市住房公积金管理中心关于开展廉政风险防控排查工作情况的报告

市住房公积金管理中心关于开展廉政风险防控排查工作情况的报告

　

　根据《自治区住房城乡建设厅转发住房城乡建设部办公厅关于开展住房公积金廉政风险防控检查工作的通知》（桂建金管〔2014〕16号）精神，为提升住房公积金廉政风险防控管理，确保住房公积金的安全，北海市住房公积金管理中心积极贯彻落实廉政风险防控管理制度，认真落实，逐一对照《住房公积金廉政风险防控指引》，细致排查，行动迅速，通过健全完善内控制度、强化人员培训等有力措施，有效推进了住房公积金廉政风险防控工作顺利进行。

　一、廉政风险防控机制建设工作的基本情况

　（一）统一思想，全面谋划，认真部署

　为有效推进住房公积金廉政风险防控工作，中心成立了以中心主任、副主任为组长的住房公积金廉政风险防控工作领导小组，通过组织全员认真学习《通知》内容，领会文件精神，使干部职工充分认识住房公积金廉政风险防控工作的重要性，充分了解住房公积金管理运作发生廉政风险的危害性，也明确了开展廉政风险排查工作的意义、主要内容、工作方法和步骤，全面提高了干部职工的主动性和自觉性，不断筑牢拒腐防变的思想防线，有效贯彻落实国家、自治区关于住房公积金廉政风险防控工作。

　（二）细化责任，狠抓落实

　结合工作实际，制定印发了《北海市住房公积金管理中心关于开展廉政风险防控的实施方案》，确立了工作指导思想，明确了工作内容和目标，认真分析岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发不廉洁行为和不作为、乱作为等权力运行风险，具体落实了廉政风险防控责任，做到目标任务明确，岗位责任明确，有计划、有步骤、有重点、有针对性地开展我市住房公积金廉政风险防控工作。要求各科室（管理部）要根据各自职能，认真梳理本科室职权，以法律法规和各项规章制度为依据，结合科室实际，严加分析、缜密研究和判断，按照《住房公积金廉政风险防控指引》，对每个工作环节和岗位廉政风险进行彻底排查。各科室负责人作为本部门廉政风险防控工作第一责任人，以切实负起住房公积金廉政风险防控责任为重要使命。

　（三）突出重点，排查防控到位

　开展廉政风险防范工作以来，我中心始终坚持以"四个突出"全面抓好廉政风险防控工作，实现了工作的全覆盖。一是突出重点环节。及时组织干部职工采取多种方式，围绕住房公积金贷款、归集、提取、使用和行政执法五个主要环节，从住房公积金管理使用全部工作过程、业务流程和操作程序入手，逐项查找可能产生腐败的风险点。针对等级的廉政风险实行了分级管理和分级负责，形成了腐败风险预警和防控管理的体系框架。二是突出关口前移。建立住房公积金业务风险自查制度，实现关口前移，把有效防控和化解廉政风险的责任落实到每个业务科室、每个岗位和每个人，针对自身岗位风险点进行业务风险逐项自查，填写风险控制台帐，以便及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，将腐败风险迹象消灭在萌芽状态。三是突出制度制约。坚持把制度建设作为堵塞漏洞、防控风险的重要抓手，对制度缺失或不完善、不落实的，建立健全相关制度并狠抓落实。进一步完善了《账户管理和资金调拨制度》、《财务收支审批制度》、《固定资产管理制度》等涉及住房公积金业务的各项规章制度，在建立健全贷款、归集、提取和使用监控制度上下功夫，从而做到从上到下，从内到外，制度完善，机制健全，用制度管人，靠制度做事，切实发挥制度的规范和保障作用，形成反腐倡廉的制度体系。四是突出强化监督。将廉政风险防控工作纳入全年业务管理工作考核的重点内容，采取日常督查、重点督查、重点问题跟踪督查等方式，随时掌握腐败风险防控工作推进情况，查漏补缺，有力推动了住房公积金廉政风险防控工作的顺利开展。

　通过认真梳理排查，我中心不存在以下违规行为：挪用、截留住房公积金；违规确定缴存基数；违规提取公积金；违规发放个人贷款、项目贷款；违规购买国债；违规存储资金；财务制度违规；违规采购、处置固定资产；违规任用干部、录用人员；违规管理信息数据等。

　二、廉政风险防控机制建设工作取得的初步成效

　（一）提高了对住房公积金廉政风险防控管理的认识

　充分认识了建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的重要意义，廉政风险防控管理建设是惩防体系的主要组成部分，是反腐倡廉教育的主要载体，全体党员干部特别是领导干部对此有了充分的认识，从而树立起加强廉政风险防控管理建设的使命感、责任感和紧迫感，进一步提高了建设好廉政防控管理的自觉性。

　（二）建立了住房公积金廉政风险防控管理理念

　廉政风险防控体系建立的主要任务之一，就是要确立全体员工的防控理念，防控理念的确立主要体现在以下四个方面：一是全体职工都是管理者、监督者和责任者的理念；二是以人为本，制度管人、机制管事的理念；三是人控、机控、制度控为一体，自控、互控、监控为防线的理念；四是全面贯彻流程化管理、全过程控制的理念。坚持廉政风险防控管理理念的原则将"严肃性"、"即时性"、"公平性"相结合并注重科学性和实效性；强化了全体员工的风险防范意识，消除自满心理、侥幸心理、抵触心理、功利心理和随意心理；实施由被动型管理向主动型管理转换，由事后查处向事前防范转换，由单一制度向系统化制度转换，由表象治理向源头治本转换，由阶段性防治向长效机制转换。

　（三）初步建立了住房公积金廉政风险防控内部运行机制

　住房公积金廉政风险防控机制的建设，使我中心的内部管理体制得到了完善，从而又进一步推动了住房公积金廉政风险防控工作的落实。一是完善了管委会决策机制。规范了管委会的议事规则，强化了管委会职责。推行管委会决策表决制度，进一步提高了决策科学化和民主化水平。二是加强了内部管理。通过分解落实廉政责任；建立全员岗位责任制，明确防控措施的风险点；严格岗位权限的分配和管理；建立关键岗位设置不相容和任职回避等岗位制衡机制；设置独立的内审稽核部门等廉政风险防控管理工作的落实。完善了管理中心集体议事规则，重大事项决策、重要项目安排等事项在每周工作例会进行集体研究决定。使每一项管理活动和流程都有明确的制度依据。三是提高了信息化防控能力。对各项政策规定、要件审核、业务流程、服务时限实行信息化控制，每一项业务处理、每一笔资金运用，及时识别和警示资金风险。调整优化与受托银行业务流程。并开展建立与人民银行征信系统、个人身份核查系统的联网查询实现信息共享，提高了风险信息化控制水平。通过对中心内部管理体制的完善，已初步形成了一个整体覆盖、全方位防控的廉政风险防控管理机制。

　三、廉政风险防控存在的风险点及下一步防控措施

　通过上述措施和认真排查，我市住房公积金管理目前主要存在以下风险点：

　一是随着形势的变化和业务的发展，个别缴存职工伪造备案购房合同、契税完税证明等材料套取住房公积金的违规现象呈逐步上升趋势，其造假手段已超出正常的审核能力范围，而中心无法与房产管理部门建立信息平台，无法及时准确核实材料的真伪。二是我中心住房公积金支取、个贷资料的档案保存管理受办公场所限制，存在安全管理的风险隐患，影响了我中心推进住房公积金管理标准化、规范化建设进程。

　针对排查发现的风险点，在今后的工作中，我们将采取有力措施，健全完善内控制度，进一步增强风险意识，防微杜渐，确保资金安全运营。

一是加强基础设施建设，提升服务管理水平。积极抓好管理中心包括铁山港管理部的基础设施建设，进一步推进住房公积金档案室建设，落实各项便民举措，进一步改善服务条件，优化服务环境，不断提升管理服务水平。二是健全完善监管机制，确保资金安全运行。要针对住房公积金管理出现的新情况、新问题，进一步完善内部管理制度和业务操作规程，强化对关键岗位、关键环节的监控，严把关口，及时更新业务管理系统，不断提高信息化管理水平，从制度上和机制上堵塞管理漏洞，使住房公积金管理各项工作按照管理制度化、工作程序化、决策科学化模式运行，确保资金安全和保值增值。