廉政风险防控责任清单（25000字超全面版本）(第2/3页)
4.实行"双岗责任制"；
5.加强人员聘用、权力自由度的监管。
科室主要负责人
38
经济科技办公室
扶贫工作
1.不按规定或超标准使用扶贫差旅费；
2.扶贫物资、资金发放不到位；
3.扶贫项目落实不到位。
低
1.严格按照公务出差标准报销差旅费；
2.严格按照上级指示、扶贫办相关文件要求发放扶贫物资、资金，落实扶贫项目，做好登记、拍照或视频记录；
3.按财务管理制度履行报销审批手续；
4.部门人员分组轮流前往扶贫村开展扶贫工作。
科室主要负责人
39
经济科技办公室
产业发展工作
1.故意刁难项目单位，对材料完备
的不予收文；
2.对于不完备或不符合要求的资料予以收文；
3.检查过程中走过场，不认真仔细，或对违法违规行为视而不见；
4.不按相关文件规定出具产业意见；
5.无故超时回复产业意见。
低
1.工作人员2名，轮流参与书面资料核验及现场核验工作，并做好登记、拍照或视频记录；
2.多部门联合核验，严格按照相关工作制度、工作指引检查；
3.严格按照工作指引出具产业意见，并通过工作人员、部门负责人、分管领导多级审核；及时报产业发展工作领导小组审议。
科室主要负责人
40
经济科技办公室
用电增容及电力建设工作
1.接收申请材料后，故意刁难企业
不给予受理；
2.无故超期办理业务审批；给不符合要求的申请单位发放审批材料；
3.检查过程中走过场，不认真仔细，或对违法违规行为视而不见。
低
1.工作人员2名，轮流参与书面资料核验及现场核验工作，并做好登记、拍照或视频记录；
2.严格按照相关文件审批材料，报部门负责人审签。
科室主要负责人
41
经济科技办公室
国有农地管理工作
1.未定期巡查管辖农地；
2.徇私舞弊，对违反国有农业用地管理规定的情况，不及时通知相关部门开展执法整治工作；
3.检查过程中走过场，不认真仔细，或对违法违规行为视而不见。
低
1.巡查人员分组轮流巡查管辖农地，做好登记、拍照或视频记录；
2.定期向部门负责人汇报工作情况；
3.及时致函相关部门开展执法整治工作，未能解决的及时向街道领导反映情况。
科室主要负责人
42
经济科技办公室
市场监管、食
药安全、清无打假、打非、废品收购站、蚝排整治、散乱污危整治等工作。
1.未及时发放、张贴各类宣传资料；
2.未充分利用各类媒介做好宣传教育活动；
3.不按规定使用相关经费；
4.检查过程中走过场；
5.发现隐患点不及时组织相关部门做好整治工作或不及时上报情况。
低
1.工作人员轮流跟随相关部门开展宣传活动、检查整治工作，
并做好登记、拍照或视频记录；
2.有条件的可联合相关部门及社区力量做好宣传活动；
3.严格按财务管理制度报销相关费用；
4.严格按照相关文件要求上报工作材料，报部门负责人审签；
5.及时致函相关部门开展执法整治工作，未能解决的及时向街道领导反映情况。
科室主要负责人
43
经济科技办公室
统计工作
1.漏查符合纳统标准的企业；
2.未核出符合纳统标准的企业提供不真实数据；
3.未及时提交纳统资料；
4.提交的纳统资料不符合上级及相关文件要求；
5.未及时开展培训教育，发放培训资料；
6.不按规定或超标准使用培训费；
7.未及时督促企业如实上报报表；
8.未按规定审核数据或修改企业数据；
9.不按相关文件规定开展统计走访检查活动；
10.不按相关文件要求发放礼品、补助资金；
11.未按规定向社会公布社会经济数据及相关文稿；
12.违规泄漏企业或个人隐私、敏感数据。
低
1.工作人员定期进行轮岗轮换；
2.制定相关培训计划、方案，并报部门负责人、分管领导审阅；
3.严格按照培训方案开展培训活动，并做好登记、拍照或视频记录；
4.严格按照财务管理制度及相关文件规定发放礼品、补助和报销培训经费；
5.严格按照统计相关工作制度，要求企业在统计联网直报平台或区级以上数据平台上上报报表，企业提供的纸质资料需签字盖公章，通过电话及实地方式认真核查数据，对照工商、税所提供的数据进行多方核验；
6.按照相关文件规定，工作人员轮流开展统计走访检查活动，并做好登记、拍照或视频记录；
7.严格按照相关文件公布数据及文稿，公布数据及文稿须通过部门负责人、上级部门核阅，纸质资料盖公章向上级呈报；
8.接受社会公众的监督。
科室主要负责人
44
集体资产监督管理办公室
财务审批流程监管
财务管理制度不完善，内部管理不规范，存在制度机制的风险。
中
1.已修订财务管理制度，出台《XX街道行政事业单位财务管理制度（试行）》和《XX街道社区工作站财务管理制度（试行）》，加强制度建设，规范管理；
2.要求会计审核人员每日进行梳理检查所核单据的完整性。
科室主要负责人
财务管理制度执行不严格，可能受到人情等各方压力造成不能严格执行财务管理制度而违规支付的风险。
高
1.加强廉政教育，提高廉洁自律意识，完善监督检查机制，加强会计管理；
2.每季度开展一次自查自纠，每年聘请第三方进行内部审计，发现问题及时整改，并追究相关人员责任。
财务人员的专业知识不全面，出现违规支付的风险。
高
加强财务人员专业知识学习，各会计组长随时帮助解决遇到的账务问题，每周召集街道各单位报账员进行业务指导与交流，积极参加上级组织的各类培训，每季度开展专题业务培训。
45
集体资产监督管理办公室
财务审核记账
1.财务管理制度执行不严格，出现廉政意识不强、违规支付；
2.工作人员对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法；
3.工作人员在记账时，未审核记账凭证，记账信息错误，造成报表数据不准确。
中
1.严格执行财务管理制度，加强制度建设，落实好、执行好
各项财务管理制度；
2.设立了财务审核岗与财务记账岗，各岗位工作人员交叉检查，确保每一笔支出都经过两个岗位工作人员的审核，及时发现风险，彻底排除隐患；
3.要求各单位指定专人负责本单位的国库集中支付系统，严格规范资金拨付流程，按照不相容职务相分离原则进行岗位设置，实现国库集中支付的多岗复核，严禁"混岗"、"串岗"操作。
科室主要负责人
46
集体资产监督管理办公室
社区股份合作公司会计账务事后审核
个别股份合作公司出现提交票据不齐全和大额现金支出的情况，存在股份合作公司从中获取利益的廉政风险
中
1.对存在问题的事项出具《凭证审核汇总表》，提供修改建议，
交给各负责人签字盖章，并交回我办备案，每两个月跟踪整改情况，对整改不力的上报分管领导；
2.加强各财务人员支出管理培训，做到每月一次小培训，半年一次中等培训，一年一次大型培训；重大、突出违规事项，由街道领导约谈该公司主要负责人。
科室主要负责人
47
集体资产监督管理办公室
物业出租
部分股份合作公司以低于市场价将物业出租给二手房东进行利益输送；将物业出租给公司"三会"成员本人及其直系亲属或其控股或参与经营的企业；将大宗物业进行拆分出租给二手房东，以规避上平台
中
1.组建街道股份合作公司物业出租检查小组，实地核查各社
区股份合作公司的集体物业信息、物业出租合同信息的完整性、真实性，统计并核对集体物业出租交易的具体标准、交易方式、交易程序的合规性以及集体物业出租收入台账的准确性；
2.贯彻落实《宝安区关于稳定工业用房租赁价格降低工业企业成本若干措施（试行）》以及《宝安区集体资产监督管理办公室关于进一步加强社区股份合作公司工业用房类物业出租管理的若干措施》，坚决抵制二手房东。
科室主要负责人
48
集体资产监督管理办公室
集体土地用地交易
股份合作公司串通开发商及评估公司，调低评估报告中有关资产的价值，从而向开发商索取好处的廉政风险。
高
1.聘请法律顾问对股份合作公司提交的文件进行审核把关；
2.聘请有资质的第三方评估公司对股份公司提交的项目评估报告及调研报告中涉及的资产价值及建议分成比例进行复核。
科室主要负责人
49
集体资产监督管理办公室
日常采购工作
采购员在采购较大额度商品时，可以选定一家供应商，并与之联系从中吃回扣的廉政风险。
中
各采购单位采购商城商品时，仅填报采购清单，由采购中心在商城内以最低价法选择供应商。
科室主要负责人
采购单位存在涉嫌拆包采购、超配置采购的问题。
低
采购中心建立采购备案制，要求3万以上的采购项目都要在采购中心备案，采购中心拟建立采购数据处理系统，实时记录每个项目的内容、价格、供应商、时间等信息，并报给集体资产办（财政办）主要负责人，以便在审核资金使用申请时可以参考。未经备案的采购项目，一律不给予审核报账。
50
集体资产监督管理办公室
日常招标工作
采购单位在制定采购需求方案时，不严格按照政府采购法律法规设置资格条件要求，设置不合理门槛，设置偏向性条款指定某品牌或供应商，设置不合理评分让一家独大，变相指定中标人。
中
根据XX街道采购管理办法实行分级审查。严格对标书的把关，禁止为本项目做过方案的公司参与投标。加强采购专业知识的学习，避免在工作中因为认知问题，不能及时发现标书偏向性风险，造成审计风险。
科室主要负责人
项目没有履约考核评价，无法确保进度计划与实际实施是否达到相关标准。
中
建立履约考核评价制度，每年度由采购单位、街道采购中心以及行政事务服务中心等三个单位对招标项目进行履约抽检工作，填写履约考核评价表。
51
集体资产监督管理办公室
住房配租
1.对购房及配租申请审核把关不严；
2.违反工作纪律接受当事人礼金。
中
1.严格落实房改专员责任制，房改专员与房改工作人员互相监督，加强内部监管，对违反工作纪律，严肃追究责任当事人的责任；
2.设立举报投诉信箱，当事人可进行实时举报和投诉。
科室主要负责人
52
群团工作部
（宣传工作部）
业务委托
1.委托业务合同合同条款不完善，
不符合法律程序;
2.委托业务合同履行不到位;
3.对可直接发包的小额委托业务市场调查不清楚、把关不严、审查不细。
中
1.严格按照街道招投标有关制度执行，签订前请街道法律顾
问把关内容；
2.严格合同执行，请专业人士共同验收；
3.严格按照街道招投标有关制度执行。实施询价比对、服务比对、质量比对择优选用。
科室主要负责人
53
群团工作部
（宣传工作部）
街道党报党刊征订
1.超预算征订报刊；
2.生活娱乐类报刊比重偏大；
3.未能结合部门业务实际征订。
低
1.严格按照上级要求控制在预算内征订报刊；
2.对生活文学类报刊以及未能结合部门业务的报刊原则上不予订阅。
科室主要负责人
54
群团工作部
（宣传工作部）
街道网络新闻审发
1.网络新闻宣传围绕中心、服务大局不够；
2.新闻把关不严，出现错字病句；
3.出现"人情稿"等情况；
4.违反保密规定等纪律原则。
中
1.围绕街道中心工作进行网络新闻宣传；
2.信息发布前需严格把关，指定专人交叉审核，杜绝错字病句等情况；
3.加强工作人员保密培训，提高保密意识，督促工作人员遵守保密规定纪律等原则。
科室主要负责人
55
群团工作部
（宣传工作部）
街道理论学习
1.干部理论学习用书购买非正规渠道书籍；
2.党员干部理论学习脱离实际；3.学习制度得不到有效落实。
中
1.加强采购人员思想教育，加强监督管理，购买正规渠道书
籍；
2.强化公仆意识，加强习近平新时代中国特色社会主义思想和十九大精神等政治理论学习；
3.安排专门的充足时间，邀请专家教授，对街道领导班子进行专题系统的理论中心组学习辅导。
科室主要负责人
56
群团工作部
（宣传工作部）
本部门财务报账方面
1.在财务报账方面可能会存在报销审批手续不严格；
2.财务人员审查不严，违反财经纪律，出现不廉洁行为。
高
1.严格遵守街道有关财会制度，严守程序，规范财务管理，完善票据等佐证材料；
2.严格遵守有关公务人员勤政廉洁法律规定，思想上筑牢防火墙，坚决抵制不良行为，构建与被委托业务单位之间的亲清关系。
科室主要负责人
57
群团工作部
（宣传工作部）
文体场馆管理
擅自将场馆、单位的专业器材出借给他用并收受好处。
中
1.加强工作人员的思想教育，做到廉洁自律；
2.严格落实登记管理制度，实行公开透明；
3.场馆收费岗位与管理岗位实行分离。
科室主要负责人
虚报场馆、设备的出租时间、费用等从中牟利。
中
严格执行场馆使用审批程序。
58
群团工作部
（总工会）
总工会活动开展经费
在职工活动开展过程中，易出现与供应商拉关系，托人情等风险。
中
强化责任意识，坚定信念，加强自律，严格遵守国家法律法规和廉洁自律规定。
科室主要负责人
59
群团工作部
（总工会）
困难职工帮扶审核
在困难职工帮扶救助、节日慰问、送温暖等活动中，救助的对象摸不准。
低
在扶助对象的审查过程中，认真审批符合条件的，对申报材料严格把关，并进行调查摸底。
科室主要负责人
60
群团工作部
（总工会）
劳模及先进集体评选
劳模及先进集体的推选，易存在推荐程序不规范的风险。
中
1.认真按照上级工作要求落实评选推荐工作，通知到位，审核严谨；
2.以公平、公正、公开、透明的方式开展评选工作。
科室主要负责人
61
群团工作部
（团工委）
街道辖区内各团支部收缴团费
不按照规定标准收缴团费，或挪用、截留、私分团费，假借团员名义使用团费。
低
1.严格按照团中央制定的团费收缴、使用和管理规定，进一步加强和改进部门团费收缴、使用和管理工作;
2.确定专人管理团费账目，建立团费收缴与使用台帐，严格按程序、规定开支各项经费。
科室主要负责人
62
群团工作部
（团工委）
团委活动开展经费
预算支出管理不够规范、计划和控制严谨性不强，可能导致资金使用不当。
高
建立健全有效的财务预算内控制度。制定明确的工作职责、业务范围和权限、责任，从而形成财务岗位职责分明、环环相扣的内控管理运行模式。
科室主要负责人
63
群团工作部
（妇联）
咨询、来访接待
1.接访中违反保密原则；
2.接待咨询、来访中违反相关礼仪规范。
低
制定了《信访接待流程廉政风险防控流程图》，同时要求相关工作人员按照接访流程和规定做好有咨询来访接待。
科室主要负责人
64
人民武装部
协助区征兵办完成年度新兵征集工作
征兵准备工作不细，政策宣传及兵役登记不到位。征兵体检、政审把关不严，没有严格执行有关纪律规定，存在索拿卡要等现象。
中
严格按照工作程序规定，认真负责。杜绝违规操作，为部队
输送合格兵员，工作中接受各级领导和群众监督，严格执行
《兵役法》，严格执行兵员征集相关规定，在实际工作中坚持原则，廉洁自律，按照新时期征集的要求和标准，圆满完成工作任务坚持原则，认真履行工作职责，严格规定程序办理各项工作，严守纪律，树立典范形象。
科室主要负责人
65
司法所
人民调解工作
1.当事人和调解人员存在利益关系；
2.调解程序不够严谨，公正。
低
1.加强调解员的规范化管理，结合上级司法部门的工作要求，
定期对调解员进行监督管理考核工作，防治从思想上出现偏差；
2.加强对案件的回访工作，对于已经处理完结的矛盾纠纷，通过电话等形式回访，做到案结事了；
3.进一步案件卷宗的规范化，当事人必须提供的资料需齐备。
科室主要负责人
66
司法所
社区矫正工作
1.个别社矫人员和社矫工作人员可能存在利益关系；
2.社矫手续不够完备。
低
1.加强学习，加强思想教育；
2.严格加强社矫人员和安置帮教人员的管理监督，工作人员相互监督，杜绝利益输送的发生。
科室主要负责人
67
司法所
普法宣传工作
普法活动的印刷品费用可能存在利益问题。
低
1.加强财务审批的管理手续，部门领导严格把关各项程序；
2.安排专人对普法印刷品进行管理，定期清点。
科室主要负责人
68
司法所
法律援助工作
受援人员和法援律师存在利益关系。
低
1.加强思想教育；
2.对申请法律援助的程序进行规范化管理。
科室主要负责人
69
综合执法队
非零星工程核查、巡查监管、验收
存在没有按要求对照图纸进行实地核实的风险。
高
严格落实现场核查，对现场核查进行严格记录，确保能够"追根溯源"。
科室主要负责人
存在与图纸不符、没有及时反馈或放任不管的风险。
高
对现场核查过程中发现的问题及时反馈相关部门。
存在没有及时对网格综合管理中心反馈的存在动工情况进行实地核实的风险。
高
1.对核查中发现未报备的建筑，严格控停，并要求其按要求
报备，逾期采取强制执法措施；
2.严格落实工作日志制度，对已核查的建筑物留存照片等资料。
存在没有及时制止及查处建筑施工过程中未按图纸施工行为的风险。
高
对核查中发现未按图施工的建筑，严格控停，对不按图纸施工行为进行查处；开展责任倒查，对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
存在验收过程中没有仔细按照报备图纸进行核查的风险。
高
对验收核查中发现未按图施工的建筑，不予通过验收，并对不按图纸施工的行为进行查处。
70
综合执法队
PDA案件办理
没有及时对PDA案件进行现场核查，存在放任不管的风险。
高
1.加强与网格巡查大队的沟通配合，提高案件准确率；
2.落实辖区责任人责任，谁属地谁管理谁负责。
科室主要负责人
对核实的案件没有进行整治，或者整治不到位。
高
1.落实辖区责任人责任，谁属地谁管理谁负责；
2.强化督查，开展整治"回头看"；
3.加强队伍思想、作风建设，提升队员的执行力，推动片区队员内部轮岗。
在具体的执法过程中，存在执法人员索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
高
1.加强队伍思想、作风建设，提升队员的执行力，推动片区队员内部轮岗；
2.强化监督，对不按要求整治的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
存在虚报整治结果的风险。
高
强化监督，对不按要求整治的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
71
综合执法队
存量违建定点巡查
没有按时按要求对存量违建进行巡查。
高
1.提高认识，加强对存量违建巡查的要求；
2.借助智慧查违系统，加强对巡查轨迹的研判。
科室主要负责人
对存在动工迹象的行为没有进行整治，或者整治不到位。
高
1.对出现抢建情况没有及时报告、拆除的，追究相关责任人责任；
2.机动组和督查组强化督查检查，开展整治"回头看"。
在具体的执法过程中，存在执法人员索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
高
加强队伍思想、作风建设，提升队员执行力，推动人员轮岗，对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
相关处置记录留存不全。
中
加强对处置记录、工作日志的抽检力度。
72
综合执法队
机动督查
没有按要求对辖区开展机动督查。
中
1.落实辖区责任人责任，谁属地谁管理谁负责；
2.强化督查，开展整治"回头看"。
科室主要负责人
机动督查发现超门店经营、黑煤气、乱摆卖等违法行为未及时制止或处理。
中
1.落实辖区责任人责任，谁属地谁管理谁负责；
2.强化督查，开展整治"回头看"。
在具体的执法过程中，执法人员存在索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
高
加强队伍思想、作风建设，提升队员的执行力，推动人员轮岗，对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
相关处置记录留存不全。
低
加强对处置记录、工作日志的抽检力度。
73
综合执法队
查违执法
没有依法告知当事人，存在违法被诉风险。
中
依法告知当事人，并依法开展具体行政强制行为；通过执法记录仪实际记录，做到办案留痕。
科室主要负责人
在具体行政强制过程中，存在不文明执法、超限执法行为。
高
对乱执法、超限执法的行为严格检查执法文书，查看、了解投诉案件，对发现有违法违纪行为的严肃查处。
在具体的执法过程中，存在执法人员索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
高
加强队伍思想、作风建设，提升队员执行力，推动人员轮岗，对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
案件卷宗归档不全。
低
严格按照上级工作要求，加强案卷评审，提高档案管理能力。
74
综合执法队
城市管理综合执法
没有依法告知当事人，存在违法被
诉风险。
中
依法告知当事人，并依法开展具体行政强制行为；通过执法
记录仪实际记录，做到办案留痕。
科室主要负责人
在具体行政强制过程中，存在不文明执法、超限执法行为。
高
加强队伍思想、作风建设，提升队员执行力，推动人员轮岗，对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
在具体的执法过程中，存在执法人
员索贿受贿、吃拿卡要等违法违纪行为的风险。
高
加强队伍思想、作风建设，提升队员执行力，推动人员轮岗，
对未按规定开展工作的队员进行问责，对严重违法违纪行为移交相关部门处理。
查扣物品没有按照规定进行处置。
中
对查扣物品按照相关程序进行处置。
案件卷宗归档不全。
低
严格按照上级工作要求，加强案卷评审，提高档案管理能力。
75
综合执法队
零星工程队使用
工程队存在虚报工程量的行为，存在浪费的风险。
中
1.引入第三方监理，对工程进行全流程监管；
2.加强对工程队现场施工的监管，加强对工程队账目报批材料的审核。
科室主要负责人
工程队未按要求开展相应工作，存在浪费的风险。
中
加强对工程队现场施工的监管，加强对工程队账目报批材料的审核。
过于偏重某支工程队、存在利益交换的风险。
高
合理轮换使用工程队，做到工程量、频率相对平衡；加强财务管理。
未及时支付工程相关费用，存在不稳定因素。
中
加强与街道相关部门沟通，提高财务报账、支付进度。
76
综合执法队
新三规处理
存在资料申报后没有及时开展后续工作的风险。
高
严格按照市、区操作指引开展每一步工作。
科室主要负责人
存在对申报的资料是否齐全、规范、一致审核不严的风险。
高
加强办理人员的业务技能培训，提升业务办理水平。
存在对申报人是否是建筑当事人、提交的证明资料核实不严的风险。
高
加强办理人员的业务技能培训，提升业务办理水平。
存在没有按要求进行现场测量、核实建筑情况、建成时间的风险。
高
1.加强对现场建筑情况的核查，相关核查资料保存完整备查；
2.对公示结果期间反映的问题及时核查处置。
存在弄虚作假、把关不严，将不符合条件的资料进行上报的风险。
高
上报之前对全流程进行再梳理，防止虚假上报。
77
综合执法队
扣押物品管理
扣押物没有按照要求登记入库。
