关于开展“合规管理强化年”活动方案

关于开展"合规管理强化年"活动方案

为扎实开展好"合规管理强化年"活动，全面贯彻落实公司关于合规管理的各项安排部署，建立合规意识更加牢固、风险防控更加有效的合规管理体系，结合工作实际，制定本活动方案。

一、组织领导

公司成立"合规管理强化年"活动领导小组，负责组织开展依法合规经营管理方面的专项行动，建立工作机制，协调重大事项，监督整改问题。

组长：〔…〕

副组长：〔…〕

成员：〔…〕

领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，负责本次活动的具体实施和日常工作，并具体承担向上级公司"合规管理强化年"活动办公室汇报和沟通协调工作。

二、工作重点

1.强化合规制度建设。持续开展规章制度再梳理、业务流程再优化、操作流程再捋顺工作，及时将外部监管要求转化为公司内部规章制度、持续建立更加清晰、简洁、易懂的公司合规操作指引。

2.强化合规责任落实。进一步明晰合规主体责任、管理责任和监督责任，引领全体员工各司其职、协调配合、上下齐力，共同推动合规管理各项工作有效落地。

3.强化合规风险管控。全面系统梳理生产建设和经营管理涉及的合规风险，形成合规风险清单，对重大典型性和普遍性风险及时发布风险提示。

4.强化合规考核问责。进一步完善员工合规考核评价制度，细化依法合规经营考核指标，将履职过程纳入考核范围，切实发挥考核的激励约束作用。建立约谈制度，对考核结果差或合规管理存在严重问题的，约谈单位负责人，督促其改进提升，并组织专业人员开展专项调查，查清原因和责任，依照相关规定，对违规行为严肃问责，切实发挥震慑和警示作用。

5.强化合规文化培育。充分利用微信微博、门户网站等媒介，大力宣传法律至上、合规为先、诚实守信、依法维权的依法合规理念。不断引导员工合规办事、合规从业，努力形成合规为荣、违规为耻、人人合规的良好氛围。

三、具体安排

（一）动员部署阶段（2023年1月－〔…〕月）。按照方案要求，进行广泛动员，统一思想，提高认识。结合公司实际谋划制定实施细则，明确工作重点和工作安排，细化时间进度和责任分工。

（二）组织实施阶段（贯穿始终）。各部门围绕"合规管理强化年"目标任务，有效推动各项工作扎实开展。研究解决工作开展中的相关问题，及时向活动办公室反馈工作开展情况。

1.完善制度体系建设。针对职责界面不够清晰、业务流程衔接不够紧密、制度修订未跟上关键业务职能调整、操作性规范指引不适应新形势的需要等适配性问题，进一步查缺补漏，不断健全全覆盖、无死角的内部控制制度体系，提高企业运营效率。

2.开展合规风险排查。全面开展全级次、全领域、全方位合规风险排查工作，根据自查结果，形成风险和问题清单，剖析根源，逐项研究风险防控措施和整改措施，立行立改，切实做到心中有数、预警及时、防控有效。组建企业内部内控测试队伍，在全公司范围内开展以公司治理、制度建设、业务流程、实际操作、激励机制等为重点的有效性评价。

3.签订《合规责任承诺书》。按照"管业务管合规"的原则，对在合规管理中承担直接责任的各级管理人员、各个关键岗位，逐级、逐岗签订《合规责任承诺书》，引领全体员工增强合规意识，树立合规人人有责、主动合规、合规创造价值等合规理念。

4.开展侵权治理。深入贯彻落实加强品牌声誉风险管控要求，扎实开展商标商号风险排查，坚决打击各类侵权行为，持续巩固公司已取得较好成效，维护企业良好形象。

5.开展合规风险和违法违规问题排查工作。对违反国家法律法规和地方监管政策被刑事、行政调查或处罚的案件、事件和风险，违反企业内部监管要求的各类风险和问题，其他风险和问题开展全级次、全领域、全方位排查工作，严格落实各项合规化管理工作，不断提升合规治理能力。

6.开展国有产权管理问题专项治理工作。对产权管理问题进行专项治理自查自纠、检查指导、整改落实、总结和"回头看"等工作。

7.开展新兴业务、高风险业务以及风险事件自测工作。对新兴业务、高风险业务以及风险事件频发的领域每半年至少要自评价一次"的要求，组织专业线对口部门完成内控自我测试工作。

8.开展合规培训工作。按照公司统一组织开展的全员合规培训要求，积极组织参与，确保在岗员工培训完成率达到100％。针对合规风险，组织相应的专业合规培训，进一步提升干部员工合规意识和能力。

9.开展全员岗位风险排查。开展全员内控自测工作，员工对自己工作岗位中的内部控制与合规执行情况进行自查和评估，对业务操作流程进行再梳理，排查风险点。在自我检查和评估中，每个员工都要提交自己的内控与合规评估报告，并提出至少一项内部控制与合规建设、执行