各类督查通报（报告）汇编(第105/128页)
27、审计监督挂空。公司内审人员长期挂靠财务部门，近3年对全系统工程、货物等采购未予专项内部审计。一是修订了《扬州市矿务局内部审计工作规定》和《扬州市矿务局工程项目投资管理办法》。二是理清了审计与财务关系，进一步明确了审计处职责，制定了年度审计要点、重点工作等。三是由纪检、审计、财务三部门组成物资采购联合检查小组，组织了一次物资采购专项审查。
（十六）关于制度空白问题凸显的问题
28、有些制度长期缺失，内审制度一直未建立，投融资管理、现金管理等制度2018年底前长期空缺。一是学习借鉴其他单位的经验、做法，建立了包括80项制度的企业内控制度体系。二是全面梳理现有规章制度。三是新建了干部考核管理办法等9项制度，形成了系统、完整的制度体系。
29、有些制度"年久失修"，局长办公会议事规则、工程招投标、大宗物资采购等制度长达10年未修订。一是对原有规章制度进行了全面清理。二是结合国家法律法规和上级部门新出台的规定，修订了局长办公会议事规则、工程招投标监督管理办法等执行时间较长的21项规章制度。
30、有些制度"带病运行"。2018年修订的党委议事规则，程序倒置，内容缺失，未将大额资金使用纳入议事范围，未将党委会讨论研究"三重一大"事项作为前置程序。一是对原有规章制度内容进行合法性、规范性、一致性审核。二修订完善了党委议事规则、业务招待管理制度等3个"带病运行"的制度。
（十七）关于"稻草人"现象严重的问题
31、资金管理制度"走了样"。近2年，公司及振兴煤矿在无明确事由、无还款时间、无集体研究和主要领导审批情况下，个人借款数额较大。一是制订了扬州市矿务局（矿）个人借款管理办法，规范借款行为。二是局和下属企业财务部门对个人往来欠款进行了逐一梳理。三是清理各类不合理占用企业资金40.48万元。
32、公车管理制度执行不严。驾驶员出车补助无领导签字，公车加油发票未见车牌号码。2017年，报销多张无车牌号加油发票。一是加强了对出纳人员的管理和教育，严格执行费用联签报批管理办法，未履行联签报批程序的费用一律不予报销。二是加强了对加油发票的审核，做到了无车牌号码的加油发票坚决不予报销。三是加强了对车辆油耗管理，1-5月份车辆油耗14.1升/百公里，低于14.5升/百公里的标准。
33、党建考核制度执行不到位。公司虽于2017年制定了党建目标管理考核办法，但在年终考核时标准"缩水"，考核失去了把关作用。一是明确党建目标在企业年度考核中占10分。二是组织了对振兴煤矿2018年度党建工作考核，并将考核结果作为兑现2018年领导班子年薪的依据，促进党建工作目标管理工作规范化、程序化、制度化。
（十八）关于权力制约闭环失衡的问题
34、决策权、执行权、监督权相互制约机制缺失。振兴煤矿2017年大宗货物采购，大多不按规定招标、询价采购，采购方式滥用，采购程序混乱，采购体外监督落空，一些供货商成了固定的"红顶商人"，存在较大风险隐患。一是制定了扬州市矿务局大宗物资集中采购管理办法和振兴煤矿大宗物资集中采购管理办法。二是局、矿成立了大宗物资集中采购领导小组和大宗物资采购验收小组，构建了权力制约闭环。三是将大宗物资集中采购情况纳入局企业管理检查内容，并组织了上半年检查。
（十九）关于大额现金使用缺少管控的问题
35、公司及下属企业长期超范围、超额度使用大额现金开展业务，廉洁风险较大。公司本级2018年1月至2月使用大额现金37万元，振兴煤矿2017年全年使用大额现金款高达285万元。一是局、矿财务部门根据相关制度要求制定了大额现金支付管理办法。二是局及下属企业研究了控制大额资金支付的办法，严格控制了大额现金业务的发生。三是局分管领导和财务处加强了大额资金支付的监管力度。
（二十）关于公务接待违规较多的问题
36、公务接待有的缺少公函，有的缺少详细清单，有的报销未经领导签字审批。2017年，公司本级和振兴煤矿公务接待报销凭证，多数附件不全。一是出台了《关于进一步规范规范公务、商务接待工作的意见》。二是局机关和下属企业修订完善了公务、商务接待制度。三是严格执行费用联签报批制度和业务招待费报销的相关要求，做到了公务接待附件不全或未经领导签字审批的一律不予报销。四是加强对公务、商务接待的监督检查和考核。
37、公司及下属变电所长期以招待费、协作费、办公用品等名义违规购买烟酒。一是在《关于进一步规范公务、商务接待工作的意见》中，重申了不得用公款购买香烟；除外事接待按有关规定执行外，公务接待、商务接待一律禁止饮酒和含酒精饮料等规定。二是公司纪委对违规购买烟酒的责任人杨建华进行了提醒谈话。三是结合上半年企业管理检查，对下属企业公务、商务接待进行了督查，提出了整改建议。
（二十一）关于私设名目发放补贴的问题
38、公司在正常考核之外，违规发放奖金补贴。下属变电所通过购买高档商场预付卡方式，发放过节费。公司机关长期普发煤矿安全风险奖数额较大，未上报国资委等部门研究批准。一是严格执行市国资委《扬州市市属国有企业负责人薪酬管理暂行办法》，清退违规领取发放的奖金补贴。张凯已于2018年6月8日将2014年至2016年期间在下属单位违规领取的报酬7500元缴到局财务处。二是加强廉政教育，严肃纪律，责令变电所清退了2018年以高档商场预付卡方式发放的过节费（发票6000元、实报2750元）。三是公司纪委对变电所主要负责人杨建华进行了提醒谈话。四是根据国家、省有关规定，结合同行业其他单位的做法，制定了企业安全风险抵押金管理办法，并向市国资委进行了报告。
（二十二）关于房产租售任性而为的问题
39、违规出租面广量大。2015年以来，未经党政会议研究决定，未经平台公开招租，涉及房产15处、面积25072平米、合同金额1761万元。公房续租擅自决定。一度时期，未经集体决策和平台公开续租，将蓝天大厦15年租期延长至20年，涉及房产面积18601平米。一是出台了《扬州市矿务局房产出租管理办法》。二是将房产出租方案纳入企业"三重一大"决策程序，经局长办公会研究决定后实施。三是今年以来所有房产出租都进入了市级公共平台，做到公开、公正、公平招租。四是坚决将房产租期控制在规定的期限内。
