X市市场监管局开发区分局廉政风险点

X市市场监管局开发区分局廉政风险点

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

追责情形

监督方式

1

公司（含分公司）设立、变更、注销登记

5

受理阶段风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；

窗口受理人员

在市场监管工作中存在违法违纪行为，造成严重后果和不良社会影响的行为予以追责。

监督电话：0564-3630635

2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；

3.加强内部监督检查。

非公司企业法人（含营业单位）设立、变更、注销登记

审查阶段风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以审查通过。

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；

窗口负责人及受理人员

2.建立疑难登记事项会审制度；

3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；

4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；

5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

外商投资企业（含分支机构）登记

决定阶段风险：未当场或5日内作出是否准予登记的决定。

低

1.加强内部监督检查；

窗口负责人

2.对申请人进行回访。

外商投资合伙企业（含分支机构）登记

送达阶段风险：准予登记的，未按规定出具《准予登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《登记驳回通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；

窗口受理人员

2.对申请人进行回访。

事后监管阶段风险：未通过企业信息公示抽查等办法加强监管，未对伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照等行为作出处理

低

1.加强内部监督检查；

窗口受理人员

2.对申请人进行回访。

个体工商户注册、变更、注销登记

5

受理阶段风险：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；

窗口受理人员

2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；

3.加强内部监督检查。

农民专业合作社设立、变更、注销登记

审查阶段风险：违规审查，收受财物，徇私谋利，

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；

窗口负责人及受理人员

2.建立疑难登记事项会审制度；

3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；

5.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；

5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

个人独资企业设立、变更、注销登记

决定阶段风险：未当场或15日内作出是否准予登记的决定。

低

1.加强内部监督检查；

窗口负责人

2.及时公开登记结果，接受社会监督。

送达阶段风险：准予登记的，未在10日内出具《准予登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未在10日内出具《登记驳回通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；

窗口受理人员

2.对申请人进行回访。

合伙企业设立、变更、注销登记

事后监管阶段风险：未通过企业信息公示抽查等办法加强监管，未对伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照等行为作出处理

高

1.加强内部监督检查；

窗口受理人员

2.对申请人进行回访。

2

市人民政府质量奖评审申报推荐

5

1.受理阶段风险：不按规定受理，对符合规定的不予受理，或对不符合规定的予以受理（中）；

2中1高2低

1.公示依法应提交的材料，严格按规定程序和要求受理；

承办人及股室负责人

2.审查阶段风险：审查不严格，降低审查标准，在审查中滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂等（高）；

2.严格按规定程序和标准进行审查；加强督查，注重警示教育，发现问题，依法追究责任；

3.公示阶段风险：不按规定对审查结果进行公示（低）；

3.对于审查情况及时向社会公示，接受社会监督；

4.评审阶段风险：不按规定程序组织评审（中）；

4.按规定程序组织评审；

5.公布阶段风险：不按规定公布认定结果（低）；

5.对认定结果及时向社会公布，接受社会监督。

3

查封（封存）违法物品、场所；扣押(扣留)违法物品

5

1、未经机关负责人实施查封、扣押措施的（低）；

2、擅自改变查封扣押措施对象、条件、方式的（低）；

3、使用或者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的（中）；

4、将查封、扣押的财物依法处理所得的款项予以截留、私分或者变相私分的，执法人员利用职务上的便利，将查封、扣押的场所、设施或者财物据为己有的（中）；

5、收受当事人财物、有价证券，或接受宴请，对应当查封、扣押的不查封、扣押，或随意解除查封、扣押的（高）。

2低2中1高

1.加强执法监督，通过案卷评查、执法检查等加强对行政强制措施的监督力度；

2.加强《行政强制法》等法律法规的培训，提升执法人员业务水平，加强反腐倡廉教育，增强执法人员的廉政自律意识；

3.严格遵守执法办案纪律要求，保证两人以上共同到场实施查封扣押措施，不单独与当事人会面，不在办公场所以外与当事人会面；

4.严格落实省局《扣押、没收物品管理办法》等规范执法行为的规章制度，用制度管人，按制度办事；

执法人员及股室负责人、分管领导

5.明确工作职责，责任到人，实行责任追究。

4

责令经营者采取停止销售、警示、召回、无害化处理、销毁、停止生产或者服务

5

1、未经机关负责人实施查封、扣押措施的（低）；

2、擅自改变查封扣押措施对象、条件、方式的（低）；

3、使用或者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的（中）；

4、将查封、扣押的财物依法处理所得的款项予以截留、私分或者变相私分的，执法人员利用职务上的便利，将查封、扣押的场所、设施或者财物据为己有的（中）；

5、收受当事人财物、有价证券，或接受宴请，对应当查封、扣押的不查封、扣押，或随意解除查封、扣押的（高）。

2低2中1高

1.加强执法监督，通过案卷评查、执法检查等加强对行政强制措施的监督力度；

2.加强《行政强制法》等法律法规的培训，提升执法人员业务水平，加强反腐倡廉教育，增强执法人员的廉政自律意识；

3.严格遵守执法办案纪律要求，保证两人以上共同到场实施查封扣押措施，不单独与当事人会面，不在办公场所以外与当事人会面；

4.严格落实省局《扣押、没收物品管理办法》等规范执法行为的规章制度，用制度管人，按制度办事；

执法人员

5.明确工作职责，责任到人，实行责任追究。

5

临时扣留执照

2

1、未经机关负责人审批实施扣留措施的（低）；

1低1高

1.加强执法监督，通过案卷评查、执法检查等加强对行政强制措施的监督力度；

2.加强《行政强制法》等法律法规的培训，提升执法人员业务水平，加强反腐倡廉教育，增强执法人员的廉政自律意识；

执法人员及股室负责人、分管领导

2、收受当事人财物、有价证券，或接受宴请，对应当扣留的不扣留，或随意解除扣留措施的（高）。

3.严格遵守执法办案纪律要求，保证两人以上共同到场实施查封扣押措施，不单独与当事人会面，不在办公场所以外与当事人会面；

4.明确工作职责，责任到人，实行责任追究。

6

企业名称争议裁决

5

受理阶段风险：对符合规定条件的企业名称争议申请不及时受理，对不符合规定条件的企业名称争议申请予以受理

中级

1、公示企业名称预核准以及处理争议的相关规定；

窗口受理人员

2、严格按照法定程序进行监督。

调查阶段风险：调查取证时接受请托，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，影响案件的正常调查

中级

1、规范调查的程序和办法；

2、严格按照法定程序进行监督。

告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务

中级

1、严格政务公开制度；

2、健全投诉举报受理制度

决定阶段风险：不在规定时间内作出处理决定；利用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定作出处理决定。

高级

1、执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；

2、严格审批制度，重大疑难案件必须集体讨论；

3、严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度。

送达阶段风险：未能及时将处理决定送达当事人

中级

1、严格政务公开制度；

2、健全投诉举报受理制度

7

股权（基金份额、证券除外）出质登记

4

受理阶段风险：对符合规定条件的股权出质登记申请不及时受理，对不符合规定条件的股权出质登记申请予以受理

中级

1、公示股权出质登记的相关规定；

窗口受理人员

2、严格按照法定程序进行监督。

审查阶段风险：不按规定审查股权出质登记申请材料。

中级

1、规范股权出质登记审查的程序和办法；

2、严格按照法定程序进行监督。

决定阶段风险：不在规定时间内作出决定；利用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定核准股权出质登记。

高级

1、执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2、严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度。

事后监管阶段风险：未对申报资料加强监管

中级

严格按照法定程序进行监督。

8

公司章程修改未涉及登记事项备案

审查阶段风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人；

窗口受理人员

2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；

2.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；

4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

9

公司董事、监事、经理变动备案

决定阶段风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；

2.对申请人进行回访。

事后监管阶段风险：未对申报资料加强监管

低

严格按照法定程序进行监督。

10

合伙企业清算人成员名单备案

4

受理阶段风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；

窗口受理人员

2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；

3.加强内部监督检查。

审查阶段风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人；

窗口负责人及受理人员

2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；

2.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；

4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

11

公司清算组成员及负责人备案

决定阶段风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；

窗口负责人

2.对申请人进行回访。

事后监管阶段风险：未对申报资料加强监管

低

严格按照法定程序进行监督。

窗口受理人员

12

非公司企业法人改变主管部门，未涉及主要登记事项变更的备案

4

受理阶段风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；

窗口受理人员

2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；

3.加强内部监督检查。

审查阶段风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。

中

1.落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人；

窗口负责人及受理人员

2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；

2.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；

4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

决定阶段风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。

低

1.加强内部监督检查；

窗口负责人

2.对申请人进行回访。

事后监管阶段风险：未对申报资料加强监管

低

严格按照法定程序进行监督。

窗口负责人

13

年度报告公示

4

受理阶段风险：没有一次告知年报的时间、网址、操作流程及注意事项。

中

1.完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；

窗口受理人员

2.加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；

3.加强内部监督检查。

审查阶段风险：未按规定对公司、企业法人通过企业信用信息公示系统公示信息的情况进行检查、核实。

中

1.落实首办责任制，将每一件审查落实到人；

窗口负责人及受理人员

2.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；

2.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；

4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

决定阶段风险：未及时将公司、企业法人列入经营异常名录或移出经营异常名录。

低

1.加强内部监督检查；

窗口负责人及负责人

2.对年报企业进行回访。

事后监管阶段风险：未对年报信息加强监管

低

严格按照法定程序进行监督。

窗口负责人

14

企业信息公示

1

企业、个体工商户、农民专业合作社登记信息未公示风险

低

加强对企业登记人员业务培训，及时录入系统并进行公示

窗口负责人及负责人

15

列入经营异常名录或异常状态并向社会公示

1

确定列入异常名录或异常状态责任风险

低

加强《企业信息公示暂行条例》学习，及时做好列入异常名当或异常状态工作

窗口负责人及负责人

16

消费者权益争议调解

3

受理阶段风险：没有在自收到消费者投诉之日起七个工作日内，予以处理并告知投诉人；未能及时有效转办消费者投诉。

中

1.畅通投诉热线、信函、传真、短信、电子邮件、网络等投诉渠道；

2.加强内部监督检查。

具体调解工作人员

处理阶段风险：未及时组织调解，公正处理；在处理消费者投诉工作中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊。

高

1.认真执行《工商行政管理部门处理消费者投诉办法》；

2.加强业务培训与考核，提升工作人员的业务素质和水平；

3.落实责任追究制，对调解消费纠纷工作中出现的问题追究相关人员责任；

4.加强思想教育，牢固树立服务宗旨和廉洁自律意识，不断提高勤政廉政的自觉性。

决定阶段风险：不予受理的，未告知理由；在受理消费者投诉之日起六十日内未终结调解。

中

1.加强内部监督检查；

2.加大业务学习，提高调解处理投诉工作效率。

17

产品质量监督抽查

4

1.计划制定阶段风险：计划制定不科学，统筹性不够（中）；

3中1高

1、科学制定年度抽检计划；

1、抽检科负责人；2、抽检科工作人员

2.组织实施阶段风险：不按照抽检程序进行操作（中）；

2、按照抽检计划组织实施，委托检验机构进行检验；

3.送达公告阶段风险：未按规定对抽检结果予以公布（中）；

3、根据抽检结果认定合格或不合格，向被抽检的经营者送达检验结果认定书，并予以公告；

4.事后监管阶段风险：对抽检结果认定不合格的产品监管不力，不采取或不及时依法采取措施的（高）。

4、对经抽检不合格的经营者采取停止销售、警示、召回、无害化处理、销毁、停止生产或者服务等措施，并依法进行处罚。

18

对实施强制交易行为的责令改正

7

1.立案阶段风险：对在检查中发现或者接到举报、控告的违法行为或者移送的违法案件，不及时立案查处，或随意销案（中）；

2中3低2高

1.建立立销案登记簿，加强对立销案的监督管理；

2.规范案件办理程序，严格执行《行政处罚法》和《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》中规定的案件调查取证要求和程序；

1.稽查负责人；2.执法人员

2.调查阶段风险：立案后，办案人员没有及时进行调查，并依法收集、调取证据，没有依照法律、法规的规定进行检查；调查取证时接受案件当事人的请托，办理人情案；办案人员与当事人有直接利害关系的，没有申请回避（中）；

3.加强内部监督检查，严格落实层级核审和审批制度；

3.审查阶段风险：材料初审不严格、降低审查标准，违反核审程序的（低）；

4.在案件查处过程中，按要求履行告知义务；

4.告知阶段风险：在处理过程中不履行法定告知义务（低）

5.决定阶段风险：未在规定的期限内依法作出处理决定；重大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，没有提交有关会议集体讨论决定；随意行使自由裁量权；利用职务便利接受贿赂，为当事人谋取不正当利益（高）；

5.严格落实层级审批制度，执行听证程序，对重大案件予以集体讨论；执行《安徽省市场监督管理行政处罚自由裁量权适用规则（试行）》和省局行政处罚罚款裁量参照执行标准，切实规范行政处罚自由裁量权的行使；

6.送达阶段风险：送达行政处罚告知文书、听证文书、处罚决定文书等没有依照法定程序和法定期限进行送达（低）；

6.加强内部监督检查，对当事人进行回访；

7.执行阶段风险：罚没款没有全部上缴财政，进行截留、私分或者变相私分；对已经做出的行政处罚决定不执行或随意变通执行，对罚没款未按期到位的不追缴、或不履行相关程序（高）。

7.加强对案件执行情况的监督检查，注重警示教育，发现问题，依法追究责任。

19

商标侵权赔偿争议调解

2

1.受理阶段责任：对于当事人的调解请求不予受理（中）；

1高1中

1.严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求；

承办人及股室负责人

2.调解阶段责任：在调解过程中滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂等。（高）

2.加强督查，注重警示教育，发现问题，依法追究责任。

20

工业产品生产许可证获证企业证后年审

2

审查风险：申请材料审查不实，缺失材料未能发现

低级

1、加强人员业务培训，规范审查程序；

承办人及股室负责人

2、加强工作监督

承办人及股室负责人

决定风险：未按规定审查，导致不符合条件的获证企业通过审查

中级

1、严格执行审查要求；

局分管领导；

2、发现违法问题及时上报市局处理

承办人及股室负责人

21

停用或重启社会公用计量标准备案

3

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时

低级

1、建立确认受理台账，定期进行检查；

窗口负责人、受理人

2、严格按照法规程序进行监督；

3、纪检跟踪督察，受理举报投诉理

审查风险：材料审核，资质条件把关不严，不按照有关确认规定进行,超行政确认时限

高级

1、加强内部监督检查；

承办人及股室负责人

2、建立内部核查监督机制；

3、纪检监察不定期对审查情况进行回访

决定风险：久拖不批或越权确认，无故拖延办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益

高级

1、及时公开处理结果，接受社会监督

局分管领导

承办人及股室负责人

22

采用国际标准和国外先进标准审核转报

4

受理风险：徇私舞弊，不依法受理；不予受理的不能书面告知理由；不能一次性告知补正材料

低级

1、建立采用国际标准备案受理台账；

承办人及股室负责人

2、按照法规程序进行监督进行监督

承办人及股室负责人

市质监局初审风险：材料审核时接受请托，未按规定进行材料审核；现场审核，未按规定组织落实

低级

1、申报材料审核实行双人签名制，由工作相关人员和部门负责人分别审核；

承办人及股室负责人

2、主要技术指标需经专家组长核实

承办人及股室负责人

上报省质监局风险：未及时上报省局审核的

低级

1、严格按程序及时上报省质监局；

承办人及股室负责人

风险

2、建立告知制度

承办人及股室负责人

送达风险：不按法规程序寄发企业采标证书

低级

1、执行内部督监检查制度

承办人及股室负责人

2、健全信访投诉举报受理制度

承办人及股室负责人

23

地理标志产品保护

2

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时

低级

1、建立确认受理台账，定期进行检查；

窗口负责人、受理人

2、严格按照法规程序进行监督；

3、纪检跟踪督察，受理举报投诉理

审查风险：材料审核，资质条件把关不严，不按照有关确认规定进行,超行政确认时限

高级

1、加强内部监督检查；

承办人及股室负责人

2、建立内部核查监督机制；

3、纪检监察不定期对审查情况进行回访

24

食品经营许可

4

材料受理环节：未一次性告知所需材料；故意刁难申请人，徇私谋利；对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理。

中

1、加强廉政教育，开展警示活动；

受理人员

2、制定受理、审核、审批操作规程；

审查环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；

中

3、加强内部对审批情况的监督检查；

承办人员

现场核查环节：故意刁难申请人，徇私谋利；无正当理由拖延办理；对现场核查把关不严,擅自降低许可标准，现场核查结论不客观公正，对不符合标准的，作出符合要求的决定；对符合标准的，作出不符合要求的决定。

高

4、主动公布办事指南和监督电话；

核查人员

审批环节：故意刁难申请人，徇私谋利；违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；无正当理由审批超时。

高

5、严格落实责任追究制度

承办人及股室负责人

25

食品、药品、医疗器械监管涉及的查封、扣押

3

调查环节：调查取证时接受当事人请托，办理人情案；未履行法定告知义务。

中

1、规范处罚程序，现场调查必须2人以上；

承办人及股室负责人

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；

3、严格政务公开制度；

4、健全投诉举报受理制度；

5、实行一次性告知制；

6、制定管理制度，做好物品登记，严格执行市场监管行政处罚程序规定；

7、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；

保管环节：对查封、扣押的物品不按照规定保管存放，导致产品变质、损毁或丢失，导致处罚无法正常进行。

高

8、严格层级审批制度；

承办人

决定环节：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；法律法规依据运用错误。

中