔*〕集团纪委在实践中深刻认识到,监督不能是"单打独斗",必须深度融入企业治理全局,与其他监督力量贯通协同,形成"大监督"格局。因此,在"走"出去和"走"下去的同时,更注重"融进去"赋能。

推动监督信息共享。纪委主动与集团财务、审计、法律合规、风控内控等部门建立常态化信息通报与线索移交机制。例如,审计部门在某项工程结算审计中发现的异常支付线索,会第一时间移交纪委进行廉洁风险评估;纪委在办案中发现的制度缺陷,则会以监察建议书的形式,督促主管部门完善制度,形成监督闭环。2024年,通过此机制共享信息130余条,协同推动问题整改36项。

强化与业务部门协同。纪委改变过去"监督者"与"被监督者"的对立思维,将监督关口前移,与核心业务部门建立联合会商机制。在新材料研发、技术改造等重大科技项目立项前,邀请纪委参与论证,从廉洁风险角度对项目经费预算、人员配置、合作方选择等进行前置审查。在重大招标活动中,纪委全程监督评标过程,确保程序公正、纪律严明,实现了"在支持中监督,在监督中支持",有力保障了集团中心工作的健康推进。

二、研究成果

通过一年多来的探索与实践,"走下去监督、走出去检查"工作模式取得了显著成效,为〔*〕集团廉洁从业风险防控体系的现代化建设注入了强大动力。

(一)风险防控体系更加健全完善

监督工作的深入开展,倒逼并带动了企业内部制度的"废改立留"。针对"走出去"检查中发现的海外投资监管漏洞,集团制定出台了《境外投资廉洁风险防控指引》,明确了从项目研判到退出的全周期廉洁风险点及应对措施。针对"走下去"监督发现的基层"微腐败"问题,修订了《基层管理人员廉洁从业若干规定》,细化了"小微权力"清单和负面清单。全年累计推动完善相关制度、流程、标准46项,构建起覆盖关键业务领域和基层治理单元的立体化制度防线,风险防控的系统性、前瞻性和有效性显著增强。

(二)发现问题与整改落实成效显著

"走下去、走出去"的主动监督模式,极大地拓宽了问题线索来源渠道。2024年度,通过该模式主动发现并受理的问题线索占全年线索总量的65%,改变了过去过度依赖信访举报的被动局面。在发现问题的质量上,也更加精准。全年通过主动监督发现各类廉洁风险隐患与作风问题共计135项,其中重大风险点12项。对于发现的问题,集团纪委建立台账,实行销号管理,明确责任主体和整改时限。截至目前,已完成整改133项,整改完成率达到98.5%。对其中涉及的违规违纪人员,依规依纪给予了相应处理,有效发挥了"查处一案、警示一片、规范一方"的治本作用。例如,通过严肃查处某子公司高管在设备采购中的利益输送案,不仅挽回了经济损失,更在全集团范围内开展了一次深刻的警示教育,净化了采购领域的风气。

(三)企业政治生态持续向好

监督工作的"零距离""常态化",让广大干部职工切实感受到监督就在身边、纪律就在眼前,遵规守纪的自觉性普遍增强。基层干部职工敢于通过廉情联系点、意见箱等渠道反映问题,参与监督的积极性被有效调动。各级管理人员的权力运行更加规范透明,推诿扯皮、作风散漫等现象得到有效遏制。2024年,集团内部员工对廉洁状况的满意度测评得分为96.2分,较上一年度提升4.5个百分点。风清气正、干事创业的良好政治生态,已成为集团核心竞争力的重要组成部分,为高质量发展提供了坚强的纪律保障。

三、存在问题

尽管"走下去监督、走出去检查"工作取得了阶段性成果,但在实践过程中,也暴露出一些亟待解决的问题与挑战,需要在下一步工作中加以完善和优化。

1.监督深度与穿透力有待加强。部分检查仍停留在发现表面问题,对业务链条背后错综复杂的利益关系和深层次腐败问题的穿透力不足。尤其在面对高度专业化、金融化的复杂业务时,纪检干部的专业知识储备有时显得捉襟见肘。

2.监督覆盖面存在不平衡现象。"走出去"检查多集中于国内主营业务板块和重点海外项目,对一些地理位置偏远、业务规模较小的下属单位或参股公司的监督频次和力度相对较弱,存在一定的监督盲区。

3.监督数字化、智能化水平不高。当前监督工作仍较多依赖人工查阅、现场谈话等传统方式,与集团庞大的ERP系统、财务共享系统、供应链管理系统等数据平台结合不够紧密,运用大数据、人工智能等技术手段进行风险预警和精准画像的能力尚有欠缺。

4."走下去"的成果转化机制不够健全。虽然发现并解决了大量基层具体问题,但如何将这些零散的问题进行系统性归纳提炼,上升为集团层面的制度性成果,以及如何建立防止问题反弹的长效机制,仍需进一步探索。

四、下一步工作计划

针对上述问题,〔*〕集团纪委将坚持问题导向,精准施策,推动"走下去监督、走出去检查"工作向更深