2022年度各类工作总结200篇(第309/312页)
（三）重管理，对基层单位近期风控工作开展问卷调查
为使各层级人员能够深刻了解当前工作的重要意义以及工作内容，有效将风控工作以及工作内容得以普及，XX分公司将各项风险排查及重点应知应会的工作内容汇总制作成调查问卷的形式，利用各类下基层机会，对基层司部班子成员、各部门风控联系进行现场问卷测验。有效的提升了各层级人员对风控工作的重视程度。
（四）存依据，规范各类资料轨迹留存归档工作
为适应新形势下风险管控工作需要，XX分公司对风险管控各项工作的轨迹留存情况进行了规范，要求各级单位开展各项工作时，对工作内容、报告信息、统计数据均要有相应的轨迹留存并按照宣导类、排查类、反洗钱类等分类归盒存档，按时间顺序列示目录，做到工作可回溯，确保各项风控工作有迹、有序。
（五）促发展，对市、县支公司进行工作提示
月初由监察审计部各岗位人员梳理本月重点工作，对市、县支公司进行重点工作提示，有效将各项工作前置，有效提升了市、县支公司各级风控联系人的执行力，提高了风控管理工作效率、质量。
三、工作中存在的不足
2022年，我公司纪检监察、风险管控合规工作取得了一定的成绩，有了新的突破，但还存在着一定的问题和不足：一是制度的执行力还需要进一步强化，对上级公司的决策部署和公司规章制度需要深入学习掌握。二是对部署的工作还需要进一步细化，具体落实、精细化程度和跟踪力度上需要加强。三是工作方式方法还需要进一步创新，除完成上级公司的"规定动作"外，"自选动作"较少，缺乏工作的亮点和特色。
四、下一步工作方向
(一)工作思路
2023年纪检监察、风险管控工作的指导思想是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，将学习贯彻党的二十大会议精神与推进公司纪检监察、风险管理工作紧密结合，主动顺应内、外部"严、强、深"的监管新形势，紧密围绕公司发展战略，以"强意识、明职责、抓管控、防风险、重落实、促发展"18字工作思路为主线，落实"一个加强、两个构建、三个强化、四个推进"的"一二三四"工作要点。形成"培训宣导落实到位、协同防控落实到位、监督执纪落实到位、追责惩处落实到位"的"四位一体"风险管控体系。确定全年重点工作项目，对各岗位工作进行任务分解，制定工作方案和举措。
通过一个加强：加强市公司风险管理委员会的统筹领导作用，由各级公司风险管理委员会主任或委托副主任主持，定期或不定期（不少于每季度一次）召开会议，对公司风险总体形势，监管重点和突出风险，研究部署专项风险治理工作。同时建立风险管理专题晨会机制，向销售人员传导监管政策要求，通报公司总体风险及区域风险态势，指导部署本单位落实风险事前防控。
通过两个构建：一是构建队伍。针对公司系统一道防线薄弱，一、二道防线脱节问题，进一步完善公司系统风控队伍建设。建立健全一道防线风控联系人、风控联络员工作机制；组建市、县两级销售督察队伍，强化前端风险、重点风险、基层风险的源头管控；筹建独立风险检查队伍，充分整合公司现有监督资源，在全系统拔能力强、经验丰富的骨干人员组建立风控独立检查队伍，强化垂直、机动检查，形成有效的威慑警示力。二是构建非法集资风险治理长效机制。完善非法集资风险防控工作流程，规范风险防控的标准，提高非法集资风险监测、排查的质量，提升风险防控的实效性。
通过三个强化：一是强化意识。强化各个条线、各个部门、各个岗位的"风险防控、一岗双责"意识，切实履行主责部门的责任和担当。二是强化各项检查。整合运用党委巡察、内部审计、专项检查等多种检查方式，强化风险管理，落实各项管理制度，加强各岗位职责、工作流程、风险点的控制和管理。三是强化问责。以惩处结果为戒。凡经查实的问题，都要坚决追究责任，凡被问责的单位和个人，都将与其评先表优、绩效、人事任免等挂钩，使问责效果最大化。
通过四个推进：一是坚持抓好党风廉政建设，推进落实好党委主体责任和纪委监督责任；二是持续推行合规文化的宣导，建立合规风险管理的长效机制。传导、培育和推行合规文化，牢固树立"风险即生命、合规创价值"的观念，培养全体员工、销售人员的合规意识，倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各种违规行为，鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。三是持续强化反洗钱合规遵循。进一步加强市、县公司反洗钱日常履职、系统应用情况的指导评估，组织开展反洗钱现场检查，助力基层提升反洗钱工作质量。四是持续推进重点风险治理。依据监管机关及上级公司要求，坚持以横纵结合、纵向为主的方式，组织全系统开展风险大排查、销售风险综合治理等工作，梳理各类风险点，定期下发《风险提示函》，有效化解存量风险，严格遏制增量风险。实现从事后监督到事前监测、事中处理的转变，降低因销售风险引发监管处罚风险。
（二）具体工作谋划
1、统筹部署，落实精准管理
2022年，通过各种检查发现公司在经营管理和业务发展方面均存在不同程度的问题，针对这些问题，2023年我们将抓住监督执纪、风险管控这条主线，制定工作方案和举措。
一是发挥主体责任，做好纪检监察工作，遵守"中央八项规定"、防止"四风"反弹、有效防范和遏制各类案件及违法违规违纪行为的发生。
二是严格落实监督制度，扎实开展党委巡察及各项检查工作。对在检查中发现的问题将下发整改建议函并要求限期整改，切实履行监察职能，规避监管处罚。
三是强化风险管理，落实各项管理制度，加强各岗位职责、工作流程、风险点的控制和管理。
四是切实履行反洗钱法律义务，对反洗钱大额交易、可疑数据、客户等级划分等工作做出严格的规范化管理方案，规避监管风险，时刻做好迎接人民银行现场检查的准备。
