廉政风险防控清单与流程图4

宝安交通运输局廉政风险防控责任清单

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

1

综合科

科级及以下人员调配事宜

1.人员调配方案的制定方面：以权谋私，受他人请托提出不合适的人员调配方案；

2.人事信息的保密方面：泄露人事调整计划；泄露会议研究讨论事项。

中

1.逐级审核、审定；

2.充分调研，客观公正地评估岗位特性，如实评估拟调配人员与岗位的适配性；

3.加强人事工作人员综合素质教育培训，强化人事工作人员保密意识和工作纪律；

4.严格执行责任追究制度。

科室主要负责人

2

综合科

劳务派遣合同项目

采购

1.采购需求泄露；

2.审核审批环节不严；

3.报账手续不规范。

高

1.严格执行《政府采购法》；

2.加强相关人员保密意识及职业操守；

3.熟悉相关项目市场情况；

4.落实逐级审批制度；

5.加强审查；

6.严格执行财务报账流程；

7.加强对劳务派遣公司费用支出的监督及管理。

科室主要负责人

3

综合科

固定资产管理

1.购置固定资产时以次充好，虚报价格；

2.固定资产调拨时私相授受；

3.固定资产处置时互相串通，以好充坏。

中

1.严格执行国家、省、市、区有关政府采购规定及《深圳市交通运输委员会政府采购管理办法》；

2.严格执行《深圳市交通运输委员会固定资产管理办法》；

3.严格执行责任追究制度。

科室主要负责人

4

综合科

物资及服务采购管理

1.采购管理不严；

2.泄露采购需求；

3.虚报价格。

中

1.严格执行《政府采购法》；

2.实行采购物资询价、比价、议价相结合，做到货比三家；

3.在相同品牌型号质量和服务等同条件下，选定低价供应商，询价由两人分别进行；

4.掌握物品实际需求情况；

5.加大选购透明度，加强公开监督；

6.做好物资登记；

7.定期盘点清查；

8.实行"双岗责任制"；

9.加强相关人员保密意识及职业操守。

科室主要负责人

5

综合科

（联办中心服务窗口）

客车综合检测签章、客运车辆年审

审核不严，受理虚假、过期、不齐全材料。

低

1.加强窗口人员培训，熟悉掌握政策法规，严格按相关规定流程办事，对申报材料加强审核；

2.建立窗口人员互相监督机制。对收受申请人回扣、好处等行为给予严处。

科室主要负责人

6

运输管理科

客运标志牌业务办理

办理省际客运班线途经线路及里程变更业务中，审核过程不按客运企业申请、客运班线需求调整线路。

中

1.严格遵守《中华人民共和国道路运输条例》、《道路旅客运输及客运站管理规定》相关法律业务办理程序，加强对主办业务人员的监督，对收受利益违规操作等行为，严格查处；

2.实行岗位AB角监督制，加强监督上报；

3.对群众的检举揭发，认真调查核实。

科室主要负责人

7

运输管理科

节假日临时加班证

发放

1.为资料审核不及格的车辆发放临时加班证；

2.违规对不合手续的车辆发放临时加班证；

3.以权谋私，收受利益，违反正常业务办理程序。

高

1.严格按照主办科员--科长--分管局领导流程，实施"谁发证，谁负责"三级责任制，严格发证程序；

2.严禁主办人员在资料审核过程中出现吃、拿、卡、要行为，严禁主办人员为审核不及格的车辆发放临时加班证、春运证；

3.实行岗位AB角监督制，加强监督。

科室主要负责人

8

设施管理科

交通安全设施维护工程招标采购审批

违反规定程序确定设计、监理、施工单位。

高

1.严格执行国家、省、市法规，以及市财委、交通运输委的相关规定，确保招标工作公平、公正、公开；

2.逐级审核采购需求文件；

3.加强对采购文件公平性的审查；

4.加强廉洁内审。

科室主要负责人

9

设施管理科

市政设施建设类审批许可申请事项审批

1.路政许可受理申请资料对不属职权范围、材料不齐全、不符合法定形式的申请进行受理请材料；

2.路政许可现场勘查、流程审查违规审批；

3.路政许可例会讨论不如实汇报，发现问题不处理。

中

1.交通窗口、设施科双重审核；

2.严格执行相关路政许可法规；

3.加强相关人员法制意识及职业操守；

4.逐级审核、审批，路政例会讨论决定；

5.加强审查；

6.加强公开监督。

科室主要负责人

10

安全应急科

交通运输行业安全管理或汽车维修相关项目采购

1.量身定做采购方案；

2.违反采购方案确定的条件和程序,确定采购对象。

高

1.加强审查；

2.加大选购透明度；

3.实行双岗责任制；

4.加强公开监督。

科室主要负责人

11

养护监管科

养护工程采购

1.采购需求出现不符合规定的要求；

2.违反规定程序确定设计、监理、施工等单位。

中

1.采购需求需按规定逐级审批，确保需求文件客观合理；

2.评标结果向社会公开；

3.评标过程由采购中心全权负责，保证评标公平、公正。

科室主要负责人

12

养护监管科

养护工程变更审批

违反相关规定进行工程变更。

中

1.变更需严格按照委相关养护工程实施细则实施，按照权限逐级审批；

2.加强对工程变更的审查，符合变更条件的才批准实施。

科室主要负责人

13

规划建设科

建设项目招标

1.违规确定代理单位；

2.收受回扣、礼金或有价证券；

3.串通投标人进行围标；

4.泄露标底、串通投标；

5.搞暗箱操作，照顾关系户。

中

1.严格遵照《中华人民共和国招标投标法》、《广东省实施<中华人民共和国招标投标法>办法》、《深圳市经济特区建设工程施工招标投标条例》、深圳市人民政府印发《关于建设工程招标投标改革若干规定》的通知等相关文件要求开展项目招标采购工作；

2.委托具备资质第三方进行审查；

3.落实逐级审查机制；

4.加强保密意识，建立健全追责机制；

5.招标结果向社会公开。

科室主要负责人

14

财务组

审核本单位财务收支

资金支付的审核、审批：

1.无正当理由压文不办；

2.为谋取不正当利益，将手续不全、资料不全或不符合要求的项目进行支付。

中

1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风廉政责任制；

2.严格按照国家、省、市、区及市交通运输委《深圳市交通运输委员会财务管理制度》及其他法律法规要求，做好资金支付审核工作；

3.制定工作程序，对外公开，接受监督。

科室主要负责人

15

财务组

编制本单位部门预算，向本单位和委财审处报告财务预算执行

情况

预算的编制、审核：

1.无正当理由压文不办；

2.为谋取不正当利益，将手续不全、资料不全或不符合要求的项目纳入预算。

低

1.根据廉政建设有关规定，加强廉政教育，严格落实党风廉政责任制；

2.严格按照预算法及其他法律法规要求，做好预算审核工作；

3.制定工作程序，对外公开，接受监督。

科室主要负责人

16

建设分中心

工程量计量审批

1.不按实计量；

2.利用职务和工作之便"吃、拿、卡、要、报"，谋取私利；

3.对不合格工程降低检验标准评为合格；

4.审计全过程中出现权钱交易等重要问题；

5.违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为。

高

1.按流程图逐层审批；

2.进一步规范重要事项的办理流程，通过重要事项办理职责的调整交流减少职务风险；

3.加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始资料；

4.防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的制度和严格的监督保障机制；

5.不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序，所有的工程项目验收必须报质监站备案，任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，一经查实，将按照国家有关法律制度进行处罚。

科室主要负责人

17

建设分中心

工程变更

1.虚假变更；

2.职责权利不清；

3.方案与实际不符；

4.审核不严，一人决策，谋取私利。

高

1.多方参与现场勘查，工程量采取现场负责人双人签字制度。

2.专家把关；

3.逐级审核、审批，金额20万以内（含）由分中心建设工作例会审议；变更金额20万-50万（含）由局建设工作例会审议；变更金额50万以上由委建设工作例会审议。最终以审计结果为准。

科室主要负责人

18

执法大队、各中队

行政执法过程

1.滥用"谁检查"和"检查谁"的自由裁量权；

2.故意减少或提高对特定对象的检查次数；

3.收受好处，包庇相对人逃避处罚；

4.超越职权，擅自减轻或加重处罚；

5.违反规定，包庇相对人免于行政强制；

6.违反规定，擅自延长行政强制措施时限；

7.违反规定，擅自变更行政强制措施；

8.违反规定，擅自决定不实施或不申请行政强制执行；

9.违反规定，擅自变更行政强制执行方式。

高

1.实行在编人员、临聘人员捆绑责任制，实行分级管理的原则，及时纠正和处置执法人员在工作和生活中的失误和偏差，化解廉政风险；

2.坚持2名以上执法员才可以开展行政执法工作；

3.通过填写执法日志和评定执法之星来打造"规范化、标准化、精细化"的执法队伍。促进行政执法人员严格执法、文明执法、廉洁执法；

4.所有案件资料必须全部上传执法系统，形成内部公开透明的"一车一档，一案一档"系统案件资料，可以供领导随时查阅。

大队、中队主要负责人

19

基层管理所

公交"四站"巡查、道路"三标一护"等道路交通设施巡查

工作人员在巡查过程中因牵涉个人利益瞒报、漏报、误报安全隐患，最终导致安全事故的发生。

中

1.严格执行相关管理规定，做好工作台账；

2.按照工作程序逐步巡查，定期对整改情况进行跟踪；

3.建立廉政监督机制，组织工作人员开展廉政思想教育。

各基层管理所所长

20

汽车站、公交首末站等公交客运企业、机动车维修企业等行业监管

在开展交通运输行业日常监管工作中，因收受利益，导致监管不力,出现安全生产监管失职、渎职现象。

中

1.严格执行相关管理规定，做好工作台账；

2.按照工作程序逐步排查，定期做回访排查；

3.建立廉政监督机制，组织工作人员开展廉政思想教育。

各基层管理所所长

21

基层队伍管理

基层工作人员在开展日常工作中，出现"吃、拿、卡、要"问题。

中

1.根据《党纪处分条例》及人事管理办法追究相关责任；

2.认真开展党员带班活动，实行在编人员与临聘人员捆绑责任制；

3.杜绝协管员单独执行公务。

各基层管理所所长

交通运输局廉政风险防控图

一、综合科

（一）科级及以下人员调配业务

业务流程风险点防控机制

（二）劳务派遣合同项目采购业务

业务流程风险点防控机制

（三）固定资产管理业务

业务流程风险点防控机制

（四）物资及服务采购管理业务

　业务流程风险点防控机制

二、综合科（联办中心服务窗口）

客车综合检测签章、客运车辆年审业务

业务流程风险点防控机制

三、运输管理科

（一）省际客运标志牌业务办理业务

业务流程风险点防控机制