民政局制度汇编(第3/55页)

四、坚持重大问题集体决策的制度

（一）重大问题须集体研究决策。凡属非日常性工作的事务均为重大问题，主要包括：

1.涉及全局性的问题，包括保证党的路线、方针、政策及上级的各项决策部署的贯彻执行，以及工作目标任务、发展规划、年度计划、工作措施等。

2.人事安排问题，包括由局党组管理干部的任免等。

3.法规政策问题，包括有关重要决定、规定、规范、意见等，带有政策性、规范性的规章制度及文件的制定和实施。

4.重大财务问题，包括年度经费预、决算，1万元以上非日常性经费支出等。

5.涉及广大干部职工切身利益的问题，包括工资福利、奖金分配制度、干部奖惩以及工作需要超规定发放补助等。

6.其它需要集体讨论决定的重要事项。

（二）重大问题决策方式。重大问题应采用会议的方式进行决策。会议研究和决定重大问题前，应将会议讨论的议题通知每个班子成员，并认真做好会前准备。会议决定重大问题时，要在充分酝酿、协商和讨论的基础上进行表决，当意见分歧较大时，除特殊情况外，一般应暂缓表决，在做进一步调查研究的基础上，充分交换意见，提交下次会议再议。

五、坚持逐级请示报告制度

坚持一级对一级负责、一级对一级逐级请示报告的工作纪律。班子副职领导要向主要领导请示报告工作，各科室、下属单位负责人要向分管局领导请示报告工作，一般干部要向本科室、本单位负责人请示报告工作，无特殊情况不得越级请示报告工作。各科室、各下属单位对外发布信息须征得分管局领导同意，不得擅自做主。

六、坚持谈心、沟通制度

班子成员之间要经常保持思想上、工作上的沟通，每半年安排一次班子成员谈心活动，主要领导要发挥好组织协调作用，通过谈心活动，坦诚相见，以心交心，消除隔阂，增进团结。同时，班子成员还要加强与分管科室、下属单位干部职工的谈心，上半年一次，下半年一次，关心干部职工的思想、工作和生活，调动和发挥干部的积极性、创造性。班子成员对自己不分管的科室、下属单位的干部职工，也要根据工作需要及全局性的情况开展谈心活动。

七、坚持领导班子民主生活会制度

坚持每年召开一次领导班子民主生活会，根据上级确定的民主生活会主题，有针对性地开展批评与自我批评活动，以提高素质、增强合力、推进工作。着重把握好会前征求群众意见，会中自我剖析、开展批评与自我批评，会后加强整改提高等关键环节和步骤，进一步提高民主生活会的质量，提高依靠自身力量解决班子问题和矛盾的能力，促进领导班子建设。

民政局

风险评估制度

第一章 总 则

第一条为切实加强XX民政局经济活动风险评估管理，对经济活动存在的风险进行全面、系统和客观评估。根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号），结合本局工作实际，制定本制度。

第二条本制度所指风险是指单位承担的服务职能在经济活动中与单位实现内部控制目标相关的不确定因素。

本制度所指风险评估，是及时识别、系统分析经济活动中与实现内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略的过程。

第三条本制度适用于XX民政局经济活动的内部控制风险评估。

第二章 组织架构及职责

第四条建立由单位领导任组长的风险评估小组，财务科相关人员担任组员，各业务科室负责人积极配合风险评估小组工作。

第五条风险评估小组组长职责

（一）审议并出具《单位内部控制风险评估报告》；

（二）确定本局风险管理总体目标、风险评价标准、风险偏好、风险承受度；批准风险管控策略和重大风险管理解决方案；

（三）了解和掌握本局面临的各项重大风险及风险管控现状，有针对性调配资源，做出有效管控策略和重大风险管理解决方案；

（四）对本局面临风险进行全面、系统及客观地评估，并拟定应对方案及措施，落实到相关业务科室及岗位；

（五）纠正和处理任何组织或个人超越相关制度规定做出的风险性行为；

（六）负责风险管理宣传教育，督导单位风险管理文化的培育；

（七）风险管理（内部控制）其他重大事项；

（八）根据本局实际情况，每年至少集中组织一次风险评估。

第六条组员职责

配合组长具体组织实施各业务科室风险识别、分析及风险应对措施和相关宣贯培训活动。

第七条风险评估小组日常工作职责如下：

（一）搜集与风险评估相关的信息、资料，并进行研究分析；

（二）组织、实施单位的风险评估、协调各业务科室在风险评估工作中的关系；

（三）指导和监督各业务科室开展风险评估工作；

（四）汇总整理风险评估结果，形成风险评估工作报告。

第八条各业务科室应接受风险评估小组的组织、协调，指导和监督，主要履行以下职责：

（一）积极配合本业务科室的风险评估工作；

（二）研究建议本业务科室风险应对措施；

（三）做好本业务科室风险管理信息收集及传递工作。

第三章 风险分级管理

第九条结合本局实际情况，借鉴了国内外相关成熟的经验，建立本局风险评估分级标准和风险评估方法步骤

（一）风险可能性的测度

很可能：即在多数情况下预期可能发生。

可能：在某些时候可能发生。

不太可能：在多数情况下都不太可能发生。

评分

可能性

1

2

3

4

5

可能性定量分析

10%以下

10%~30%

30%~70%

70%~90%

90%~100%

风险可能性测度

不太可能

可能

很可能

风险可能性

测度的描述

极低

较低

中等

较高

极高

一般情况下

不会发生

在极少情况

下才会发生

会在某些

情况下发生

会在较多

情况下发生

经常会发生

在之后10年发生的可能少于1次