廉政风险防控清单与流程图15

职业训练局（城市学院）廉政风险防控责任清单

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

1

党组书记、局长、院长

主持局党组工作，主持局（院）全面工作

1.未认真履行党风廉政建设责任制第一责任人职责，对党员干部疏于教育和监管，可能出现下属干部职工发生违法和违纪违规问题；

2.对重大事项未坚持好民主集中制，未按议事规则办事，造成决策失误；

3.未能坚持按照《党政领导干部选拔任用工作条例》提拔、任用干部；

4.接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；

5.利用职权为子女及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

6.未认真组织开展对局突发安全事件的预防准备、分析评估；

7.应对各类培训项目突发重大舆情事件，处置不当，造成恶意炒作、负面影响。

高

1.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行"一岗双责"，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度；

2.认真落实集体领导和分工负责制，坚持"三重一大"事项集体研究决定，严格执行民主集中制和一把手末位表态制度；

3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，坚持德才兼备任用干部；

4.积极推进党务政务公开，严格执行《党政领导选拔任用工作条例》，督促相关部室对重要事项如人、财、物、资金等情况定期报告或公示，增加工作的透明度，接受内外监督；

5.加强廉政教育学习，增强廉洁从政意识，不断提高拒腐防变能力；

6.预防为主，防患于未然。在事件未发生之前，做好前期工作，将涉及到的部门电话公布于众，事件发生后在第一时间报送给领导及相关部门，把一切不稳定因素尽可能消灭在萌芽状态；

7.按照应对突发事件预案，做好舆论引导工作，营造局培训、宣传健康发展氛围。

单位主要负责人

2

党组成员、副局长、

副院长

分管党风廉政、纪检监察、党建、统战、工青妇和保密工作，联系区纪委监察委派驻第三纪检监察组；协助分管项目评估部、信息部和安全生产工作

1.履行党风廉政建设责任制和"一岗双责"不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为；

2.未认真履行党风廉政建设责任制职责，对党员干部疏于教育和监管，可能出现下属干部职工发生违法和违纪违规问题；

3.接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；

4.利用职权为子女及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

5.对党员干部疏于教育和监管，可能出现下属干部职工发生违法和违纪违规问题。

高

1.加强学习，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生；

2.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行"一岗双责"，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度；

3.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事；

4.加强廉政教育学习，增强廉洁从政意识，不断提高拒腐防变能力；

5.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行"主体责任"，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度；

6.坚持民主集中制原则，加强分管部室的日常管理，对职责范围内分管的工作进行定期和不定期的督查；

7.预防为主，防患于未然。在事件未发生之前，做好前期工作，将涉及到的部门电话公布于众，事件发生后在第一时间报送给领导及相关部门，把一切不稳定因素尽可能消灭在萌芽状态。

分管

领导

6.管理、监督不力造成分管部门人员违法、违纪行为产生风险；

7.未认真组织开展对局突发安全事件的预防准备、分析评估。

中

3

副局长、

副院长

协助分管综合部财务后勤组和宣传材料组、职业培训部和工会计生工作、深圳市第十一职业技能鉴定所

1.履行党风廉政建设责任制和"一岗双责"不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为；

2.未认真履行党风廉政建设责任制职责，对党员干部疏于教育和监管，可能出现下属干部职工发生违法和违纪违规问题；

3.接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；

4.利用职权为子女及其他亲属经商、办企业提供便利条件。

高

1.加强学习，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生；

2.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行"一岗双责"，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度；

3.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事；

4.加强廉政教育学习，增强廉洁从政意识，不断提高拒腐防变能力；

5.按照应对突发事件预案，做好舆论引导工作，营造局卫计、宣传健康发展氛围；

6.坚持民主集中制原则，加强分管部室的日常管理，对职责范围内分管的工作进行定期和不定期的督查；

7.严格执行财经纪律，规范经费开支，自觉遵守各种规章制度。

分管

领导

5.应对重大突发事件，处置不当，容易造成恶意炒作、负面影响；

6.管理、监督不力造成分管部室人员违法、违纪行为产生风险；

7.不严格执行财经纪律，造成经费开支不规范。

中

4

党组成员、副院长、

教务长

分管人事、干部培训、宣传和意识形态、精神文明；协助分管综合部党务人事组、规划发展部、社区教育部，联系深圳市宝安区社区教育协会和深圳市宝安区外语协会

1.履行党风廉政建设责任制和"一岗双责"不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为；

2.未认真履行党风廉政建设责任制职责，对党员干部疏于教育和监管，可能出现下属干部职工发生违法和违纪违规问题；

3.接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；

4.利用职权为子女及其他亲属经商、办企业提供便利条件；

5.对党员干部疏于教育和监管，可能出现下属干部职工发生违法和违纪违规问题。

高

1.加强学习，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生；

2.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行"一岗双责"，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度；

3.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事；

4.加强廉政教育学习，增强廉洁从政意识，不断提高拒腐防变能力；

5.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行"主体责任"，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度；

6.坚持民主集中制原则，加强分管部室的日常管理，对职责范围内分管的工作进行定期和不定期的督查。

分管

领导

6.管理、监督不力造成分管部室人员违法、违纪行为产生风险。

中

5

六级其他

管理岗

协助分管工会和宣传工作

1.履行党风廉政建设责任制和"一岗双责"不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。

高

1.加强学习，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生；

2.自觉加强勤政廉政教育，加强廉洁自律意识，做到警钟长鸣；

3.坚持按章办事，按规定程序办事，严格执行廉洁自律各项规定，做到公开、透明，阳光运作；

4.按照应对突发事件预案，做好舆论引导工作，营造职业训练和市民素质提升氛围；

5.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事；

6.加强廉政教育学习，增强廉洁从政意识，不断提高拒腐防变能力。

分管

领导

2.组织宣传活动，未能量力而行，助长奢靡之风，导致奢侈浪费；

3.制发宣传品，防范意识不强，运作过程缺乏公开透明，存在发生违法现象的风险；

4.应对重大突发事件，处置不当，容易造成恶意炒作、负面影响。

中

5.接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；

6.利用职权为子女及其他亲属经商、办企业提供便利条件。

高

6

综合部

负责日常工作的综合协调，起草综合文件；负责督办、宣传、人事、党务、会务、档案、信访等工作；负责经费管理和后勤保障工作；负责区素质工程领导小组的日常工作；完成局领导交办的其它事项

1.制度不完善或制度不落实造成工作风险；

2.教育、管理、监督不力造成部室人员违法、违纪行为产生风险；

3.人员管理制度实施不当造成的风险。

中

1.加强学习，熟悉党的路线、方针政策和各种规章制度、政府采购的有关规定，认真履行职责，严格执行财务制度；

2.强化工作效率，提高工作质量，加强与业务服务窗口联系，增强服务意思；

3.抓好日常工作，按时保质完成工作任务；

4.严格落实保密制度；

5.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》；

6.廉洁自律，按章办事；

7.人员招聘事先制定工作简章和方案，严格按照简章方案进行操作，并邀请纪检监察部门全程监督；

8.各类人才评选、职称申报严格按照标准进行申报推荐、审核把关，并由委领导班子集体研究决定；

9.抓好日常工作，按时保质完成工作任务；

10.严格执行党风廉政建设有关规定；

11.严格落实省、市委和区委关于党风廉政建设责任制的要求，督促驻在部门加强党风廉政建设和反腐败工作；

12.信访核查、违纪违规案件的处理等工作严格按程序和原则办事，线索处置严格执行集体排查和研判制度；

13.正确对待和使用监督检查权，在履行干部评先创优、提拔使用等方面的监督权时，坚持实事求是，客观公正。

部室主要负责人

4.会议、接待、办公用品、后勤费用、采购疏于管理，导致经费超标准使用。

高

5.机要文件等保密工作管理不到位造成的风险；

6.违反其它廉洁自律规定造成风险。

中

7.在公开招聘过程中，对报考人员的资格条件审核不严，招聘程序不规范、显失公正和公平，造成不良影响。

高

8.在各类人才、职称申报推荐中存在人为因素，可能影响公开、公正、公平、择优原则。

低

9.把关不严，导致个别人员年度考核蒙混过关。

中

10.工作不细致，导致报表不真实、不准确。

低

11.党风廉政建设监督责任履行不到位，造成单位发生腐败案件；

12.利用信访核查、查处违纪案件收受当事人好处而包庇袒护当事人，有案不查，大案小查。

中

13.利用干部评先评优、检查考核、提拔任用监督权收受好处而不履行监督职责，造成不良影响。

低

7

规划发展部

负责收集、掌握产业人才培训需求信息，拟定年度培训计划和编制中长期发展规划；负责教学研究、课程开发、师资库建设工作；负责全区公共实训平合的建设、服务与管理工作，指导、扶持全区企业实训基地建设；完成局领导交办的其它事项

1.政策水平欠缺，标准把握不恰当，工作程序不明，导致违规、违法情况。

低

1.强化工作效率，提高工作质量，增强服务意识；

2.认真贯彻、落实上级工作部署和要求，按时保质完成工作任务；

3.加强管理，强化监督力度，避免违纪违法行为的产生；

4.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事；

5.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事。

部室主要负责人

2.未及时贯彻、落实上级工作部署和要求造成风险。

中

3.管理、监督不力造成部室人员违法、违纪行为产生风险。

高

4.接受培训机构和相关企业的礼金、有价证券、支付凭证或有碍公务的宴请招待；

5.因思想放松，工作不认真、不负责造成风险。

中

8

职业培

训部

负责落实职业培训计划，提供公共实训服务；负责培育全区产业人才；承办全区职业技能鉴定工作；完成领导交办的其他事项。

1.对相关培训类政策水平欠缺，标准把握不恰当，工作程序不明，导致违规、违法情况。

低

1.加强对相关政策的学习力度，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生；

2.加强部门的日常管理，对职责范围内的工作加强跟进和落实；

3.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事；

4.加强职业技能鉴定工作政策学习，按照规章制度严格按照相关规定执行职业鉴定各项工作；

5.加强管理，强化监督力度，避免违纪违法行为的产生。强化工作效率，提高工作质量，增强服务意识；严格执行法律法规，依法督查评估；抓好日常工作，按时保质完成工作任务。

部室主要负责人

2.培训管理、监督不力造成部门人员违法、违纪行为产生风险。

高

3.接受培训机构和相关企业的礼金、有价证券、支付凭证或有碍公务的宴请招待；

4.职业技能鉴定工作监管不到位，没有按照相关规定执行职业鉴定各项工作。

中

5.违规说情、违规干预第三方机构正常督查评估或其它工作。

高

9

社区教

育部

负责统筹全区社区教育工作，指导各街道开展社区教育服务工作，提升我区市民素质；依据相关规定与国内高等院校联合办学；统筹开展全区"市民讲外语活动"；完成局领导交办的其他事项。

1.统筹协调能力欠缺，标准把握不恰当，工作程序不明，导致违规、违法情况。

低

1.加强对相关政策的学习力度，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生；

2.加强部门的日常管理，对职责范围内的工作加强跟进和落实；

3.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事；

4.加强职业技能鉴定工作政策学习，按照规章制度严格按照相关规定执行社区教育各项工作；

5.加强管理，强化监督力度，避免违纪违法行为的产生。强化工作效率，提高工作质量，增强服务意识；严格执行法律法规，依法督查评估；抓好日常工作，按时保质完成工作任务。

部室主要负责人

2.管理、监督不力造成部门人员违法、违纪行为产生风险。

高

3.接受街道、社区、高校、学员等的礼金、有价证券、支付凭证或有碍公务的宴请招待；

4.社区教育服务、联合办学、"市民讲外语活动"监管不到位，没有按照相关规定执行各项工作。

中

5.违规说情、违规干预第三方机构正常开展各项工作。

高

10

项目评估部

负责全区职业训练和社区教育项目的监测、督查、绩效评价和动态反馈；完成局领导交办的其它事项。

1.培训管理、监督不力造成分管部室人员违法、违纪行为产生风险；

2.接受培训机构和相关企业的礼金、有价证券、支付凭证或有碍公务的宴请招待。

高

1.加强部门的日常管理，对职责范围内的工作加强跟进和落实；

2.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事；

3.加强管理，强化监督力度，避免违纪违法行为的产生。强化工作效率，提高工作质量，增强服务意识；严格执行法律法规，依法督查评估；抓好日常工作，按时保质完成工作任务；

4.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事。

部室主要负责人

3.违规说情、违规干预第三方机构正常督查评估或其它工作；

4.因思想放松，工作不认真、不负责造成风险。

低

11

信息部

负责线上学习平台建设和信息化工作；负责学院网络信息系统的管理、维护；完成局领导交办的其它事项。

1.未及时贯彻、落实上级工作部署和要求造成风险。

高

1.认真贯彻、落实上级工作部署和要求，按时保质完成工作任务；

2.加强部门的日常管理，对职责范围内的工作加强跟进和落实；

3.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事；

4.强化工作效率，提高工作质量，增强服务意识；抓好日常工作，按时保质完成工作任务；

5.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事。

部室主要负责人

2.管理、监督不力造成部门人员违法、违纪行为产生风险。

中

3.接受项目委托机构的礼金、有价证券、支付凭证或有碍公务的宴请招待。

高

4.政策学习不深入、工作责任心不强导致贯彻上级工作部署不及时、不到位的风险。

中

5.因思想放松，工作不认真、不负责造成风险。

低