在国资国企合规工作任务落实推进会上的汇报发言

在国资国企合规工作任务落实推进会上的汇报发言

尊敬的各位领导，同志们：

近年来，〔…〕公司牢牢把握企业合规工作任务目标，以"六个三"工作法为基础，践行"依法合规，诚信守约"的合规理念，持续改进与创新公司合规文化建设，为公司高质量发展提供更加有力的支撑保障。

聚焦"三"项基础，以文化建设引领推进合规管理体系建设。

筑牢合规政治基础。公司各级党组织利用"第一议题"、党委中心组理论学习等形式，深入学习贯彻习近平法治思想。2023年开展法治专题学习5次，推动各级领导干部学深悟透习近平法治思想科学内涵，不断提高运用法治思维、法治手段应对各种风险挑战的能力和水平。筑牢合规理论基础。广泛开展"宪法""安全生产法"等专题普法活动，开展"我为群众办实事"法律咨询服务，举办十余次法律专项培训，切实解决合规难题。基层企业创新开设"合规微课堂"，有针对性地强化新制定规章制度的宣贯解读。筑牢合规思想基础。坚持营造"人人合规、事事合规"文化氛围，"合规尽责、坚守底线"理念深入人心，公司系统开展全员签署合规承诺书、发布合规品牌等措施，组织选树合规工作先进典型、推广合规管理优秀经验，依法合规成为全体干部员工的自觉行为和基本准则，合规文化成为公司合规建设的鲜明特色。

聚焦"三"个重点，推动内控合规风险管理体系全覆盖。

重点落实党的领导融入公司治理全过程的要求。建立健全各级党委发挥内控合规风险管理领导作用的运行机制，清晰划分党委与董事会、经理层的内控合规风险管理职责，规范党委前置研究程序和前置事项清单，定期听取和审议企业内控合规风险管理工作报告，以及重大内控缺陷、重大风险隐患排查问责情况。重点落实董事会全链条内控合规风险监管职责。根据《公司法》有关规定，规范制（修）订公司章程，完善董事会的内控合规风险监管职责和运转机制。修订《重大决策合法合规审查管理办法》，落实《重大决策事项合法合规审查指引》，逐项梳理审查清单，去年公司优化涉法决策审查项46项，全年出具合法合规审查意见书65份，提示相关风险80余项。重点构建全覆盖的内控合规风险责任体系。内控合规风险牵头管理部门配齐配强专职人员，区域4家基层企业新增配备专职法律合规人员，其中新能源公司配备2名专职法律合规人员，赣榆LNG公司设专职并社会化招聘经验丰富的律师。加快推进公司系统内控、合规、风险归口管理职能一体化整合，严格落实合规"三道防线"工作职责。

聚焦"三"个坚持，持续加强规章制度体系建设。

坚持开展制度"立改废"工作。组织公司系统开展制度缺陷评估，着力解决内部制度规定与国家现行法律法规政策不适应、不衔接，以及控制标准不清晰、管理要求不明确等设计性缺陷。2023年制定制度21项、修订74项、废止14项。句电公司受邀参加中电联《涉电力领域市场主体失信行为认定规范》编制，实现参编团体标准"零突破"；〔…〕热电受邀承接《发电企业特种设备安全监督规范》编制，该制度是全国特种设备安全管理领域首例技术标准。坚持完善重要业务领域内控制度。聚焦投资并购、工程建设、物资采购等重点业务领域和资金密集、资源富集、风险高发的业务领域，对照法律法规和监管规定查漏补缺，完善内控制度和机制。组织法务、前期及工程管理精干力量，认真研究学习集团公司《风光电项目开发建设主要风险点防控指引》，编制工程建设风险点控制表，切实发挥合规工作在项目推进及工程建设过程中的支撑保障作用。坚持优化内控缺陷分级认定标准。结合实际优化《内控缺陷分类及认定标准》，区分设计缺陷和执行缺陷两个维度，综合考虑缺陷对企业经营目标的影响程度、发生频次、损失金额、不良影响等因素，合理划分重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，为客观评价内控体系有效性水平提供参照标准。

聚焦"三"个强化，坚持严的基调强化内控执行约束。

强化重要岗位内控监督约束。结合巡视、审计、内控合规自评和监督评价，以及各专业领域专项检查，突出重点领域、关键环节，常态化开展重要岗位任职回避、定期轮岗等，重点强化对"关键少数"的内控监督约束。推行全员合规承诺书签订动态管理，促进增强依法合规经营意识。强化业务信息系统关键节点控制。对已上线运行的业务信息系统开展内控穿行测试，全面排查和整改流程设定与制度要求不一致、风险控制点和控制要求未嵌入信息系统、人为规避系统监管等内控缺陷。进一步强化合同全过程管理，结合集团公司ERP系统，持续保持经济合同ERP线上审核100％。强化涉外合规管理体系建设。重点关注涉外投资、财务、资金、招标、采购等关键岗位，以及投资立项、决策、签约等关键环节，严肃查处涉外违规违纪违法问题。加强涉外经营投资中"三重一大"决策、专项风险评估、大额资金支付等关键环节风险控制，规范前期论证、决策审批等议事程序。

聚焦"三"个提升，着力提升防范化解重大风险能力。

提升重大经营风险评估监测前瞻性。优化完善风险监测预警指标体系，拓宽风险源信息搜集渠道，动态跟踪年初评估出的重大经营风险变化趋势，超前识别研判各类潜在风险，及时调整风险防控措施，加强风险源头治理、前端处理，防止外部风险向公司转移集聚。提升重大经营风险防控科学性。每年定期开展风险识别、风险评估，明确年度十大风险