集团全面构建依法合规治企体系护航企业高质量发展情况汇报

集团全面构建依法合规治企体系护航企业

高质量发展情况汇报

近年来，集团完整准确全面贯彻新时代党的治疆方略及依法治企部署，以"法治企业"建设为主题和基调，以提升企业抗风险能力为目标，聚焦服务支撑改革发展中心任务，努力在健全完善依法合规治企体系上出实招、务实功、求实效，在法治轨道上持续推动公司实现高质量发展。

一、强化政治引领全维度深化法治建设

集团建立了党委中心组定期法治专题学习机制，深入学习领会党中央关于依法治国最新部署，将其贯彻到公司决策管理、生产经营全过程；坚持以党的领导为根本，充分发挥公司党委在法治建设中的领导作用，成立党委依法治企领导小组，每年召开法治工作会议，对法治工作进行安排部署；加强顶层设计，将法治建设纳入公司"十四五"发展规划，印发《集团法治建设指导意见》，全面谋划"十四五"时期法治建设工作。

集团把依法治企要求纳入公司章程，成立了公司董事会法治建设委员会，将法治建设情况作为公司董事会年度报告的重要内容，全面实现公司"三会"审议事项涉及法律问题的，由总法律顾问列席并提出法律意见机制。同时，印发《集团主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定》，所属各单位制定了实施细则，持续推动法治建设第一责任人职责落实，并制定《集团法治建设考核评价指标》，将法治建设情况纳入绩效指标和选人用人重要考量条件，推动法治建设在全维度上不断深化。

二、聚焦改革发展全方位强化法治保障

集团始终以高度的政治责任感，践行以法治思维和法治方式深化改革、推动发展，不断推进法律、风险、合规、内控管理关口前移，促进法律工作从"救火队"向"防火墙""参谋部"转变；围绕公司重点业务工作，推进法律事务"嵌入式"管理、"伴随式"服务。

在决策管理中，〔…〕公司牢牢把住法律审查关，将法律审查程序纳入党委会、董事会、总经理办公会等重要决策会议，推行外聘法律顾问和内部法务机构"双审查"工作机制，将合法合规性审查和重大风险评估作为重大决策事项必经前置程序，实现重大决策法审率100％，做到"决策先问法、违规不决策"；以经济合同的签订和执行企业经营这个最基础活动为重点，着重加强经济合同的事前审查和事后争议处理，开展合同风险专项识别和常态化管控行动，实现风险识别和管控的关口前移，开发了合同管理系统，利用信息化手段，明确关键控制点，实现合同履约情况智能化监测，做到合同全生命周期的管理，彰显了法律工作的价值创造。

在争议处理中，集团紧紧把握案件管理这个关键点，牢固树立"以案促改、以案创效"工作目标，定期组织开展案件统计分析，实现台账化管理，全面掌握集团系统各单位案件情况；在案件办理中，建立了总法律顾问牵头专案办理机制，坚持"以我为主"，发挥集团法务的统领作用，协同内外专业法务力量，调动各方资源，提前谋划、统筹应对，取得了良好效果。

为进一步提升风险防控效能，集团不断优化整合内部资源，发挥融合优势，实现法律、合规、内审、风控集中统一、归口管理，建立了审计监督发现问题，法务合规跟进服务、推进完善，审计回头评价机制，有效促进监督职能发挥和成果落地，不断完善以风险管理为导向、制度建设为基础、合规管理为重点、审计监督为手段、法律服务为保障的"五位一体"法治监督工作格局。

三、建设合规体系全领域筑牢风险防线

凡事做到依法合规、守住合规风险底线红线，则不会产生重大系统性风险。国资委开展"合规管理推进年"活动以来，集团坚持把合规管理作为防控各类经营性风险的核心手段，不断强化体系建设：在组织层面，成立了董事会合规管理委员会，设立公司首席合规官，明确业务、法务、监督合规管理"三道防线"，在各部门设置了合规管理员，建立了完善的组织体系；在制度层面，围绕《国资委出资企业合规管理办法》确定的"八大领域"，结合公司特点，集全员之力，开展合规风险识别、分析、评估。

此外，从今年开始，该公司自主编制以《合规管理办法》为"根"，以《合规管理手册》为"干"，以25个重点业务领域专项合规指引和风险清单为"枝"和"叶"的合规管理制度体系，并将巡视整改、主题教育成果与内部巡察、审计工作结合，按照"管业务必须管合规"的工作要求，组织开展全级次、全领域、全方位合规自查整改，推动各项合规要求嵌入业务、融入流程、落实到岗，不断健全合规风险应对机制、违规整改工作机制、容错纠错机制和合规评价机制，加快推进合规管理横向拓展、纵向延伸。

四、夯实保障基础全系统推进能力提升

一直以来，集团持续推进法治队伍、法治信息化、法治文化三大保障机制建设，不断加大投入力度，筑牢法治建设工作的根基。集团明确了总法律顾问企业高级管理人员定位，进一步拓宽法务人员