集团公司“合规管理推进年”实施方案

集团公司"合规管理推进年"实施方案

为进一步推动xxxx公司（以下简称：集团公司）加快建立健全合规管理体系，不断提升企业依法合规经营管理水平，集团公司决定开展"合规管理推进年"专项工作，根据省政府国资委《关于开展省属企业"合规管理推动年"行动方案的通知》文件精神，制定如下实施方案。

一、总体要求

坚持以xjp新时代中国特色社会主义思想为指导，认真落实xjp法治思想，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，按照中央全面依法治国战略部署和省委省政府全面依法治省工作要求，紧紧围绕集团公司改革发展中心任务，以全面提升合规管理体系和能力建设为主线，找准定位、强化对标，分类别、有重点地推进各项工作，加快补短板、强弱项，实现省属企业合规意识更加牢固、组织领导更加有力、制度建设更加完善、机制运行更加顺畅、流程管理更加规范、风险防控更加有效，企业由"被动合规"向"主动合规"转变，依法治企能力水平显著提升，持续推动集团公司在"十四五"期间实现高质量发展。

二、工作原则

（一）融入中心，服务大局。以服务国企改革三年行动和"十四五"发展规划为目标，牢固树立全局意识和系统观念，将合规管理全面融入国企改革、转型升级、生产经营、投资管理等重点任务上，充分发挥服务、支撑和保障作用。

（二）全面覆盖，突出重点。以风险为导向，将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各单位、全体员工，贯穿决策、执行、监督全过程，强化对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理和风险防范。

（三）各司其职，协同联动。筑牢合规管理"三道防线"，集团公司各部室、各单位在合规管理体系中各负其责、各司其职、紧密配合，确保合规管理体系运行通畅，合规风险得以有效防范。

（四）强化责任，力求实效。把加强合规管理纳入企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责重要内容，建立全员合规机制，明确治理层、经理层、业务层的合规职责，加大监督评价力度，确保有效落实。

三、重点任务

（一）健全组织体系

1.完善治理层合规管理职责

（1）党委会（党总支）发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，在职责范围内积极推进合规管理工作，保障党中央、国务院国资委和省委省政府关于深化法治建设、加强合规管理的重大决策部署在集团公司得到全面贯彻落实。

责任部门（单位）：党委办公室各企业党委（党总支）

完成时限：长期坚持

（2）董事会。董事会是企业合规管理工作的领导机构，充分发挥定战略、作决策、防风险职能作用，主要合规管理职责包括：推动完善合规管理体系，研究决定合规管理有关重大事项，审议批准企业合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告，决定合规管理负责人的任免、牵头部门的设置和职能，按照权限决定有关违规人员的处理事项等。

责任部门（单位）：办公室

完成时限：长期坚持

（3）监事会。监事会是企业治理层负责监督董事会合规管理职责履行的监督机构，主要合规管理职责包括：监督董事会、经理层的决策与流程是否合规，监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况等。

责任部门（单位）：监事会办公室

完成时限：长期坚持

（4）合规管理委员会。合规管理职责包括：履行合规管理的组织领导和统筹协调，指导合规管理体系建设和有效运行，定期召开专题会议听取并审议重大合规情况汇报，研究讨论合规管理重点工作，向经理层提出意见和建议，定期检查和评估合规管理及执行情况并向董事会报告等。

责任部门（单位）：合规管理办公室

完成时限：长期坚持

2.完善经理层合规管理职责

（1）总经理办公会。总经理办公会主要履行谋经营、抓落实、强管理职能，是企业经理层关于合规管理的决策机构，主要合规管理职责包括：拟定合规管理体系建设方案、合规管理基本制度，经董事会批准后组织实施；批准合规管理具体制度、年度计划等；制定合规管理工作流程，推动合规要求融入业务领域；对重大合规风险及时采取应对措施；制止并纠正不合规的经营管理行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；指导、监督和评价各部室、各企业合规管理工作等。

责任部门（单位）：办公室

完成时限：长期坚持

（2）总法律顾问。总法律顾问为合规管理负责人，对主要负责人负责，主要合规管理职责包括：参与企业重大经营决策，提出合法合规性审核意见；领导合规管理办公室推进合规管理体系建设和运行；组织开展合规管理各项工作，拟定合规管理相关制度；指导业务部门和各企业开展合规管理工作，对合规管理职责落实情况和各企业合规管理体系建设情况提出意见和建议，向董事会、企业主要负责人汇报合规管理重大事项，向合规管理委员会报告合规工作。

责任部门（单位）：审计与法律事务部

完成时限：长期坚持

3.完善业务层职责及全员合规责任

逐步建立业务部门、牵头部门、监督部门组成的合规管理"三道防线"，明确各部门合规管理职责，构建合规管理工作格局。

业务部门--第一道防线。业务部门是本领域合规管理的责任主体，负责日常相关工作，按照"管业务必须管合规"要求，要认真履行"第一道防线"职责：按照合规要求建立完善本领域业务管理制度和管理流程，制定本领域合规管理制度和有关清单；开展本领域合规风险识别和隐患排查，及时发布合规预警；对本领域内制度、文件、合同及经营管理行为等进行合法合规性审查；及时向合规管理办公室通报风险事项，组织或配合开展本领域合规风险事件应对处置；做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作；组织或配合进行本领域合规评估、违规问题调查并及时整改，向合规管理办公室报送本领域合规管理年度计划、工作总结。

责任部门（单位）：各部室

完成时限：长期坚持

法律事务管理部门--第二道防线。法律事务管理部门为企业的合规管理牵头部门，组织开展合规管理日常工作，认真履行"第二道防线"职责：起草合规管理年度计划及工作报告、基本制度和具体制度规定等；参与企业重大事项合法合规性审查，提出意见建议；组织开展合规风险识别和预警，做好重大合规风险应对；组织开展合规评价与考核，督促违规行为整改和持续改进；指导其他部门和各企业合规管理工作；组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训；受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议。集团公司法律事务管理部门要指导业务部门和各企业建立健全合规管理体系，认真贯彻执行集团公司有关合规管理体系建设的总体要求，共同筑牢"第二道防线"。

责任部门（单位）：审计与法律事务部

完成时限：长期坚持

监督部门--第三道防线。集团公司要构建党委领导，纪检监察、监事会、财务、审计、巡查、法务"六位一体"内部监督体系，共同履行"第三道防线"职责：对企业经营管理行为进行监督，对违规行为提出整改意见；会同合规管理牵头部门、相关业务部门对合规管理工作开展全面检查或专项检查；对企业和相关部门整改落实情况进行监督检查；对完善企业合规管理体系提出意见和建议；在职责范围内对违规事件进行调查，并结合违规事实、造成损失等追究相关部门和人员责任；加强对重大项目、财务资金、物资采购、招投标等重点领域的监督检查，对发现的问题督促有关部门或各企业立行立改，对造成损失的按照规定严肃开展追责问责，真正发挥"第三道防线"的震慑作用。

责任部门（单位）：纪检监察室

完成时限：长期坚持

全员合规责任。全体员工应当熟悉并遵守与本岗位职责相关的法律法规、企业内部制度、员工行为规范和合规义务等相关制度规定，依法合规履行岗位职责，接受合规培训，对自身行为的合法合规性承担责任。

责任部门（单位）：人力资源部各企业

完成时限：长期坚持

（二）完善制度体系

1.完善合规管理专门制度。通过制定合规管理基本制度、细化合规管理配套制度，健全合规管理专门制度体系，进一步明确合规管理总体目标、机构职责、管理流程、考核监督、奖惩问责等。

责任部门（单位）：各部室各企业

完成时限：2022年9月

2.制定重点领域专项合规指引。在合规管理专门制度的基础上，根据行业特点，结合生产经营实际，针对合规风险较高的业务领域和重点领域制定专项合规管理指南，编制岗位合规职责清单，将合规要求落实到岗、明确到人，并根据法律法规和监管要求及时修订完善。

责任部门（单位）：各部室

完成时限：2022年9月

3.修订完善规章制度。全面梳理企业规章制度，制定年度修订完善计划，加快搭建分层分类的制度体系。密切关注国内外相关立法动态，及时将法律法规或监管规定转化为企业内部规章制度。

责任部门（单位）：各部室各企业

完成时限：2022年9月

（三）优化运行体系

1.建立合规风险识别预警机制。集团公司应当建立合规风险识别预警机制，法律事务管理部门牵头、相关业务部门负责实施，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，建立合规风险库、定期更新完善，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。

责任部门（单位）：各部室各企业

完成时限：长期坚持

2.建立合规风险应对机制。定期完善应急预案，强化日常演练，不断提升重大合规风险应对处置能力。每季度组织1次合规风险排查，针对发现的风险制定预案，采取有效措施及时处置。发生重大合规事件，合规管理委员会应当统筹领导，总法律顾问牵头，相关部门加强协同配合，采取措施妥善应对，最大限度化解风险、降低损失。

责任部门（单位）：各部室各企业

完成时限：长期坚持

3.建立健全合法合规性审查机制。将合法合规性审查作为经营管理行为的必经前置程序，业务部门加强对本领域日常经营管理行为的审核把关，合规管理牵头部门加大对规章制度、重大决策事项、重要合同签订、重大项目运营等合法合规性审查力度，将合规审查全面嵌入各业务管理流程，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。

责任部门（单位）：各部室各企业

完成时限：长期坚持

4.完善违规问责机制。在企业违规追责领导小组统筹安排下，依据违规经营投资责任追究实施办法等相关规章制度，持续优化违规经营投资责任追究体系建设，纪检监察机构和监事会、审计、巡察等部门通过协同联动，进一步强化违规问责。同时，在各自职责范围内，进一步完善违规行为处罚机制并细化惩处标准，畅通举报渠道，针对反映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规单位和违规人员责任。

责任部门（单位）：审计与法律事务部纪检监察室

巡察办各企业

完成时限：长期坚持

建立合规管理评估机制。合规管理办公室定期对合规管理体系运行情况进行全面评价，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，堵塞管理漏洞，强化过程管理，持续改进提升。同时，根据评估报告反映出的其他问题，进一步完善合规管理体系、纠正合规管理活动的偏差、优化合规管理相关制度。

责任部门（单位）：审计与法律事务部各企业

完成时限：长期坚持

探索协同运作机制。积极探索法治框架下法律、合规、内控、风险协同运作的有效路径，完善工作机制，减少交叉重复，提升管理效能，着力打造以风险管理为主线、以合规管理为基础、以法律管理为支撑的"法律、风险、合规"一体化管理机制。

责任部门（单位）：审计与法律事务部

完成时限：长期坚持

（四）突出管理重点

1.突出重要领域。根据外部环境变化和企业自身实际情况突出对公司治理、市场营销、投资业务、安全环保、工程质量、劳动用工、财务税收、知识产权、授权管理、印章管理与使用、保密管理、社会捐赠与赞助等重要领域的合规管理，切实防范重大风险发生。

2.突出重点环节。加强对制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节和监督检查环节的合规管理，实现对关键节点合规风险强有力的把控。

3.突出重点人员。加强对相关重点人员的合规管理，主要包括各级领导人员、重要风险岗位人员以及根据企业自身实际需要重点关注的其他人员。

（五）筑牢保障体系

1.加强考核评价。建立合规管理考核评价机制，把经营管理合规情况纳入对各企业年度经营业绩考核评价，细化考核评价指标。

责任部门（单位）：各部室

完成时限：长期坚持

2.加强信息化建设。推进合规管理信息系统建设，将合规要求嵌入业务流程和重点环节，通过信息化、大数据等手段对重要领域、关键环节开展精准管理。

责任部门（单位）：办公室

完成时限：长期坚持

3.加强合规队伍建设。各级法律事务管理部门设置合规管理专岗，明确岗位职责，并配备与企业规模和需求相适应的专业人员，吸纳法律、财务、商务、投资等多方面人才，不断优化知识结构。业务部门应当设立合规管理员，由业务部门负责人兼任，负责本部门合规风险识别、评估、处置等工作，接受合规管理办公室业务指导和培训。

责任部门（单位）：人力资源部各企业

完成时限：长期坚持

4.加大合规培训力度。建立制度化、常态化的合规培训机制，制定年度合规培训计划，加大对企业员工的培训力度，将合规管理作为领导干部初任、重点合规风险岗位人员业务培训必修内容，进一步提升干部职工合规意识。合规管理牵头部门应分重点、分层次地开展合规培训及宣传教育工作，对重点领域、高风险岗位员工及基层一线人员有针对性地进行专题合规培训，探索对重要岗位建立任前合规培训考核制度。

责任部门（单位）：人力资源部各企业

完成时限：长期坚持

5.加强合规文化培育。领导干部应率先垂范，带头守法合规，通过带头签署《合规承诺书》、进行合规宣誓等多种方式，充分发挥示范作用，积极践行合规承诺。要结合"八五"普法工作，运用官方网站、微信公众号、短视频等多媒体平台，通过开展知识竞赛、交流研讨、征文比赛、情景短剧等多种方式强化合规宣传教育，不断增强合规意识，积极培育合规文化。

责任部门（单位）：人力资源部各企业

完成时限：长期坚持

四、进度安排

（一）对标对表阶段（2022年7月10日前）

对集团公司合规管理体系建设情况开展一次全级次、全方位自查，重点对组织体系、制度体系、运行体系、保障体系等进行深入自查，认真梳理存在的的问题差距和薄弱环节。在深入自查的基础上，研究制定本企业"合规管理推进年"实施方案（实施方案经董事会审核后，与合规管理体系建设自查情况一并报省政府国资委备案），明确"合规管理推进年"重点任务、需要解决的问题和达到的具体标准等。

（二）启动部署阶段（2022年7月11日至7月31日）

集团公司召开"合规管理推进年"工作启动会，会议现场组织开展签署《合规承诺书》、合规宣誓等活动，全面部署"合规管理推进年"各项工作，明确责任主体、目标任务、主要措施、进度安排、组织保障等。

（三）全面实施阶段（2022年8月1日－2023年5月31日）

围绕目标任务，结合企业实际，细化重点任务并建立工作台账（集团公司工作台账于8月15日前，报送省政府国资委备案），明确具体任务、完成时限、完成标准及责任单位、责任人，分步骤、分领域推动合规管理各项工作落地落实。集团公司每季度对各业务部门、各领域和所属各企业开展情况进行一次检查督导，每季度最后一个月的25日前，向省政府国资委报送季度工作开展情况。

（四）总结验收阶段（2023年6月1日至30日）

集团公司组织对各领域、各企业全年工作开展情况进行检查验收，总结成绩，分析问题，提出下一步工作思路，形成书面报告，经董事会审核后于2023年6月20日前报送省政府国资委。集团公司完成对所属各企业考核验收的基础上，接受省政府国资委对集团公司工作开展情况的检查验收。

五、工作要求

（一）加强组织领导。企业主要负责人作为推进法治建设的第一责任人，应当切实履行依法合规经营重要组织者、推动者和实践者职责，把强化合规管理纳入本单位年度重点工作统筹谋划，积极推动合规管理各项工作。集团公司总法律顾问和法律事务管理部门要主动谋划、积极作为，结合企业实际明确重点任务，对已经开展的工作逐步深化，未开展的工作及时研究启动，确保目标任务落地落实。财务、投资、人力等部门要强化协同，加大人员、资金等保障力度，将合规管理工作纳入年度预算。

（二）强化指导监督。要加大指导推动力度，通过专题调研、上门问诊等多种方式，及时发现问题，针对工作中重点难点问题，集中力量开展研究攻关，力争尽快取得突破。要加快推动合规管理各项要求向各级子企业延伸，推动合规要求层层在子企业真正落实。集团公司要定期组织合规管理专项检查，对发现的问题研究提出整改要求，并就有关结果适时予以通报。

（三）提高质量成效。要聚焦合规管理目标任务，全面盘点梳理重点任务，采取规定动作与自选动作相结合的形式，在认真落实《集团公司"合规管理推进年"重点任务安排表》（详见附件）的基础上，立足企业实际，丰富自选动作，深化工作成效。要坚持进度服从质量，采取台账式督导、清单化管理等方式，精准推进各项任务落实落地，定期开展"回头看"，逐条逐项进行对标对表，扎实抓好补课整改，切实做到重实效、出成果、保质量，保证合规管理体系建设有量的进展更有质的提升。

（四）积极互学互鉴。要充分借鉴涉案企业合规第三方监督评估机制评价标准，不断完善合规管理体系。结合企业发展战略和主营业务特点，加强沟通交流，针对难点开展"集中会诊"，共同探讨解决方案。要及时总结宣传典型经验做法，推动形成交流推广示范效应。