廉政风险防控责任清单（25000字超全面版本）
XX街道机关事业单位廉政风险防控责任清单
序
号
责任主体
职权内容
风险点
风险
等级
防控措施
责任人
1
党工委办公室
监测督查
工作人员在日常实有事件监测、督查工作中徇私舞弊，瞒报巡查、整治单位的重点问题，或协助相关单位优化数据等。
低
1.完善相关规章制度,做到有章可循；
2.强化问责,对存在失职、渎职行为的工作人员，情节轻微的采取教育和训诫等方式进行处置，督促其认真改正；情节严重、造成社会安全严重后果的，予以辞退并依法移送相关机构进行处置。
科室主要负责人
2
党工委办公室
应急管理
工作人员在日常工作中玩忽职守，
应急信息转达不及时、责任落实不到位，或谎报、瞒报问题，造成突发事件处置不及时，群众生命财产安全受到威胁。
中
加强培训，提高意识，对应急值守工作不到位的个人予以通报批评，造成重大损失的，将按照有关规定严肃追究责任。
科室主要负责人
工作人员联合培训机构，虚报培训课时、讲师费用、场地费用和培训资料费用等。
中
1.严格按照《深圳市财政委员会中共深圳市委组织部深圳市人力资源和社会保障局关于印发深圳市市级机关培训费管理办法的通知》，组织开展培训；
2.建立健全费用核查制度，杜绝费用虚报。
3
党工委办公室
技术保障
工作人员对常态工作容易出现侥幸
心理，认为日常维护、检测、记录存档等工作是不变的、低风险的，对信息化工作的重要性和作用认识不足，对信息安全的重要性认识不足。
低
1.加强培训，提高认识；
2.强化责任追究，对信息化工作不到位的个人予以通报批评，造成重大损失的，将按照有关规定严肃追究责任。
科室主要负责人
4
党工委办公室
咨询业务、派发表格及办事指南、指导群众填写表格、受理业务、接收业务材料。
部分业务的申请材料中包括第三方检测报告，业务部门没有指定检测公司。可能会出现收取第三方检测公司与工作人员联系，工作人员向申请人推荐该公司，从中获取提成、介绍费等利益。
低
1.严格按照区政务服务局业务流程办理业务，按照各业务部
门的业务要求受理材料，对于特殊情况的业务，需征求审批部门的意见再受理或不予受理；
2.加强廉政教育，巩固政务服务中心工作人员思想防线，不断提高全体工作人员的廉政风险防范意识；
3.加强法制教育，严格按照相关规定程序办事，遵守法律法规，加强行政服务大厅工作人员的法制意识及自律意识；
4.严格落实《XX街道政务服务中心工作人员行为规范》与
《XX街道政务服务中心工作人员考评办法》，规范大厅工作人员行为，杜绝不廉洁情况发生；
5.在行政服务大厅公示监督举报电话，自觉接受群众的监督，不收受任何红包、回扣、劳务费等不法利益；进一步完善，畅通举报渠道，对违法违纪行为坚决查处。
科室主要负责人
受理业务、接收业务材料、核发证照并录入系统
1.可能出现申请人要求工作人员代
办业务并支付酬劳费等现象；
2.部分业务需要现场核验原件，窗口人员在复印件上签字确认再将资料提交给业务部门。可能出现申请人与窗口人员私下联系，现场核验资料时提交假的复印件资料，窗口人员跳过核验原件的过程直接签字
低
1.严格按照区政务服务局业务流程办理业务，按照各业务部
门的业务要求受理材料，对于特殊情况的业务，需征求审批部门的意见再受理或不予受理；
2.加强廉政教育，巩固政务服务中心工作人员思想防线，不断提高全体工作人员的廉政风险防范意识；
3.加强法制教育，严格按照相关规定程序办事，遵守法律法规，加强行政服务大厅工作人员的法制意识及自律意识；
4.严格落实《XX街道政务服务中心工作人员行为规范》与
科室主要负责人
并受理业务，申请人再向窗口人员
支付酬劳费等。
《XX街道政务服务中心工作人员考评办法》，规范大厅工
作人员行为，杜绝不廉洁情况发生；
5.在行政服务大厅公示监督举报电话，自觉接受群众的监督，不收受任何红包、回扣、劳务费等不法利益；进一步完善，畅通举报渠道，对违法违纪行为坚决查处。
5
纪检监察审计办公室
办案调查
工作人员在处理信访举报、案件检
查等工作中，通风报信，故意隐匿检举控告材料和有关证据材料，或者泄露检举控告的内容、案件检查的情况。
中
严格执行各级关于案件调查工作的规定流程，加强内部监督与制约。进一步完善办案程序，防止"灯下黑"，畅通举报渠道，对违法违纪行为坚决查处。
科室主要负责人
办案人员利用办案工作之便索取利
益或好处，在案件调查过程中徇私舞弊或枉法处理。
中
严格执行区纪委检举控告、调查取证的流程规定，参加调查
取证不得少于2人。严格做好案件资料的保密、备案工作，指定专人负责案件有关文件流转，不允许无关人员接触。
6
纪检监察审计办公室
政府投资项目审计
审计人员为获取利益，擅自泄露审计期间知悉秘密给被审计单位；隐匿、瞒报审计过程中发现的违纪违规线索或销毁重要审计证据；利用工作或受聘工作之便索贿、受贿；为获取利益，与被审计单位及其他相关单位等串通舞弊、弄虚作假。
高
1.严格遵守审计"八不准"规定、审计操作规范等基本制度；
2.审计组签订廉洁审计承诺书；
3.向被审计单位公示审计纪律，接受被审计单位监督;
4.定期或不定期进行廉政教育，建立常态化机制；
5.审计过程中，工作方案、工作底稿、审计证据等以书面形式留存归档。做到有据可依，提高审计质量，防范审计廉政风险；
6.强化日常监督，有效结合内部监督与外部监督。
科室主要负责人
审计人员通过营私舞弊出具虚假审计报告获取利益。
低
科室设置廉政举报信箱，公布举报电话和举报邮箱接受社会监督。
7
组织人事部
发展党员
1.在办理入党、预备党员转正的手续过程中，接受说情、宴请，收受好处等；
2.在入党材料、预备党员转正材料不齐全或不符要求情况下，仍办理手续；
3.无故不受理或不及时审查，造成党员发展过期，不如实签署审批意见，导致把不符合条件人员吸收到党内。
中
1.加强党务工作者的教育培训，增强其工作责任感，提高工作水平，同时强化党纪政纪和廉洁自律各项规定学习，加强风险防范意识；
2.严格按照有关规定办理相关手续，建立回避制度和集体研究决策制度，切实落实公示、举报制度；
3.强化过程监督，邀请群众代表、党员代表对发展党员的各个环节进行监督。
科室主要负责人
8
组织人事部
党费的收缴、管理和使用
1.党费汇总统计的数额与实际收缴数额不符；
2.对各党支部的费用使用情况监督不力；
3.乱用或挪用党费。
中
1.严格执行中组部关于党费收缴标准的规定，加强各岗位监管，依法依规办事；
2.加强集体研究决策制度，临时党费收缴开据并由2名人员操作，按时上缴财政办党费专项账户；
3.明确党费列支项目，建立党费账目监督、审核、公开、公示机制；
4.严格按照规定程序使用和报销党费。
科室主要负责人
9
组织人事部
党内评先评优
1.评审过程中接受请托或收受、索取财物；
2.参评资格把关不严，申报材料审核不严，评选条件执行不严；
3.评审未实行回避监督，导致结果有失公正；
4.没有按要求进行公示。
中
1.严格把关，按照公平、公正的原则，对申报材料进行认真审核；
2.加强党纪政纪和廉洁自律各项规定学习教育，加强业务人员廉政风险防范意识；
3.做好名单公开公告，接受党员和群众监督。
科室主要负责人
10
组织人事部
基层党组织建设、管理、换届选举
1.未严格执行基层党组织的换届、改选有关规定，在基层党组织换届过程中有指使、暗示等行为；
2.对基层党组织管理不力，制度不健全；
3.日常接受请托或收受、索取财物候选人资格审查不严；
4.违反保密规定，换届期间跑风漏气；
5.通过收受财物、接受宴请等方式，规避、违反选举程序，如换届程序未全部公开，造成群众矛盾。
中
1.认真贯彻民主集中制原则，坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强工作的透明度和公开性；
2.完善"社区"两委班子换届、补选、日常管理制度，严格履行干部人事工作程序，严格执行干部选拔任用工作的各项规定；
3.切实加强作风和纪律建设，严格遵守基层人员任免相关规定、纪律，对工作人员严格要求，严格教育，严格管理，严格监督；
4.公开换届程序，接受社会、群众监督，丰富举报形式，多方面听取群众诉求。
科室主要负责人
11
组织人事部
公开招聘临聘/派遣人员
1.不按岗位实际需要拟订招聘计划，设定指向性明显的招聘条件；
2.在资格初审或面试时把关不严，对不符合条件的应聘人员予以通过审查；
3.考察工作不认真细致，接受应聘人员礼品、宴请等。
高
1.严格按照工作需要设定招聘岗位；
2.充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招聘计划，并层层把关，防止指向明显的计划；
3.各个环节的工作均要经分管领导及街道领导层层审批；
4.对应聘人员填报的信息进行严格把关，对应聘人员信息不明确的，要及时与应聘人员联系，要求其提供准确信息；
5.强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。
科室主要负责人
12
组织人事部
街道机关科级干部、事业单位领导干部任免
1.不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；
2.更改、伪造民主推荐结果；
3.未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；
中
1.进一步规范干部选拔任用工作程序，按照要求确定民主推荐范围；
2.坚持德才兼备、以德为先原则全面考核干部，严防公开竞聘和民主测评环节拉票行为；
3.严格按照要求任免干部，杜绝回避发现的问题或发现问题隐瞒不报，严禁违反规定向有关人员透露干部考核、任免等信息；
科室主要负责人
4.不如实向党委报告考察情况。
4.干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；
5.对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；
6.干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。
13
组织人事部
劳动工资管理
1.因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；
2.工资计算错误，损害当事人利益；
3.审核不严格。
中
1.认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；
2.认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；
3.严格审核把关。
科室主要负责人
14
组织人事部
年度考核
1.不按规定制定方案、分配优秀名额；
2.人员管理不到位；考核不规范；审核优秀等次初步人选把关不严；
3.回避考核中发现的问题，或发现问题隐瞒不报。不按规定时间、范围进行公示。
中
1.严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额；
2.考核优秀等次由各科室投票选出，并经人事部审核。
科室主要负责人
15
维稳综治办公室
固定资产管理
1.可能存在虚假报废、侵吞固定资
产的风险；
2.未按规定办理采购手续，直接指定供应商，为他人或自己谋取利益；
3.小型设备易与私人物品混淆或被私占（例如微型摄像机、笔记本电脑）。
中
1.严格按照有关规定申请报废，杜绝虚假做账现象。施行财务与办公室负责人双人审核；
2.严格按照采购有计划、支付有审批、事后有档案的原则规定办理。实行组队负责人与单位主要负责人双审核；
3.对小型设备逐一登记造册，明确责任人，每半年清点一次，责任人调离时，落实先交接物品再办手续。
科室主要负责人
16
维稳综治办公室
重点场所四个到位督导检查
督查人员利用督导检查辖区重点场
所工作之便索取利益或好处，在督导检查过程中，"睁一只眼闭一只眼"，未严格按照街道要求的"人员到位、技防到位、装备到位、培训到位"四个到位建设标准开展督导检查工作。
中
严格按照《XX街道平安细胞治安防范建设标准》要求，开展重点场所四个到位标准建设，必须2名以上督查人员开展重点场所督导检查工作，加强内部监督与汇报谈话，进一步完善督导检查制度，检查每一场所要有记录表、照片、存在问题汇总等检查内容，以及将存在问题做到"回头看"。
科室主要负责人
17
维稳综治办公室
维稳工作
工作人员为获取利益，擅自泄露出
勤期间知悉秘密给被纠纷当事人为其站台；隐匿、瞒报出勤中发现的线索或销毁重要证据；利用工作之便索贿、受贿；为获取利益，与其他相关单位等串通舞弊、弄虚作假。
中
严格做好案件资料的保密、备案工作，指定专人负责案件有关文件资料流转，不允许无关人员接触。强化日常监督，有效结合内部监督与外部监督。
科室主要负责人
18
维稳综治办公室
禁毒宣传工作
宣传活动相对随意，宣传品交接管理相对松散。
中
1.加强宣传品的计划性管理；
2.大型宣传活动事前要报批；
3.宣传品制作后的验收要由康复站长及禁毒办专职副主任双审核。
科室主要负责人
19
社会事务办公室
民生微实事
1.制度管理不完善，项目筛选不严，
不符合群众的具体需求，且未建立各项目全流程档案，包括征集、评议、确定、公示、实施、验收等各阶段材料依据；
2.在报备、审批的过程中，收受好处未按规定和职权决定或审批相关重大事项，忽视或放低征集、评议、确定、公示等环节的材料审查条件；
3.受人情因素干扰，未按原则办事，
高
1.制定并完善相关制度细则、工作指引，加强各相关部门对
街道社区的业务指导，构建各司其职、协调推进的工作机制，实现审批材料标准化；
2.搭建民生微实事数据库，将项目、第三方服务公司、法人等纳入统一管理、统一监督，促进权力规范、高效、公开运行，避免暗箱操作行为发生；
3.根据项目特点、功能，科学分类、分配给各职能部门合理合规进行审查，按要求确定采购、招投标方式；要求社区项目前期严格执行"四议两公开"，项目确认在宝安日报公示，接受社会监督；
科室主要负责人
收受他人财物，优亲厚友，直接或间接干扰项目招标、采购；4.对财政预算和支出的安排把关不严；
5.为获取利益，项目验收故意检查不严谨、不规范。
4.加强党纪法规教育，结合扫黑除恶工作的开展，增强党员干部廉政意识和荣辱意识；
5.涉及金额较大、情况复杂的项目要组织召开党群联席会议进行审议；
6.强化项目验收、评价、监督环节；明确主体，由社区党委牵头对"民生微实事"项目组织验收、决算和后续管理；项目验收及项目评价时邀请辖区党代表、人大代表、政协委员和项目有关居民代表参加。每年对项目进行审计决算并公开结果。
20
社会事务办公室
开具计划生育证明
工作人员在开具计划生育证明过程中违规操作，审核不到位。
中
建立监督机制，加强责任追究。实行两人把关，严格依法依规审核中办事人计划生育情况，并不定期组织检查，杜绝漏洞。
科室主要负责人
21
社会事务办公室
再生育审批
工作人员不按规定审批，在审批过程中以权谋私。
高
严格依照法律法规规定审核，并签署意见。
科室主要负责人
22
社会事务办公室
社会抚养费征收
社会抚养费征收调查过程不深入，不详细或接受调查对象资料，弄虚作假。
中
指派两名以上与当事人无关的执法人员调查取证。
科室主要负责人
社会抚养费征收不按规定进行立案，工作把关不严。
中
完善并落实立案制度，加强责任追究，明确公开社会抚养费审批流程、征收标准及所需材料。
工作人员违反程序下达征收决定书。
高
依据《社会抚养费征收管理办法》下达征收决定书，并告知当事人享有的权利和义务。
23
城市建设办公室
制定街道小
型建设工程
（30万元以下施工工程、
10万元以下的工程服务）直接发包工作指引，直接发包的备案工作。
1.街道工程管理单位发包给不具备相关资质的企业；
2.街道工程管理单位拆分工程，降低单个项目额度以达到直接发包；
3.街道工程管理单位连续或批量发包给同一企业或挂靠企业的个人。
高
1.出台《街道政府投资项目管理制度》，规范项目立项审批流程；
2.出台《XX街道政府投资项目直接发包工作指引》，指导街道工程管理单位择优、公开、公示地开展预算审定价30万元以下施工工程和按规定费率计价10万元以下工程服务的直接发包工作；
3.实行项目直接发包备案制，每季度收集相关情况并报街道纪检审计办进行监督。
科室主要负责人
24
城市建设办公室
30万元-400万元施工工程、10-100万工程服务的招标工作
1.未按相关要求在区小型工程承包商预选库里抽签确定承包商；
2.预选库外组别项目，随意采取邀请招标。
低
1.预选库内组别项目严格执行在区小型建设工程承包商预选
库中抽签确定；
2.预选库外组别项目（非应急抢险类）应公开招标；
3.预选库外组别外且对服务单位有特殊专业资质要求的项目，以及应急抢险工程，确需通过邀请招标确定服务企业的，应经街道党政联席会审议通过方可启动招标程序。
科室主要负责人
25
城市建设办公室
工程招标文件编制和审查工作
1.未按区相关规定设置入围条件或为收受好处的企业"量身定做"入围条件；
2.提前泄露招标工程有关信息；
3.临时动议，临时改变既定规则；
4.未执行集体议事和分级审查制度。
高
1.严格执行街道招标文件分级审查制度；
2.严明招标纪律，坚决履行监督制度，确保公平、公开、择优化开展；
3.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；
4.先定规则后做事，不临时动议，不临时改变既定规则，设定条件、入围和定标条件严格按照已定规则办理；
5.出台《XX街道建设工程招标入围及定标工作规则》，并到区纪委监委进行备案；
6.依照区相关规定做好招标代理单位的选取和监管；
7.规范入围及定标各环节流程，规范质疑、投诉的应答、应诉制度。
科室主要负责人
26
城市建设办公室
评定分离招标项目的入围和定标工作
1.提前泄露招标工程有关信息；
2.未按既定规则进行清标、入围、评标、定标；
3.入围和定标人员被"围猎"，营私舞弊。
高
1.严明入围和定标会议的招标纪律，坚决履行监督制度，确
保公平、公开、择优化开展；
2.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；
3.严格做好招标代理单位的监管；
4.先定规则后做事，不临时动议，不临时改变既定规则，入围和定标严格按照已定规则办理；
5.适当扩大入围和定标成员库街道分库人员数量，按要求更新人员，加强廉政教育和招标纪律宣讲，加强会议现场监督。
科室主要负责人
27
城市建设办公室
对项目单位进行履约评价
1.存在人情评分；
2.未按评价依据进行履约评价，不认真对待。
低
1.联合前期、招标及实施单位，组成评价小组，共同进行评价；
2.严格按区有关规定，实事求是，对项目单位进行评价。
科室主要负责人
28
城市建设办公室
200万元以下工程的造价预结算审核工作
1.存在人情干扰因素，不如实审核
图纸工程量，弄虚作假，造成财政资金流失；
2.审查工作不认真，未严格把关，未正确采用信息价；
3.未按时办结业务，影响工作进展。
中
1.购买第三方专业服务；
2.第三方审核及预算室审核、复核人员互相交叉检查；
3.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；
4.严格责任追究，发现违纪行为坚决问责。
科室主要负责人
29
城市建设办公室
协助推进街道辖区城市更新项目开发报建。
1.存在人情干扰因素，未依法依规如实出具意见；
2.未按时办理业务。
低
1.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律，自觉接受群众的监督；
2.组建科室审议小组，办理审查意见或回复征求意见时，必须经审议小组议定后再按规定呈批。
科室主要负责人
30
城市建设办公室
工厂、商场、
酒店、写字楼小散工程以及其它涉及结构加固、增加荷载的小散工程的备案
1.工作人员营私舞弊，存在人情干扰因素，隐瞒情况，未按要求把关办理；
2.未按时办理，故意刁难申请人。
中
1.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律，自觉接受群众的监督；
2.严格按照规定，对厂房类小散工程在备案前联合安监办进行现场核查工作；
3.严控工业红线范围内的厂房改办公、公寓等情况。
科室主要负责人
31
城市管理办公室
工程监督管理和考核工作
1.决策制度不完善，未按规定上会
立项；
2.工作人员现场巡查考核易出现吃、拿、卡、要的情况；
3.考核及扣分情况未按照规定和标准核定支付服务费；
4.审核环节未公开。
中
1.根据街道容错纠错机制，制定费用请示上会制度；
2.对项目资金使用，人员分配进行加强监管；
3.严格按照"宝安区小型建设工程承包商预选库"选取施工企业，依法依规进行施工、监理、勘察、设计和服务。
科室主要负责人
32
城市管理办公室
执法监督和管理的工作
1.存在单独执法的情形；
2.执法人员徇私舞弊，违规处罚；
3.违法人员会通过给红包、请吃饭等不当的行为，影响执法人员公正处理。
低
1.加强对执法巡查监管，建立廉政风险防范机制；
2.定期举行廉政风险防范教育会议，做好执法人员的思想政治教育工作，并对相关执法人员进行及时纠错和提醒，及时清除各种廉政风险；
3.严格问责，对相关执法人员进行及时纠错和提醒，发现违纪行为坚决问责。
科室主要负责人
33
城市管理办公室
财务管理工作
1.工作中不能严格执行财务制度；
2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；
3.对财务支出等重大资金使用没有及时提出建议和意见，监督不到位。
高
1.在大额资金使用上，必须进行班子研究，并按照公开原则，征求相关部门意见或相关部门列席会议；
2.在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；
3.资金使用、管理必须按街道相关规定严格执行。
科室主要负责人
34
城市管理办公室
审批户外广告设置
1.对申报单位监管不到位，不能如实反映监管对象真实情况；
2.对检查包庇纵容，弄虚作假。
低
1.严格执行审批手续，规范业务流程；
2.加强业务会审力度，从而加大集体监督的力度；
3.探索完善报批审批业务工作机制；
4.强化内部制约机制，做好思想工作和廉政建设，促进业务素质的提高；
5.上墙进行公示。
科室主要负责人
35
城市管理办公室
事项决策
对事件调查研究不够，征求意见较少。
高
在项目安排上，实行集体研究，平等竞争。
科室主要负责人
36
城市管理办公室
人事任免
1.人事任免程序未公开；
2.人事任免标准不规范；
3.人事任免制度不健全；
4.人事资料不完善。
低
1.按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
2.做好人事任免测评考核工作，公平、公正、公开进行选拔；
3.健全人事任免制度，完善人事资料；
4.敏感岗位定期轮岗。
科室主要负责人
37
城市管理办公室
货物、服务类采购
1.申报项目不实，违规审批；
2.多报、虚报采购数目；
3.徇私报高价格；
4.收受回扣、礼品有价证券；
5.接受宴请或其他消费活动；
6.违规验收以次充好的货物和服务；
7.考核结果有水分。
中
1.加强审查，掌握实际需求情况；
2.货比三家，选取优质供应商或服务商；
3.落实逐级审批机制，加大采购透明度；
