廉政风险防控责任清单（25000字超全面版本）(第3/3页)
中
加强对查扣、仓管队员的教育、培训，规范物品入库、出库流程，完善交接手续。
科室主要负责人
存在私下放行的风险。
中
扣押物没有按照要求登记出库。
中
扣押物管理过程中存在遗失、盗卖等风险。
中
扣押物品没有按照程序进行清理，存在私自清理的风险。
中
依法依规对超期物品进行清理处置。
78
劳动管理办公室
劳动信访
投诉渠道不畅通，信访员对投诉案
件不作处理。
低
严格信访程序，做好投诉记录，保证投诉举报渠道畅通。
科室主要负责人
调解员利用工作之便索取利益或好处，在案件调解过程中枉法处理，办"人情案"。
低
1.严格执行调解流程规定；
2.员工如对调解结果存在异议，可要求更换调解员进行二次调解；
3.调解纠纷注重双方公平、公正，调解员不能指定案件，防止调解双方事前委托。
79
劳动管理办公室
劳动仲裁
立案员未依法立案。
低
严格依照《中华人民共和国劳动调解仲裁法》相关规定予以立案。
科室主要负责人
仲裁员人为挑选案件。
低
采取大轮案制度，仲裁员、书记员按序、轮次组成仲裁庭，公开办案人员，依法送达组庭通知书给当事人。
仲裁员未依法及时结案；利用工作之便索取利益或好处，在案件审理过程中枉法处理，办"人情案"。
低
严格按照劳动法、劳动合同法、劳动调解仲裁法相关规定予以结案；对裁决案件由专人进行审核，安排人员对办结案件予以回访；加强办案人员的廉政教育，每季度进行一次廉政纪律的学习。
80
劳动管理办公室
劳动监察
监察人员利用工作之便索取利益或好处，易出现"吃、拿、卡、要"情况。
中
案件处置时佩戴工作证，亮明身份；安排二人以上同时执法、互相监督，杜绝吃请情况；加强监察人员思想教育，定期举行廉政风险防范教育会议，提高廉政风险意识。
科室主要负责人
在处理劳资纠纷过程，监察人员收取违法人员利益，未能公正处理，损害劳动者利益。
中
严格落实监察程序，严格按照劳动法相关规定处置；做好案件资料备案及上报工作，逐层汇报，逐级把关；畅通员工举报投诉渠道；监察人员在执行公务过程中，佩戴执法记录仪，将每次处理劳资纠纷过程进行全程摄录。
81
劳动管理办公室
发放就业困难人员岗位补贴、社保补贴、招用奖励、灵活就业补贴
对申报资料把关不严。
低
1.加强对工作人员思想教育和业务培训，提高责任心和业务能力；
2.各级业务人严格把关。
科室主要负责人
收受好处放宽条件；联合申报单位或个人骗取补贴。
中
严格执行相关管理制度，建立实名制工作台账，分级管理，责任到人。
82
劳动管理办公室
发放场租补贴
对申报资料把关不严。
低
1.加强对工作人员思想教育和业务培训，提高责任心和业务能力；
2.各级业务人严格把关。
科室主要负责人
收受好处放宽条件；联合申报单位或个人骗取补贴。
中
严格执行相关管理制度，建立实名制工作台账，分级管理，责任到人。
83
安全生产监督管理办公室
企业安全监督巡查
1.巡查员权利寻租，收取贿赂，发现隐患不上报；
2.巡查员私下参加企业老板安排的"饭局"；
3.以整改隐患为借口，给企业介绍整治工程队或供应商，从中收取好处；
4.巡查员消极怠工，工作走过场，不认真履行职责。
高
1.每月1次加强廉政教育；
2.每季度1次听取企业声音，相互监督；
3.建立督察机制，加强对巡查员的监督管理和考核；
4.实行巡查员轮岗制度，在同岗位不得超2年。
科室主要负责人
84
安全生产监督管理办公室
工商贸企业安全监管、查处各类安全生产违法行为、对安全生产违法行为实施行政处罚。
1.对企业执法检查不公开、不公允、不公正；
2.收取企业贿赂，不立案，不处罚；
3.随意使用自由裁量权，对企业少罚款等。
高
1.开展执法培训，加强执法实务、廉政教育及职业道德教育，
每年开展不少于3次培训，每次培训不少于4学时（每学时
45分钟），全年培训不少于32学时；
2.建立健全《安全生产监管执法监督办法》；
3.拟处罚款3万元以下的行政处罚案件，由法制组案审员审核并经安监办主任同意后报区局法制科；
4.拟处罚款3万元以上5万元以下的行政处罚案件，由法制组案审员审核、安监办案审会集体审议通过后报区局法制科；
5.拟处罚款5万元以上的行政处罚案件，由安监办案审会集体审议通过后报区局法制科审核，经局案审会集体讨论后决定；
6.每个月定时制作上月典型案例发送至区局法制科进行行政执法公示信息审核；
7.对行政执法的程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等整个过程进行跟踪记录，实现行政执法全过程留痕、可追溯，促进严格规范公正文明执法；
8.法制组定期对行政处罚、行政强制、行政许可等执法案卷开展检查、评分；评查结果在一定范围内通报，针对普遍性问题提出整改措施和要求。
科室主要负责人
85
安全生产监督管理办公室
采购与管理
1.多报、虚报采购数目、徇私报高
价格，违规审批；
2.收受回扣、礼品或有价证券，物资数目与质量不符；
3.在聘请第三方服务公司时，通过拆分方式，降低采购费用，规避招投标程序，指定服务供应商；
高
1.成立不少于三人的采购小组，对采购及验收等多个环节进
行管理与监督。
（1）3万元（含）以下小型工程、货物购置及购买服务，由采购小组审定价格、资质等。最终由采购小组进行验收。
（2）3万元以上至10万元（含）的小型工程、货物购置及3万元以上至20万元（含）的购买服务项目，采购小组在相关供应商名录中随机抽选不少于三家作为预选商，由采购负责
科室主要负责人
4.侵占、侵吞设备、用品；
5.与清拆工程公司勾结，虚报民工数量、工种类型和工时，虚报机械设备数量及型号，从中牟取利益。
人（非采购小组成员）以邮件方式邀请预选商提供报价方案，
最终由领导班子根据既定的综合评分标准评定最高得分者作为项目最终供应商。项目（工程类及服务类）开展后，项目负责人须定期/不定期进行考核并形成台账，项目完成后由采购小组进行验收。
（3）符合招标标准的项目，招标文件由项目负责人撰写，如招标文件委托第三方公司撰写的，须签订委托协议，协议中约定撰写公司不可参与该项目投标及履行保密义务等。项目
（工程类及服务类）开展后，项目负责人须定期/不定期进行考核并形成台账，项目完成后由采购小组进行验收。
2.指定固定资产管理员一名，负责办公用品、固定资产等的统计、派发及管理。做到定期盘点清查、登记造册；
3.报账环节由项目负责人直接与报账员对接，报账员不可与供应商联系；
4.清拆工程开展前，社区须提交审批单，附待拆迁楼栋信息
（照片、地址、面积等），根据拆迁申请材料合理分配民工和机械设备；
5.社区须提供清拆工程现场签证单和现场拆迁照片，根据材料核查民工数量、工种类型和机械设备数量及型号。
86
行政事务服务中心
公务用车及日常维护
1.公车私用，导致腐败和浪费；
2.工作人员谋取私利，导致维修保养费和燃油费用过高。
高
1.加强对车辆的使用管理，建立一车一档案的制度，有效管理公务车，杜绝公务车私用；
2.强化定期保养，做到早发现、早清除车辆小毛病，避免大维修的情况。
中心主要负责人
87
行政事务服务中心
物资采购
1.不按照规定采购物资；
2.逃避招标采购。
高
1.通过政府采购中心平台进行集中采购；
2.严格执行相关采购规定，属于政府集中采购的项目，委托有资质的第三方进行办理；属于政府统一平台采购的物品，通过预选平台购买；针对不适用政府集中采购的物品，采用多方竞价的方式，通过质量、价格、服务等多方面比对，择优选用。
中心主要负责人
88
行政事务服务中心
物业修缮工程
1.内定不符合资质的承包单位；
2.随意制定、修改工程预算。
高
项目预算在10万元以上的按程序报街道城建办进行公开招标；项目预算在10万元以下的，采用多方竞价的方式，严格审核拟承包单位的资质，严格把控工程预算，最后通过监理验收工程，进行核算付款。
中心主要负责人
89
行政事务服务中心
公款吃喝
1.利用公款大吃大喝；
2.超标准接待。
高
1.推广使用公务卡结算。公款吃喝消费可以通过专门的公务银行卡进行结算。通过公务卡，不仅可以直接查询到每一笔吃喝消费的明细，有效防止虚假发票报销及公款大吃大喝的情况；
2.加强领导干部廉洁从政和法制宣传教育，树立艰苦奋斗、勤俭节约的优良作风，严格执行领导干部廉洁自律各项规定，从思想上杜绝公款吃喝的歪风。
中心主要负责人
90
行政事务服务中心
周转房管理
1.房源不透明；
2.私自转租；
3.分配不合理。
高
1.房源信息定期更新，并依规粘贴公告；
2.定期巡查周转房，确认住人是否为申请人；
3.审查申请周转房材料，对照人员信息分配，按申请的时间顺序租住，确保公平公正。
中心主要负责人
91
行政事务服务中心
饭堂食材管理
湿货（每日的新鲜蔬菜、肉类等新鲜饮食材料）无法做到入库、出库手续。
高
1.饭堂每日收货时，必须由2名以上工作人员及负责相关食
物料理的厨师在场进行货物验收登记；
2.饭堂总厨随机抽查食材质量及斤两，严防"骗斤百两"。若发现食材质量和斤两存在较大偏差，通知部门负责人及各相关单位；
3.保存每日食材留作样本，以便抽验。
中心主要负责人
92
党建服务中心
工程类项目
1.由单位直接发包的项目，工作人
员照顾人情关系，指定合作方，从中获取提成；或收受合作方好处故意抬高合同价；
2.发包给不具相关资质的企业；
3.连续或批量发包给同一个企业或挂靠企业的个人。
高
1.加强工作人员的廉政教育和业务培训，各业务负责人要严格把关；
2.严格按照街道财务管理制度提请部门例会审议，择优初选承包单位并进行公示；
3.优选采用具备相关资质的国属企业。
中心主要负责人
默许、纵容施工单位偷工减料或使用不合格的材料、设备；有意偏袒施工单位，随意改变设计，多计工程量，从而使施工单位可以重新报价，获取利益；对施工方吃拿卡要，索取回扣。
高
1.加强工作人员廉政教育、法制教育；加强对管理人员的监督；
2.工程变更需先经分管领导主持召开工程变更工作会议后报街道党政联席会议审定；
3.规范执行工程安全、质量、设计变更、工程量核实等相关制度。
项目验收时不坚持原则，不按规范验收。
中
严格按照相关规定，协同有关职能部门组织设计、监理、施工等单位开展竣工验收。
93
党建服务中心
自行采购（20万以下）
超标准制定采购计划。
中
严格执行有关规定制度，不过度采购，避免造成浪费。
中心主要负责人
不按规定进行询价；拆分项目，规避集中采购；徇私舞弊，指定供应商，从中获取提成；收受合作方好处，故意提高合同价。
高
1.加强工作人员思想教育，做到廉洁自律；
2.成立不少于3人的自行采购小组，履行采购职责，相互监督；
3.加入询价制度，货比三家，认真审核供应商资质；
4.召开部门会议，班子集体研究，按照质优价廉的原则确定供应商，相关采购资料报采购中心备案。
项目验收时不坚持原则，不按规范验收。
中
1.成立不少于3人的验收小组，履行验收职责，相互监督；
2.严格按照相关规定审核合同价、合同条款及做好项目验收工作；
3.严格按照相关规定做好履约评价。
94
党建服务中心
申报区党群服务专项资金
筛选项目第三方时照顾人情关系或收受好处。
中
1.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；
2.严格落实各项审批程序。
中心主要负责人
拖延申报时间，影响工作效率。
低
加强工作人员业务培训，提高工作水平。
项目监管不到位影响验收。
低
落实责任追究制度。
95
网格综合管理中心
隐患及零星工程等事件巡查通报
在网格巡查工作中漏报、迟报、瞒报隐患事件及违法建筑、零星工程等事件信息。
中
1.强化业务培训和警示教育；
2.网格巡查中队长、组长加强日常抽查；
3.督察队加强线上、线下监督检查；
4.接受社区、查违办等业务主管部门的监督；
5.严格落实考核及惩处机制。
中心主要负责人
96
网格综合管理中心
隐患整治情况巡查通报
与整治队员或当事人勾结，对未整治或整治不达标的隐患事件仍予以核查通过并结案。
中
1.强化业务培训和警示教育；
2.网格巡查中队长、组长加强日常抽查；
3督察队加强线上、线下监督检查；
4.接受社区及业务主管部门的监督；
5.严格落实考核及惩处机制。
中心主要负责人
97
网格综合管理中心
实有房屋及实有人口信息采集
勾结不法"中介"，为办理合同登记备案等房屋租赁业务提供房屋租赁数据信息。
低
1.定期/不定期进行案件抽查；
2.完善系统建设，及时向业主及承租人跟踪反馈房屋租赁业务办理状态；
3.严格落实责任倒查和终身追责制；
4.强化警示教育。
中心主要负责人
98
网格综合管理中心
办理房屋编码业务
在办理房屋编码业务中，进行违规操作。
低
1.实行专人专岗负责制度；
2.健全严格的审批流程，落实逐级审批制度；
3.完善系统功能，合理调整编码员操作权限；
4.加强抽查及责任倒查。
中心主要负责人
99
网格综合管理中心
办理房屋租赁合同登记
（备案）手续
在审核房屋租赁业务申办材料过程中违规受理或办理；擅自获取房屋、业主信息资料用于不法用途谋利。
中
1.严格执行逐级审批；
2.对岗位履责情况进行定期/不定期检查；
3.严格落实岗位责任和实行终身追责制；
4.强化警示教育。
中心主要负责人
100
网格综合管理中心
督促检查网格员仪容仪表及工作情况
在督察检查、案件倒查过程中弄虚作假。
低
1.拓宽督察手段，增加信息化、无纸化督察，减少督察数据流转的中间环节和修改机会；
2.强化案件倒查过程对街道督察队员的责任倒查；
3.加强对督察队员的监督检查。
中心主要负责人
101
网格综合管理中心
采购办公用品等各类物资
在采购上加大单价，不采取公开招标方式或以劣质产品充当正品，谋取不正当利益。
低
1.物资采购中，进行公开招标，货比三家，择优采购；
2.严格审批各项开支；
3.强化警示教育。
中心主要负责人
102
市政建设工程事务中心
确认施工单位，进行履约评价
政府采购没有公开招投标，也没有履约评价。
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1.严格按照采购流程及相关规定执行招投标工作；
2.合同期满时，必须根据每月考核结果，进行履约评价，确认该服务单位是否具备续签服务合同的资格，并形成相关材料报请街道党政联席会审议通过后方可签订相关续签合同；
3.合同服务期限到期后，不存在续签合同的情况，需对服务公司进行履约评价，如履约评价不合格，则有权力不退还履约保证金；
4.未达公开招投标范围内的项目（货物、服务），严格按照有关规定进行市场询价，原则上选取最低报价的单位作为项目的实施单位，经例会审议通过后，再报街道领导审批同意后
中 方可开展实施；
5.结合最新财务管理制度，成立了中心采购小组，并制定了
《XX街道市政建设工程事务中心采购小组工作规程》；
6.10万以上的工程需经市政中心班子会审议通过后，再提请街道联席会议审议通过后方可实施；并通过公开招投标的方式来确认施工单位；
7.10万以下的小额工程必须经市政中心班子会会审议通过后方可开展组织实施；
8.成立工程验收小组（中心领导一人、相关业务组组长及相关业务组现场管理人员），对中心各类应急整治工程（10万元以下）实行统一验收，验收合格统一签字确认。
中心主要负责人
103
市政建设工程事务中心
工程变更业务
工程类项目监管较为疏松，设计变更随意性太大。
高
1.严格控制施工过程中的工程变更，凡涉及工程设计变更都
要有充分的变更依据，如涉及金额较大（单项30万元以上）都必须要有专家论证作为变更依据，且要上报街道领导同意才能实施；在实施过程中各参建单位均要严格共同把关以确保变更的真实性，并及时完善工程变更的相关资料到建设行政主管部门备案，以确保工程变更的合法性；
2.工程变更中如涉及到材料单价的问题，首先应选择《价格信息》中有的材料，如《价格信息》中确实没有材料单价，必须首选在政府认可的询价平台上询价，以确保材料单价的真实合理性；
3.在施工过程中如涉及设计要求特殊的材料设备按合同约定需要进行考察选样的，必须先由施工单位自行在市场上选取考察点，再由设计单位组织相关参建单位进行考察选样。
中心主要负责人
104
市政建设工程事务中心
对外包服务公司进行日常巡查考核
市政对清扫保洁、绿化管养外包服务单位缺乏有效监管。
高
1.根据有关制度对清扫保洁、绿化管养等的外包服务单位进
行有效监管；
2.成立市政巡查中队，并制定《市容环境综合巡查中队日常工作指引》，巡查中队分为八个小组对应各片区进行巡查考核，并对考核验收成果进行交叉复核，强化巡查考核制度；
3.城管市政与社区联合对清扫保洁企业进行现场质量考核工作。城管市政和社区每日对环境卫生进行巡查督导，发现问题后告知相关服务企业进行整改，并要求相关服务企业及时反馈整改情况，对告知后仍没有整改处理的，城管市政和社区可根据《XX街道环卫服务现场质量标准》进行扣分；
4.街道市政建设工程事务中心根据每周检查情况，汇总各社区上报的每周检查情况，同时每半月及每月通过街道名义出文通报。
中心主要负责人
105
土地整备事务中心
测绘、评估单位的选取
测绘、评估单位的选取可能存在费用超10万需招标项目按10万以内进行直接发包。
中
对测绘评估项目费用进行预测预评，根据预测预评结果，严格按照《XX街道建设工程招投标实施细则》开展选取工作，费用在10万以上进行招标选取，10万以下直接发包。
中心主要负责人
开展测绘评估工作，并对测绘评估数据复核、确认
人员结构风险：中心仅有4名在编工作人员，1名雇员，其他4名为临聘人员，4名为派遣人员。整体人员架构配备不足。
中
按照相关文件规定，补偿谈判工作必须有两个或两个以上工作人员参与，其中1名必须为在编人员，由于人员架构配备严重不足，街道组织部需尽快完善补充人员。
中心主要负责人
根据估价标准出具报告
测绘评估数据弄虚作假；房屋及附属物等拆迁物数量的核定；估价标准的把握。
高
测绘单位、评估单位、业主、督导人员、中心工作人员等项目相关人员联合确认。谈判过程中必须有两个或两个以上工作人员参与谈判，做好谈判记录，测绘评估数据确认要多方复核，留存备查。估价标准严格按照相关文件规定出具报告，经土地整备局督导组审核后列入方案。
中心主要负责人
上报方案、经区土地整备指挥部审定后，核拨补偿资金
土地整备资金使用的风险：挪用资金；对补偿协议的审核和认定。
低
土地整备资金实行专款专用，在拨付过程中加强各项资料审核。资金拨付前需签订资金拨付审批表，连同已签订的补偿协议呈土地整备事务中心负责人、分管领导、分管财政领导、街道办主任签字确认后方可拨付。
中心主要负责人
106
企业创新服务中心
动物防疫
防疫人员利用防疫之便索取利益或好处，导致在免疫注射工作中出现未经免疫直接发放、违法倒卖动物免疫证件等行为。
中
1.实行发证、管证分离制度；
2.按照防疫法开展免疫，落实免疫档案登记；
3.按市区动物卫生部门规定，通过犬类免疫管理系统上报。
中心主要负责人
107
企业创新服务中心
犬类狂犬病免疫注射点监督检查
动植物防疫检疫中心监督人员在检查犬类狂犬病免疫注射点（动物诊疗店或宠物医院）时，利用监督之便索取利益或好处，监管不力，导致出现注射点防疫人员违规收取狂犬病疫苗费或乱收其他费用现象。
中
1.动植物防疫检疫中心与犬类狂犬病免疫注射点签订《犬类狂犬病强制免疫注射委托协议》及《XX街道动物诊疗所动物卫生安全责任书》，落实工作责任；
2.每周对犬类狂犬病免疫注射点（动物诊疗店或宠物医院）进行不定期、交叉抽检，落实监督检查；
3.要求每月底将免疫档案上报给我中心；
4.加强宣传，发挥市民力量，让市民及时举报注射点的违规违法行为。
中心主要负责人
108
企业创新服务中心
动物及动物产品检疫
检疫人员开展动物及动物产品检疫工作，利用检疫之便违法倒卖检疫证件、索取利益或好处，导致出现未经检疫或检疫不合格的动物及动物产品流入市场。
中
1.加强检疫人员的检疫知识培训；
2.要求检疫人员严格按照相关检疫程序开展工作，必须现场检疫，现场记录及签名，检疫合格后才开具检疫证明，最后做好检疫登记；
3.实行发证、管证分离制度。
中心主要负责人
109
企业创新服务中心
动物及动物产品无害化处理
防疫人员无害化处理不合格动物及动物产品工作中可能存在倒卖、食用、不处理被查扣的动物及动物产品的行为。
低
1.要求防疫人员与执法部门交接过程中，要做好交接记录、签名和拍照；
2.必须由防疫人员亲力亲为落实无害化处理，做好登记和拍照记录。
中心主要负责人
110
企业创新服务中心
企业服务
工作人员走访企业利用职位之便向企业索取利益或好处。
中
1.走访企业时两人一组，互相监督；
2.严格按照诉求流程，在诉求平台上公正合理地处理每一宗诉求；
3.实行巡办分离制度。
中心主要负责人
111
企业创新服务中心
工商联
（商会）
商会人员利用职位之便向商会成员索取利益或好处。
中
严格按照规定开展商会活动，并安排专人紧跟商会申请的每一项活动，杜绝活动请示与资金使用情况不符的情况，并不定期到工商联（商会）进行工作检查。
中心主要负责人
