廉政风险防控清单与流程图7(第2/2页)

3.指导工会筹备小组成员严格按照《工会法》要求，注意选举有关事项，准确核实参会人数、得票数等；

4.加强工作检查，及时跟踪组建进度，实施责任倒查机制。

科室主要

负责人

41

群团工作部

（团工委）

共青团组织建设

符合条件的单位未按照《中国共产主义青年团章程》要求，进行选举

低

严格按照《团章》相关规定开展共青团工作。

科室主要

负责人

42

群团工作部

（妇联）

组建妇女组织业务

符合条件的单位未按照《中华全国妇女联合会章程》要求，建立妇女组织。

低

严格按照《中华全国妇女联合会章程》相关规定，建立妇女组织。

科室主要

　负责人

43

武装部

预征青年、推荐报送

社区民兵营对符合条件的应征公民进行统计报送时不认真、不仔细，出现漏报等情况。

低

做好兵役登记工作，完善岗位职责，增强责任意识，进行风险提示。

科室主要

负责人

44

武装部

组织应征、公民体检

体检过程中出现医生把关不严，可能出现给国家输送劣质兵员的风险。

中

严格按照《应征公民体格检查标准》（试行）的要求，接受上级部门和群众监督，

科室主要

负责人

45

应征公民、政治考核

应征公民在政治考核过程中，公安系统把关不严，导致入伍青年政治不合格。

低

严格按照《征兵政治考核工作规定》，认真负责。工作中，严格接受上级部门和群众监督，严格执行《兵役法》。

科室主要

负责人

46

交接新兵

入伍青年没有准时到达指定地点，错过运送时间，影响新兵交接。

低

做好入伍青年及其家长思想工作，加强时间观念，保证按时到达。

科室主要

负责人

47

司法所/街道人民调解委员会

人民调解

1.纠纷事实性质把关不严，受理刑事纠纷的调处；

2.偏帮一方当事人；

3.协议有失公允、事实不清、个别当事人未到场或未出具委托书。

低

1.逐级审核；

2.群众监督；

3.责任倒查；

4.完善台帐记录。

科室主要

负责人

48

司法所/社区矫正和安置帮教领导小组办公室

社区矫正和安置帮教

1.料把关不严，未按政策接收社矫对象；

2.对象脱管、漏管、重新犯罪。

低

1.逐级审核；

2.群众监督；

3.责任倒查；

4.落实走访、报到、请假等制度；

5.多方联动、动态管控；

6.责任倒查。

科室主要

负责人

49

司法所/街道公共法律服务中心

法律援助

1.当事人经济、求助事项了解不清，未按要求递交申请材料；

2.收受财物；

3.无故不按时出庭；

4.无故拖延或终止援助。

低

1.群众监督；

2.责任倒查。

科室主要

负责人

50

执法队

对违反市容、查违的违法行为进行行政处罚

自由裁量权运用。

中

制订行政处罚自由裁量量化标准。

科室主要

　负责人

51

清拆用工及审批

不按实际工程量提用工需求，审批把关不严，造成行政成本浪费及滋生腐败。

中

制定严格的用工需求及审批规程。

科室主要

负责人

52

劳动管理办公室

劳动信访

1.不熟悉新出台劳动法律法规，导致咨询或调解过程中出现偏差；

2.未及时转办劳动案件，导致纠纷时间延长，增大化解纠纷的难度。

低

1.定期组织劳动法律法规学习，直接准确解答工人咨询的问题，并做好相关引导工作；

2.耐心引导员工依法理性维权，通过法律手段维护自身权益。

科室主要

负责人

53

劳动监察

1.未有深入到厂区取证，只通过工资表、考勤等表面资料去判断企业是否有存在违法用工行为；

2.未做到依法依规开具督促整改通知书，不能及时有效化解劳资矛盾，导致增加纠纷发生时间以及增大解决纠纷的难度；

3.未严格审核复查整改落实情况；

4.对尚未整改企业，不能及时上报至区劳动监察大队，延长处理劳资问题的时间；

5.未能引导员工进行积极维权，容易因员工消极维权而引发的群体性事件发生。

低

1.依法依规做好日常监察排查工作，深入生产区询问工人企业实际情况；

2.严格按照劳动监察条例执行，积极组织劳资双方协商解决，减少工人维权成本，维持社会稳定，逐级督办；

3.严格按照劳动监察条例执行，到厂区全面检查，同时列入重点排查对象，逐级督办；

4.严格按照劳动监察条例执行，分类整理相关资料，协助区监察大队执法，逐级督办；

5.耐心引导员工依法理性维权，通过法律手段维护自身权益。来自【藏经阁】，QQ545658867，海量热门优质材料和PPT课件

科室主要

负责人

54

劳动管理办公室

劳动仲裁

1.未有清楚核实申请人主体身份、仲裁申请材料少收漏收、标的数额合算错误等；

2.未做到依法依时受理，错误判断仲裁受理范畴等；

3.未做到依法依时送达法律文书，容易造成当事人维权成本增加；

4.未做到严格执行"双标"标准开庭审理，公平公正作出裁决；

5.未依据法律法规作出调解或裁决，裁决错判漏判，调解有失公平等情况；

6.未严格执行"双标"制作法律文书，存在法条引用错误、错字漏字等情况；

7.未严格执行"双标"送达法律文书，存在少发、错发、漏发的情况。

低

1.清楚审核申请人的主体身份，确保申请材料齐备无缺，标的额准确无误；

2.收到仲裁申请之日起五日内，应当书面通知申请人受理或不予受理；

3.严格按照仲裁"双标"执行，按时送达文书，庭长审核监督，责任倒查；

4.仲裁庭应当将开庭情况记入笔录。笔录由仲裁员、记录人员和当事人签名或者盖章；

5.调解书、裁决书应当载明仲裁请求、争议事实、裁决理由、裁决结果和裁决日期；

6.严格按照"双标"制作法律文书，确保认定事实清楚，适用法律正确；

7.严格送达规范，杜绝少发、错发、漏发等情况出现。

科室主要

负责人

55

劳动保障

1.按照区要求，核对资料清单，不存在风险点；

2.存在人为操作过失，延误转交时间，直接导致申请人未能成功通过审批。

低

1.经办人做好签收审核，逐级监督。责任倒查；

2、指定专人负责传送，做好工作交接签收。

科室主要

负责人

56

安全生产监督管理办公室

受理隐患举报或移交

不及时或不受理相关隐患。

低

1、内勤人员督促告知；

2、举报电话；

3、执法工作管理制度。

科室主要

负责人

57

安全生产监督管理办公室

开展执法检查

1.执法不严，执法工作中走过场；

2.收受贿赂。

高

1.举报电话；

2.执法工作管理制度；

3.执法记录在深圳市智慧安监一岗双责执法系统录入；

4.加强抽查督查，对发现问题进行通报，与绩效考核挂钩。

科室主要

负责人

58

如违反安全生产法，需做出行政处罚，则制定并送达决定书

没有及时送达处罚决定书。

低

1.举报电话；

2.执法工作管理制度；

3.执法记录在深圳市智慧安监一岗双责执法系统录入；

4.加强抽查督查，对发现问题进行通报，与绩效考核挂钩。

科室主要

负责人

59

安全检查

1.收受贿赂；

2.不如实上报隐患；

3.不如实移交隐患；

4.隐患未整改没有移交或发现新隐患没有如实上报。

高

1.实行两人一组巡查；

2.巡查记录在深圳市智慧安监一岗双责系统录入；

3.加强抽查督查，对发现问题进行通报，与绩效考核挂钩。

科室主要

负责人

60

行政事务服务

中心

物业管理工作

1.多报、虚报维修项目；

2.维修价格偏高；

3.违规审批；

4.维修质量不达标。

低

1.现场实地核查，按实际需求维修；

2.掌握市场动态，至少询价2家公司，确保价格合理；

3.加强审查，落实逐级审批机制；

4.落实验收工作。

科室主要

负责人

61

党建服务中心

基层党群专项资金的项目申报工作

1.没有及时搜集街道申报的项目；

2.对街道申报的项目没有按照区专项资金有关文件进行修改。

低

1.建立和完善项目库，及时更新上报给区党建服务中心；

2.要求申报单位按照专家评审的建议进行修改，优化项目内容，完成审批后上报区党建服务中心。

科室主要

　负责人

62

党建服务中心

民生微实事的项目

申报工作

1.没有在社区设置建议箱，没有公开征集居民群众需求和建议；

2.没有做好初步审核筛选和公示，没有对金额较大、涉及面广情况复杂的项目，召开社区党群联席会议进行审议；

3.没有在社区公开栏、社区党委微信公众号、社区家园网进行公示；

4.没有按照政府采购相关规定进行采购；

5.社区党委没有对"民生微实事"项目组织验收和决算。

低

1.结合"五员进社区"对项目进行征集，并建立"民生微实事"居民征集文字及图片档案；

2.街道党建服务中心定期对各社区实施的项目进行审查，协助社区建立项目评议文字及图片档案；

3.街道党建服务中心定期检查社区项目公示情况、，要求公示时间不少于五个工作日，协助社区建立项目公示、文字及图片档案；

4.街道党建服务中心组织相关财政和审计部门定期对社区党委的采购流程进行审查；

5.要求社区党委要建立全流程的项目档案，定期开展自查。我中心定期对社区党委"民生微实事"流程档案进行检查。

科室主要

　负责人

63

拟委托第三方执行

项目的管理工作

1.小于3万元非集中采购项目，由部门自行采购项目；

2.20万元（含）以上项目；

3.3万元（含）以上20万元（含）以下拟委托第三方执行项目。

低

1.项目负责人负管理责任，对参与项目的公司的资质、业务范围进行审核，项目负责人在周例会上对项目和执行公司情况阐述说明，定时向上级领导汇报项目进度等有关信息；

2.申请由街道采购中心委托社会采购代理机构组织实施采购；

3.项目负责人对参与项目的公司的资质、业务范围进行审核。项目负责人填报《上会项目情况说明》。项目负责人与参与项目的公司沟通好项目的要求等相关事宜，并审核参与项目公司提交的方案。项目负责人负责收集、报送参与项目的公司递交的资料，并协助受做好后续工作。项目负责人对项目的实施全过程负管理责任，应定时向上级领导汇报项目进度等有关信息。参会成员审议拟委托项目三家公司方案及报价，投票决定。

科室主要

　负责人

64

党建服务中心

接收院校毕业生工作

1.材料把关不严格，接收未符合条件的生源材料。材料格式没认真检查清楚，未统一按照上级要求的复印件格式提交；

2.录入系统时，人员漏看或看错需要录入信息，造成失误，使打印的申请表格与生源的提交材料不一致。工作人员工作马虎，需要盖公章和填写时间的申请表格漏填；

3.未及时通知学生来领取，然后进行后面的报到手续。未详细告知学生如何进行后面报到流程，让学生延迟报到；

4.人员未及时发现毕业生未报到或未提交介绍信，导致迟迟无法将档案存入XX街道人才人事服务中心档案室。

低

1.认真检查毕业生的户籍材料是否符合资格办理。把需要提交的复印件材料进行核查，如发现不符合再重新进行复印；

2.认真核对录入资料，对人员信息进行多遍核对。办事人员交叉检查是否有漏盖章和漏填的地方，以免提交后才发现；

3.及时通知学生来领取《普通高校应届毕业生接收申请表》。准备好报到流程须知的纸张给学生，让他们能够详细了解报到过程；

4.实时跟进毕业生报到情况，在超过报到时间前及时提醒毕业生报到并交回介绍信。

科室主要

负责人

65

接收院校毕业生源市内调干工作

1.材料把关不严格，把未符合条件的生源材料接收了。材料格式没认真检查清楚，未统一按照上级要求的复印件格式提交；

2.录入系统时，人员漏看或看错需要录入信息，造成失误，使打印的申请表格与生源的提交材料不一致。作人员工作马虎，需要盖公章和填写时间的申请表格漏填；

3.未及时通知学生来领取，然后没按时完成调动程序。

低

1.认真检查毕业生的户籍材料是否符合资格办理。把需要提交的复印件材料进行核查，如发现不符合再重新进行复印；

2.认真核对录入资料，对人员信息进行多遍核对。办事人员交叉检查是否有漏盖章和漏填的地方，以免提交后才发现；

3.《干部审查表》领取回来，应该及时通知学生来领取。

科室主要

　负责人

66

党建服务中心

图书读者证申办工作

1.未按实际金额填写；

2.隐瞒检查发现的问题，或发现问题不处理。检查马虎应付致工作疏忽。

低

1.逐级检查审核，对违规或舞弊行为从严处理；

2.加强检查，实施责任倒查制；

3.群众监督。

科室主要

　负责人

67

收受红包礼金等问题

1.公务活动；

2.管理服务对象及下属；

3.节假日、婚丧喜庆之际；

4.党员干部和公职人员家属及特定关系人。

低

1.节假日前党支部会议上支部书记、纪检委员提醒；

2.每年2次廉政谈话；

3.群众及工作人员监督。

科室主要

　负责人

68

网格综合管理中心（租赁业务员）

租赁业务

租赁合同办理。

中

1.专人专岗，明晰权责；

2.逐级审批，责任到人；

3.使用工作记录仪，做好自查和监督；

4.系统全程监管记录工作轨迹。

科室主要

负责人

69

网格综合管理中心（网格员）

巡查业务

违建、零星工程巡查。

中

1.制定网格员考核制度，每月定期对7个网格站进行综合量化考核；

2.区网格办不定期开展指令督查，促进巡查工作落实；

3.信息指挥中心联合督察队采用线上线下双督察模式，定期跟踪网格员事件采集工作，对已采集的可疑信息、逻辑错误等进行督办；

4.街道管控中心不定期对事件采集图片及描述情况进行抽查并通报。

科室主要

负责人

70

市政建设工程事务中心

（工务中心）

政府投资建设项目施工期间的组织管理

工作

工程变更。

高

1.厘清职责，因第三方咨询单位引起的变更，应由第三方负责审核并出具说明；

2.成立城建变更审核小组；

3.通过街道党政联席会议审定变更。

科室主要

　负责人

71

政府投资建设项目施工期间的组织管理

工作

工程验收。

高

1.加强过程管理；

2.落实参建各方主体责任；

3.投资金额大的工程邀请项目主管领导参加竣工验收。

科室主要

　负责人

72

土地整备事务

中心

测绘评估招标

招标流程不规范。

中

严格按照街道招标机制，费用大于10万进行公开招标。费用小于10万在相关测绘评估库中择优选择。

科室主要

　负责人

73

测绘评估进场作业，进行权属确认，编制预算方案

权属核查不全面。

中

1.制定权属核查工作指引；

2.根据指引，由街道相关部门全面配合核查权属。

科室主要

　负责人

测绘、评估数据有错漏，评估标准不合理。

中

引进测绘监理及评估督导单位，第一时间对测绘评估数据及标准进行审核并出具意见。

科室主要

　负责人

74

签订补偿协议、支付补偿款、清拆建筑物

补偿款未支付到拆迁户。

高

房屋征收类项目，由国库系统直接支付给拆迁户。土地整备类项目，由区土地整备局资金管理系统直接支付给拆迁户。确保补偿款直接支付到位。

科室主要

　负责人

建筑物清拆不规范。

高

拆除施工单位需有相关资质证书，并制定合理拆除方案。

科室主要

　负责人

XX街道廉政风险防控图

一、党工委办公室

街道印鉴使用及管理

二、纪检监察审计办公室

（一）经济责任审计（财务收支审计）

（二）工程审计

三、组织人事部

（一）机关事业单位公务员及职员职务晋升民主推荐工作

（二）机关事业单位公务员及职员职务晋升竞争上岗工作

四、维稳综治办

社区上报创建小区

1.社区上报小区把关不严，把创建条件不成熟的小区上报；

2.对小区建设具体项目可行性未进行认真评估。

对上报创建小区进行实地查看，对材料进行审核。

街道综治办

审查

1.未严格按照区下发文件要求上报创建小区；

2.小区创建规划项目不详细，与实际建设不符。

1.严格对照区下发文件要求，对上报创建小区进行复查；

2.制定小区创建方案，细化小区创建项目。

确定创建小区上报区综治办

区综治办审查确定创建小区

未严格按照小区创建方案进行创建。

加强监督检查，实施责任倒查制。

对创建小区进行创建

区考核验收

区拨付小区创建补助资金

未按规定及时拨付小区创建补助资金。

加强督促，严格按照上级文件要求，做好小区创建补助资金事项。

五、社会事务办

（一）再生育审批

（二）慈善会劳务工关爱基金救助（初审）

（三）宝安区慈善会救助项目（初审）

（四）组织开展社区公益服务

（五）宝安区低保家庭分类施保（初审）

（六）为低收入人员购买小额人身保险

（七）社区居家养老服务补助（复审）

（八）高龄老人津贴待遇（复审）

（九）烈士、因公牺牲军人、病故军人遗属待遇（初审）

（十）参战涉核人员身份认定（初审）

（十一）七沥墓园墓位申请

六、城建办

政府投资项目招标

七、城管办(广告组)

广告审批工作

八、城管办(爱卫组)

（一）"四害"消杀外包服务管理工作

（二）养犬登记

九、城管办(督查组)

考核督查

十、城管办(办公室)

印章管理

十一、城管办(工程组)

小型修缮工程项目管理

十二、经科办

企业用电（变更、增容）核验工作

十三、集体资产监督管理办预算组

预算与决算管理

十四、集体资产监督管理办集体组

社区股份合作公司财务监督管理

十五、集体资产监督管理办基建组

（一）基建资金管理

（二）政府采购管理

风险点：未严格按需求方案内容签订货物采购合同及服务合同。

防护措施：严格审核合同是否与需求方案相符。

十三、宣传工作部

宝安区宣传文化体育发展专线资金申报

十四、总工会

工会组织建设

十五、群团工作部（团工委）

共青团组织建设

十六、群团工作部（妇联）

组建妇女组织业务

十七、武装部

征兵工作

十八、司法所/街道人民调解委员会

人民调解工作

十九、司法所/社区矫正和安置帮教领导小组办公室

社区矫正工作

二十、司法所/街道公共法律服务中心

法律援助工作

二十一、执法队

（一）市容环境执法工作

（二）规划土地监察巡查工作

二十二、劳动管理办公室

（一）劳动信访工作

（二）劳动监察工作

（三）劳动仲裁工作

（四）劳动保障服务工作

二十三、安全生产监督管理办公室

（一）安全生产监察执法工作

（二）安全生产巡查工作

按需求填写

申请表

多报、虚报维修项目。

现场实地核查，按实际需求进行维修。

确定维修项目

确定预算经费

价格偏高。

掌握市场动态，至少2家公司对比进行询价，确保价格合理。

行政事务服务中心物业组审核

违规审批。

加强审查，落实逐级审批机制。

行政事务服务中心工作例会研究决定

行政事务服务中心主任意见

行政事务服务中心分管领导意见

街道分管财政领导意见

维修完工

二十四、党建服务中心

（一）基层党群专项资金的项目申报工作

（二）民生微实事的项目申报工作

（三）拟委托第三方执行项目的管理工作

（四）接收院校毕业生工作

（五）接收院校毕业生源市内调干工作

（六）图书读者证申办工作

（七）基层党群专项资金的项目申报工作

二十五、网格综合管理中心（租赁业务员）

租赁业务

二十六、网格综合管理中心（网格员）

巡查业务

二十七、市政建设工程事务中心（工务中心）

工程变更业务

二十八、土地整备事务中心