廉政风险防控清单与流程图7
XX街道廉政风险防控责任清单
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
党工委办公室
街道印鉴使用及管理
1.印章的丢失；
2.在未经审批的文件、空白的纸张、表格、信函、证件等上加盖印章。
中
1.上班时间公章由公章保管人保管，其他时间锁进专门公章保险柜，不得带离办公室；
2.印章加盖一律实行审批制，经街道分管领导审批后方予盖章，领导审批文件由党工委办归档并妥善保管。
科室主要
负责人
2
纪检监察审计办公室
财务审计准备
1.被审计单位没有签署审计承诺书；
2.在讨论审计实施方案时未如实确定审计内容和重点。
低
1.审计人员按规定进行审计前期准备工作；
2.要求被审计单位作出对其所提供真实性、完整性的书面承诺；
3.执行开展重要审计业务前，审计组成员进行集体讨论，确立审计实施内容与方案。
科室主要
负责人
3
财务审计实施
1.收集资料不全面，造成搜证疏漏；
2.未核查被审计单位资料的真实性、完整性；
3.因开展不够认真，容易造成发现问题不深入、审计查证不够全面；
4.审计人员违反"八不准"审计工作纪律。
低
1.严格按照《审计法》及《国家审计准则》等有关法律法规，实施审计；
2.对被审计单位的初始资料真实性、完整性进行把关，严格审查；
3.认真核查、多方位取证，对发现问题审透审深，保证取证资料有效、可靠；
4.加强审计人员的综合学习，提高其能力素质，坚持问题导向，不断完善审计流程；
5.审计期间严格遵守审计纪律，执行审计"八不准"的规定。
科室主要
负责人
4
纪检监察审计
办公室
财务审计报告出具
1.没有系统整理资料，审计报告撰写不全面；
2.隐瞒审计调查中发现的问题，或发现问题不在审计报告中披露；
3.对被审计单位反馈的征求意见不作处理或回复；
4．未及时将审计报告报送给街道有关领导审阅。
低
1.反复核实调查收取的资料，系统归集审计取证资料，如实编制审计报告；
2.真实、客观地反映审计发现的问题，并向单位负责人如实汇报重大审计问题；
3.认真收集被审计单位意见，及时作出处理并告知被审计单位处理意见；
4.将最终形成的审计报告及时报送给街道有关领导审阅。
科室主要
负责人
5
财务审计整改
及回访
1.对审计存在的问题，没有要求被审计单位进行审计整改；
2.未回访跟进审计整改落实情况及建议执行情况，或回访走过场。
低
1.针对审计发现问题，依法依规提出建议，要求被审计单位落实整改，同时实施监督跟进；
2.认真执行回访活动，及时跟进审计意见及建议执行情况，做好审计结果的后续工作。
科室主要
负责人
6
工程资料收审
1.资料初审把关不严，签收违规的工程资料；
2.签收不齐全的工程资料。
低
1.逐级审核，交叉复查；
2.审核资料后，出具补交资料说明书。
3.严实督导送审单位；
4.责任倒查。
科室主要
负责人
7
工程审计实施
1.协审单位未做到实事求是、认真负责地开展工程审计工作；
2.违反审计的政策规定，对送审的违规工程资料进行审计，不强制退回；
3.未做到严格执行审计规则，公平、公正、公开审计；
4.现场签证手续不完善，变更程序不规范，现场施工管理不严格；
5.审计人员就工程审计事项与施工单位意见不一致时，出现争执、纠缠或不按规定办事等不合理的解决方式。
低
1.审计员及时移交工程资料，严格监督造价咨询协审单位认真负责地实施审计工作；
2.严格按照国家审计法、建筑法的工程审计标准实施审计；
3.改进工程现场签证管理制度，完善工程变更管理制度，规范内控流程，严控变更造价，打造"清莲"建设工程建设管理系统；
4.要不断加强对工程项目现场进行检查、抽查和核查，提升工程质量及完工效果；
5.不断完善街道工程审计相关管理办法，健全审计流程；
6.开通审计咨询、投诉热线电话，全程接受项目单位的咨询、监督和投诉。
科室主要
负责人
8
纪检监察审计
办公室
工程审计结果
出具
1.审计组成员未认真对协审单位出具的审计报告进行复核；
2．在审计结果中，对造价核减有重大分歧或其他重大问题有较大意见分歧的，未及时向相关分管主任汇报处理；
3.未在规定时间内完成工程审计，致推迟出具审计结果；
4.不按照工程实际情况出具审计结果。
低
1.出审计结果的同时也要出具核减说明书，阐明核减依据；
2.审计组成员仔细复核协审单位出具的审计报告，及时将重要问题工程向分管主任汇报处理；
3.加强检查，实施责任倒查制；
4.接受群众监督。
科室主要
负责人
9
组织人事部
机关事业单位公务员及职员职务晋升民主推荐工作
一、酝酿不充分，动议人选质量不高。
二、公布不够广泛，动员不充分。
三、1.搞跑关系拉选票等非组织活动；2.不按照规定的方式、程序、范围进行民主推荐、面试；3.更改、伪造面试、测评结果。
四、更改、伪造表决票，投票统计数据未能如实反映投票结果。
低
一、酝酿的范围要注重听取选拔职位分管领导和所在单位主要领导同志的意见。
二、通过宣传栏张贴公告、协同网发送公告文件、短信告知全体干部等方式，让每位干部知晓公告精神。
三、1.强化思想政治教育；2.面试、民主测评过程公开透明；3.加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；4.干部选拔任用的每一环节都需要2人以上共同负责；5.干部选拔任用工作中所形成的资料和档案要存档备查。
四、1.投票表决情况的统计过程，由纪委部门进行全程监督；2.原始表决票等相关材料要存档备查。
科室主要
负责人
10
组织人事部
机关事业单位公务员及职员职务晋升竞争上岗工作
一、酝酿不充分，动议人选质量不高。
二、公布不够广泛，动员不充分。
三、1.搞跑关系拉选票等非组织活动；
2.不按照规定的方式、程序、范围进行民主推荐、面试；
3.更改、伪造面试、测评结果。
四、更改、伪造表决票，投票统计数据未能如实反映投票结果。
低
一、酝酿的范围要注重听取选拔职位分管领导和所在单位主要领导同志的意见。
二、通过宣传栏张贴公告、协同网发送公告文件、短信告知全体干部等方式，让每位干部知晓公告精神。
三、1.强化思想政治教育；
2.面试、民主测评过程公开透明；
3.加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；
4.干部选拔任用的每一环节都需要2人以上共同负责；
5.干部选拔任用工作中所形成的资料和档案要存档备查。
四、1.投票表决情况的统计过程，由纪委部门进行全程监督；
2.原始表决票等相关材料要存档备查。
科室主要
负责人
11
XX街道维稳
综治办
小区建设工作：
街道综治办审查
1.社区上报小区把关不严，把创建条件不成熟的小区上报；
2.对小区建设具体项目可行性未进行认真评估。
低
对上报创建小区进行实地查看，对材料进行审核。
科室主要
负责人
12
小区建设工作：
确定创建小区上报区综治办
1.未严格按照区下发文件要求上报创建小区；
2.小区创建规划项目不详细，与实际建设不符。
低
1.严格对照区下发文件要求，对上报创建小区进行复查；
2.制定小区创建方案，细化小区创建项目。
科室主要
负责人
13
小区建设工作：
对创建小区进行创建
未严格按照小区创建方案进行创建。
低
加强监督检查，实施责任倒查制。
科室主要
负责人
14
XX街道维稳综治办
小区建设工作：
区拨付小区创建补助资金
未按规定及时拨付小区创建补助资金。
低
加强督促，严格按照上级文件要求，做好小区创建补助资金事项。
科室主要
负责人
15
社会事务办
再生育审批
资料初审把关不严，把不符合政策的群众审批过关。
低
1.逐级审核；
2.群众监督；
3.责任倒查。
科室主要
负责人
16
慈善会劳务工关爱基金救助
1.无正当理由而不予审核；
2.为申请人隐瞒事实或虚报资料。
低
1.主动公开办事程序；
2.逐级审核；
3.上级部门审批把关。
科室主要
负责人
17
宝安区慈善会救助
项目
1.无正当理由而不予审核；
2.为申请人隐瞒事实或虚报资料。
低
1.主动公开办事程序；
2.逐级审核；
3.上级部门审批把关。
科室主要
负责人
18
组织开展社区公益
服务
1.无正当理由而不予审核；
2.为申请人隐瞒事实或虚报资料。
低
1.主动公开办事程序；
2.逐级审核；
3.接受社会监督。
科室主要
负责人
19
宝安区低保家庭分类施保
1.无正当理由而不予审核；
2.为申请人隐瞒事实或虚报资料。
低
1.主动公开办事程序；
2.逐级审核；
3.上级部门审批把关。
科室主要
负责人
20
为低收入人员购买小额人身保险
无正当理由不予办理或延迟办理。
低
1.公示政策；
2.公开办事程序；
3.接受群众监督。
科室主要
负责人
21
社会事务办
社区居家养老服务
补贴
1.无正当理由而不予审核；
2.为申请人隐瞒事实或虚报资料。
低
1.主动公开办事程序；
2.逐级审核；
3.上级部门审批把关。
科室主要
负责人
22
高龄老人津贴待遇
无正当理由而不予审核
低
1.公开办事程序；
2.接受群众监督；
3.执行责任追究。
科室主要
负责人
23
烈士、因公牺牲军人、病故军人遗属待遇
1.无正当理由而不予审核；
2.为申请人隐瞒事实或虚报资料。
低
1.主动公开办事程序；
2.逐级审核；
3.上级部门审批把关。
科室主要
负责人
24
参战涉核人员身份
认定
1.无正当理由而不予审核；
2.为申请人隐瞒事实或虚报资料。
低
1.主动公开办事程序；
2.逐级审核；
3.上级部门审批把关；
4.执行责任追究。
科室主要
负责人
25
七沥墓园墓位申请
不符合申请条件而通过审核。
低
1.主动公开墓位申请条件和程序；
2.逐级审核；
3.执行责任追究；
4.接受群众监督。
科室主要
负责人
26
城建办
负责街道政府投资项目招标工作
违反《中华人民共和国招标投标法》，将必须招标的项目化整为零或者以其他方式规避招标。
高
严格按照《关于明确建设工程招标规模标准有关规定的通知》（深宝住建〔2018〕286号)的限额要求开展招标工作，街道所有项目的招标方式均需经XX街道建设工程招投标领导小组会议审定。
科室主要
负责人
以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇。
高
招标文件中企业资质和项目负责人资质设定、评标专家的选定、入围和定标清标报告等均需经XX街道建设工程廉洁性审查小组会议审核。
科室主要
负责人
负责街道政府投资项目招标工作
招标代理与投标人串通，将资格审查中不合格的投标人予以审查通过。
高
组建资格审查委员会，成员由纪检审计办、城建办和招标代理机构组成。
科室主要
负责人
在评标和定标阶段存在围标串标行为。
高
严格按照《深圳市宝安区人民政府办公室关于印发宝安区建设工程招标工作规则的通知》（深宝府办〔2017〕22号）和《XX街道建设工程招标投标管理实施办法》的规定开展评标、定标工作。
科室主要
负责人
27
城管办
(广告组)
广告审批工作
1.未严格审查申报材料；
2.未对现场严格勘查；
3.所提意见与现场实际情况不符；
4.违规审批。
低
1.窗口工作人员需填写《XX城市管理办公室业务受理登记表》，严格做好受理登记；
2.对照申报材料清单，对申请人提交的申报材料逐一审查核对严格把关，资料不全的，一次性告知需补齐的资料，资料齐全且符合受理条件的，现场出具收文回执（盖章）；
3.须两名或以上工作人员勘查现场；
4.现场勘查人员须根据现场情况填写好现场情况勘查登记表，所提意见须附上现场勘查照片；
5.相关资料须提交进入下一步审批环节进行把关；
6.由城管办主任进行审查把关；
7.审查时须同时对申请资料及勘查意见进行审核把关；
8.审批人员需填写《XX街道城市管理办公室业务审批表》；
9.严格依据《深圳经济特区户外广告管理规定》及《深圳市户外广告设置指引》等相关法律法规，作出审批决定；
10.将已通过审批的相关资料与图片上传至智慧平台，受区城管局监督。
科室主要
负责人
28
城管办
(爱卫组)
"四害"消杀外包服务管理
1.不按规定扣分、打人情分；
2.巡查不全面、不到位；
3.故意少算或多算承包公司得分。
低
1.严格做好每次考核登记，并附上扣分依据，如现场照片、巡查记录及现场人员的签字确认等；
2.针对不同扣分情形，严格对照合同双方约定的评分细则的相应标准进行扣分；
3.采用双重考核监督方式，由城管办、市政中心分别开展日常巡查考核工作，确保考核客观全面；
4.制定巡查计划，做好巡查记录，做到区域全覆盖；
5.承包公司如对扣分有疑问，可以进行申诉；
6.做好日常巡查、市综合考核、区宝安杯、数字化城管及社区考核等各渠道考核结果的登记和汇总，严格对照合同双方约定的评分细则的相应标准进行扣分；
7.向承包公司公开扣分情况，必要时由其工作人员签字确认；
8.扣分情况及相关佐证资料须一并汇总后提交功能组组长、部门负责人逐级审核把关；
9.向承包公司通报每月得分情况；
10.承包公司如对扣分有疑问，可以进行申诉。
科室主要
负责人
29
城管办
(爱卫组)
养犬登记
1.未严格审查申报材料。
低
1.严格审查申报材料，材料齐全、内容完整、符合条件才给予通过预审；
2.在预审之后设置初审、审批环节，通过分级逐层把关加强审核。
科室主要
负责人
30
城管办
(督查组)
考核督查
1.不按规定扣分、打人情分；
2.故意少算或多算承包公司得分。
低
1.严格做好每次考核登记，并附上扣分依据，如现场照片、巡查记录及现场人员的签字确认等；
2.针对不同扣分情形，严格对照合同双方约定的评分细则的相应标准进行扣分；
3.采用双重考核监督方式，由城管办、市政中心分别开展日常巡查考核工作，确保考核客观全面；
4.制定巡查计划，做好巡查记录，做到区域全覆盖；
5.承包公司如对扣分有疑问，可以进行申诉；
6.做好日常巡查、市综合考核、区宝安杯、数字化城管及社区考核等各渠道考核结果的登记和汇总，严格对照合同双方约定的评分细则的相应标准进行扣分；
7.向承包公司公开扣分情况，必要时由其工作人员签字确认；
8.扣分情况及相关佐证资料须一并汇总后提交功能组组长、部门负责人逐级审核把关；
9.向承包公司通报每月得分情况；
10.承包公司如对扣分有疑问，可以进行申诉。
科室主要
负责人
31
城管办
(办公室)
印章管理
1.非专人保管或保管随意。
2.未经审核确认即随意加盖公章；
3.印章未及时收回原处保管好。
低
1.指定专人负责保管，未经批准不得将印章交与他人管理使用；
2.专人携带存放印章的办公室钥匙，不得交与他人；
3.保管印章的同志出差或因特殊情况不在办公室，印章交其指定的同志代管；
4.认真核对审批表中是否有城管办负责人的签名，无签名则不予盖章；
5.认真核对拟加盖公章的纸质材料与审批表中批准同意盖章的文件名称是否一致；
6.印章使用人需填写盖章登记表，由印章保管人核实确认；
7.保管人用完印章立即收回原处；
8.保管人离开办公室及时锁好存放印章的抽屉及办公室门锁。
科室主要
负责人
32
城管办
(工程组)
小型修缮工程项目
管理
1.项目申报选点不合理；
2.项目申报不具备可行性或必要性，不符合小型修缮暂行规定；
3.项目重复申报；
4.工程随意发包；
5.工程变更审批不严，导致随意变更，不合理变更等情况；
6.不严格按照规定对建设工程进行检查；
7.验收时刻意刁难；
8.接受建设单位吃请、礼金等，造成验收把关不严；
9.工程套价与实际不符；
10.出现多付或重复支付；
11.存在"卡拿要"行为。
高
1.收到申报后安排工作人员到现场了解情况、收集资料，对项目进行初步分析，通过现场调查初步了解项目可行性，核实是否重复申请；
2.现场收集资料后，由城管办相关领导和工作人员进行初审，讨论项目可行性和必要性，初审后报送街道办主管领导；
3.将初审后的项目提交小型修缮工程领导小组审定，通过后再上报街道党政联席会议审定；
4.结合项目实际，从XX街道政府投资小型修缮工程名录库（无标底招标确定）中选取设计、勘察、造价咨询、施工、监理单位开展相关工作；
5.城管办工作人员在施工期间每周不定期检查施工现场，督促进度，了解工程状况；
6.实行工程变更联合审批制度。变更事项由城管办、监理、设计、施工等单位现场核实并签署意见；
7.实行工程变更分级审批制度。变更造价高或者对工程影响大的变更经街道办领导初审同意后报党政联席会议审定；
8.必须由申报单位、监理单位、市政中心工作人员以及城管办负责该工程的工作人员一同参加验收；
9.聘请第三方负责套价，防止施工方与第三方接触，由城管办安排专职工作人员负责施工方与第三方对接，要求每次套价出现异议时须经城管办工作人员核实批准。需询价时，由第三方出具符合询价程序的询价表，经城管办、监理单位审核盖章后执行；
10.建立完善的资料登记手续，使工程各环节需经过较为复杂繁琐的手续，并要求立项、实施、支付过程均在相关工作表格上记录留痕。同时通过强化各环节分工安排，使各环节流水式作业一环紧扣一环，只要工程款重复支付，相关记录将在各环节所有工作人员手上重复出现，通过层层把关避免重复支付；
11.城管办负责人每周查看工程总表两次以上，通过总表倒推责任，项目没能按时传到下一环节，相应工作人员必须作出合理解释；
12.城管办每周召开工作例会，及时了解掌握每位工作人员的工作情况及每项工程的进度情况。
科室主要
负责人
32
城管办
(工程组)
小型修缮工程项目
管理
1.项目申报选点不合理；
2.项目申报不具备可行性或必要性，不符合小型修缮暂行规定；
3.项目重复申报；
4.工程随意发包；
5.工程变更审批不严，导致随意变更，不合理变更等情况；
6.不严格按照规定对建设工程进行检查；
7.验收时刻意刁难；
8.接受建设单位吃请、礼金等，造成验收把关不严；
9.工程套价与实际不符；
10.出现多付或重复支付；
11.存在"卡拿要"行为。
高
科室主要
负责人
33
经科办
企业用电（变更、增容）核验初审工作
社区股份合作公司、衡道立属公司、业主公司为不符合要求的企业用电中请通过初审。
低
1．社区股份合作公司、街道直属公司、业主公司盖章确认；
2．社区股份合作公司、街道直属公司、业主公司签名。
科室主要
负责人
34
企业用电（变更、增容）实地核验工作
1.用电是否为迪建厂房所在企业中请；
2.中请用电企业是否存在消防安全；
3.中请用电企业是否为高耗能之低端企业；
4.中请用电企业是否为污染企业；
5.中请增容用电企业是否为满足生产生活之需要。
低
1．安排两名以上工作人员同时实地核验；
2．对不实地核验或通过电话核验的，产肃处理；
3．建立实地核验工作人员签名制；
4.责任倒查。
科室主要
负责人
35
集体资产监督管理办预算组
编制年度财政预算和财政决算并组织执行。管理和监督街道办各项财政收支
1.非财务人员擅自操作国库系统；
2.跨指标类型调剂；
3.采购指标调为通用指标。
低
1.操作人员离岗时退出国库支付系统，取出密匙；
2.密匙视作财务印章分开保管，并适时更改密码；
3.指标管理员严格审核指标调剂申请，杜绝不符合规定的指标调剂。
科室主要
负责人
36
集体资产监督管理办集体组
负责监管社区股份合作公司账务工作
1.没有发现金额错误；
2.没有发现会计科目错误；
3.没有发现附件不齐全；
4.重大问题没有及时向上级反映；5.没有确认社区股份合作公司会计按照要求修改凭证；
6.没有认真了解存在疑问的地方。
低
1.认真核对金额，根据业务核对会计科目，仔细检查附件；
2.加强和会计及上级沟通；
3.认真对照凭证及修改项，确保错漏处按要求修改；
4.做好和社区公司会计的沟通工作。
科室主要
负责人
37
集体资产监督管理办基建组
负责街道基建工程
工作
1.资料不齐全退回补全时施工单位不理解；
2.区财政局审批拨付工程款时间不能确定，施工单位不理解。
低
1.向施工单位多做解释工作，因凭证资料需保存多年且不定期接受区各有关部门检查；
2.向施工单位多做解释工作并积极跟财政局相关工作人员沟通，落实工程款拨付至施工单位。
科室主要
负责人
38
集体资产监督管理办采购组
1.使用财政性资金采购预算金额在50万元（含）以上的货物、服务。预算金额在100万元（含）以上的工程项目；
2.预算经费人民币20万元以上（含）至人民币50万元以下
3、预算经费人民币3万元以上（含）至人民币20万元以下。
1.未按规定报区公共资源交易中心集中采购或擅自更改采购流程和方式；
2.未按规定报街道政府采购领导小组会议审议。未按政府采购领导小组会议确定的采购方式进行采购；
3.审核不严，列入政府集中采购目录范围内的货物未进行网上商城采购。未按要求提出政府采购方式的建议。自行采购项目是否按规定三方及以报价及进行采购结果确认；
4.资金未到位擅自采购；
5.未按规定报区公共资源交易中心集中采购或擅自更改采购流程和方式；
6.不按街道政府采购领导小组会议决定的采购方式办理采购招标及未按规定呈请街道领导班子会议集体审定；
7.未严格按需求方案内容签订货物采购合同及服务合同。
低
1.认真学习《深圳经济特区政府采购条例》及相关法律法规，严格按法律法规提出正确建议的政府采购方式；
2.达到规定金额以上的物资和服务的项目，要提出正确的建议政府采购方式；
3.按《深圳经济特区政府采购条例》规定在宝安政府采购网和XX街道办事处政务网公布招标公告和招标文件，公示期不少于十天；
4.严格执行政府采购目录的规定进行协议采购；
5.严格审核合同是否与需求方案相符；
6.认真核实采购资金落实情况，加强与预算组与会计中心的沟通；
7.严格执行政府采购目录的规定进行协议采购；
8.达到规定金额以上的物资和服务的项目，要提出正确的建议政府采购方式；
9.严格按照街道政府采购领导小组会议确定的采购方式进行采购；
10.严格审核合同是否与需求方案相符。
科室主要
负责人
39
宣传文化部
宝安区宣传文化体育发展专线资金申报
绩效报告未按上级要求来做，主管部门未做到客观公允的评价，项目结项资料不全。
低
完善资料、逐级审核、群众监督、责任倒查。
科室主要
负责人
40
总工会
工会组织建设
1.符合条件的企业未按照《工会法》要求，建立工会组织；
2.不符合条件的人员被列为候选人；
3.未按程序选举产生工会委员，出现参会人数及得票数不符合要求等现象；
4、未按要求完成组建报批程序。
低
1.严格按照《工会法》相关规定，指导符合条件的单位建立工会组织；
2.指导企业、社区工联会及街道工会干部做好资料审核工作；
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