廉政风险防控清单与流程图5(第2/6页)
3.搬迁期限不明确；
4.违约责任不明确；
5.双方权利与义务不明确。
高
征收补偿协议签订前请法务部门或律师事务所审核，并出具相关审核意见。
分管领导人
科室负责人
30
资金申请与使用
做好土地整备和房屋征收资金及专项经费的申请和使用。可能存在的风险：资金拨付不及时导致违约。
高
根据征收补偿协议的约定，及时申请资金并拨付征收补偿款。
分管领导人
科室负责人
31
房屋拆除
组织实施已补偿用地地上建筑物的拆除、清理。可能存在的风险：
1.人身安全；
2.垃圾清运。
中
加强监理单位及现场人员管理。
分管领导人
科室负责人
32
土地移交
组织实施已征收土地移交入厍。可能存在的风险：未按时按程序对已征收土地实施移交入库。
低
按项目编制入库资料清单。
分管领导人
科室负责人
33
资料存档
对已完成的土地整备和房屋征收项目进行资料存档。可能存在的风险：资料遗漏或遗失。
低
1.按项目一户一档；
2.编制资料清单。
分管领导人
科室负责人
34
城建办
新桥街道建设工程评定分离招投标流程
1.招标代理编制招标文件等招标资料；
2.截标后对投标单位资格审查；
3.出具清标报告；
4.抽取监督人员、定标入围委员；
5.中标公示。
第1、3、4、5、6点为高风险；第2点为低风险。
1.招标前设置合理资质条件、废标条件；
2.及时更新发布内容；
3.对不符合招标文件规定的单位出具不合格意见；
4.保证清标报告内容合理性、数据准确性；
5.对招投标相关人员名单保密；
6.公示期间遇投诉，如投诉属实，应及时中止中标公示。
分管领导人
科室负责人
35
新桥街道小型建设工程招投标流程
1.招标公告公示；
2.中标公示。
第1点为低风险；第2点为高风险。
1.及时更新发布内容；
2.公示期间遇投诉，投诉属实及时中止中标公示。
分管领导人
科室负责人
36
新桥街道工程预算审核流程
1.送审资料；
2.协审公司审核；
3.协审公司审核并出具审核报告；
4.审核人员复核并出具工程审核预算书；
5.部门负责人审定及城建办负责人审批；
6.通知项目单位去文。
第6为低风险；第1、5为中风险；第2、3、4为高风险。
1.及时发现资料错漏退回来文单位；
2.要求协审单位认真审核工程量；
3.审核中发现图纸表述不清楚需修改的，及时退文给送审单位；
4.督促协审单位及时出具报告；
5.细致复核审核报告内容；
6.提醒负责人审阅有关审核内容；
7.及时通知来文单位。
分管领导人
科室负责人
37
城建办
农村城市化历史遗留违法建筑
1.接收业主申请历史遗留资料；
2.确认第三方测量机构单位；
3.制作分宗定界后报规划国土审查,通过后由规土委制作宗地图；
4.业主交齐相关费用后,文件移交到不动产登记中心发放房产证。
低
结合上级文件要求，对村民提供的资料进行初步核对，实地走访审查，不符合条件者告知其原因不予受理。
分管领导人
科室负责人
38
原村民非商品房住宅建设的初审和批后监管
1.接收原村民非商品房住宅建设的初审资料符合实施细则的申报资料上街道领导小组会同意后移交区建管办审批；
2.待出施工许可证后由街道执法部门和城建办负责后续监管。
低
结合上级文件要求，对村民提供的资料进行初步核对，确认是否还有其他房产存在一户多栋的现象，不符合条件者告知其原因不予受理。
分管领导人
科室负责人
39
城建办
燃气市场
工作
1.对各燃气企业下属的供应站及服务点的安全监管，做好燃气安全隐患排查专项整治；
2.与燃气企业定期举办燃气安全知识进校园、进社区的宣传活动工作，且每年举办一次餐饮场所工作人员的燃气安全培训的；
3.协助相关部门的燃气安全事故；
4.收集和核实各工作组上报的新桥街道天然气改造工程项目的前期资料；
5.协助燃气集团处理天然气改造工程项目的收费、施工、验收及点火等。
低
1.举办各类燃气安全宣传教育活动，提高居民的燃气安全意识；
2.加强瓶装燃气供应站及服务点的安全检查；
3.发现隐患能及时反馈给上级部门处理。
分管领导人
科室负责人
40
危险边坡
巡查工作
1.受理管控通案件，社区工作站、网格综合管理中心来文予以受理；
2.新桥街道在册的55处危险边坡及存在或发现危险的边坡。
低
结合上级文件要求，加强管理加强巡查力度，对危险边坡位置设置明显的警示牌和拉警戒线采取群测群防处理工作。
分管领导人
科室负责人
41
城建办（建设工程工务中心）
工程报建工作
接收工程资料，准备开工报建工作。可能存在风险点：
1.工程移交资料不完全，无法复核工程量，致后期投资控制难度大，投资失控时有较多风险点；
2.开工准备工作未按要求完成，同意提前开工。
低
1.完善工程资料后移交实施，开工前对主要工程量复核，控制投资不能突破概算；
2.完善开工资料和现场准备工作后，报开工审批，审批后才允许开工建设。
分管领导人
科室负责人
42
城建办（建设工程工务中心）
工程施工管理
进行工程质量、施工安全、工程进度、文明施工、工程投资等方面的管理。可能存在风险点：
1.有倾向性选择检查内容和部位；
2.对不合格工程降低检查标准，评为合格；
3.委托与其有利益关系的检测单位对工程项目进行检测；
4.检测机构人员改动检测数据或造假、故意隐瞒质量问题；
5.工程价款未按合同支付。
低
1.实行随机检查机制，事先不通告，现场检查结果当场记录，作为整改依据；
2.保存检查时影像和文字资料，至少两名工作人员、多单位联合检查；
3.由施工单位报三个有资质的检测单位，联合监理单位确定检测单位；
4.检测时监理必须旁站并做好原始记录文件和录像资料；
5.严格按合同条款支付工程款，不超支、不拖欠。
分管领导人
科室负责人
43
工程验收与
移交
进行工程验收和移交工作。可能存在风险点：
1.不具备验收条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人员给予验收，或降低验收标准，提高评定分数；
2.监理工程师接受施工单位的贿赂，虚报工程质量合格资料；
3.复验流于形式，无视施工单位整改不合格，对发现问题不及时要求整改或隐瞒过关；
4.工程未及时移交，移交资料不完善。
低
1.完善工程验收制度，制定了《新桥街道建设工程监督管理办法》，加强工程验收管理；
2.对弄虚作假的监理单位通报，记入履约不合格评价；
3.严格按设计和规范标准进行验收，完善制度和措施并确保执行，形成多人决策机制；
4.及时移交使用单位，避免二次破坏。
分管领导人
科室负责人
44
城建办（建设工程工务中心）
工程变更、工程结（决）算
进行建设工程变更、工程结（决）算工作。可能存在风险点：
1.对图纸和招标文件未全面了解，未能准确判断变更依据的充分性，擅自变更项目规模、内容、标准；
2.工程计量资料造假，利用隐蔽工程计划控制难度大等问题虚报工程量，或串通通过变更为利益相关单位谋取不正当利益；
3.工程量重复计算，对施工单位虚报、多报计量不予核减。
低
1.熟悉工程招标文件、合格、图纸、规范等文件，准确判断变更依据；
2.隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行旁站监督，进行现场测量和记录，留下影像资料备查，验收合格才能隐蔽，建设单位组织抽检，对施工单位变更、结算等资料实行考核，对发现故意作假的列入履约不合格评价；
3.监督管理人员对上报工程量负责，在竣工图纸上注明已按图施工，委托有资质的第三方咨询单位复核。
分管领导人
科室负责人
45
城建物业组
物业纠纷调解工作
受理群众投诉，信访件，受理矛盾纠纷：
1.工作人员物业法律法规欠缺、物业管理纠纷处理经验欠缺，导致处理结果不理想；
2.对群众申请处理的矛盾纠纷，是属于物业管理范畴应当受理而不受理的。
低
1.加强对工作人员物业管理法律法规及物业管理知识培训；
2.加强监督管理，实行纠纷受理登记制度。
分管领导人
科室负责人
物业管理纠纷调解。可能存在的风险：1.未及时安排调解员进行调解；
2.调解员收取当事人好处；
3.调解员调解时偏袒一方；
4.调解不成没有告知其可以走司法途径解决纠纷。
低
1.实行受理纠纷登记制度，责任到人；
2.实行"双人跟进处理"；
3.实行"双人跟进处理"；
4.实行回访制度。
分管领导人
科室负责人
46
安监办
加强安全生产执法监察工作
1.存在吃拿卡要或选择性执法的现象；
2.不案按程序开展执法检查；
3.开展安全检查存在不公平、不公正；
4.没有告知企业的权利和义务；
5.适用法律存在不正确或程序不合法；
6.没有按要求将处罚决定送达企业；
7.没有督促企业按照法规法律规定，执行处罚决定。
高
1.群众举报；
2.公布投诉电话；
3.执法培训教育；
4.诫勉谈话；
5.收回执法证；
6.督察组进行审核；
7.督察组督查。
分管领导人
科室负责人
47
加强安全生产巡查工作
1.不按程序要求开展巡查检查，巡查覆盖管辖企业不足；
2.开展安全检查存在不公平、不公正；
3.发现安全隐患不记录；
4.检查过程中吃拿卡要；
5.发现隐患的不如实告知企业；
6.到限期整改期限后未及时复查；
7.整改未符合标准的隐患，确定为整改完毕；
8.重大安全隐患不及时汇报移交；
9.对处罚后的企业不进行再复查；
10.不按照要求纳管企业到系统中；
11.对部分企业不上报基本情况。
中
1.群众举报；
2.公布投诉电话；
3.公布巡查进度、督查组进行审核；
4.建立完善执法监察工作；
5.根据上报情况督促整改；
6.公布巡查整改数据报表；
7.对执法数据与巡查对接；
8.督查进行衔接协调；
9.每日公布纳管企业数据；
10.作为日常工作，增加减少企业及时通报。
分管领导人
科室负责人
48
加强安全教育培训
1.不按要求开展活动；
2.宣传培训不符合要求；
3.没按相关要求审批；
4.服务机构不符合要求；
5.宣传培训内容与方案不相符；
6.宣传培训质量没按要求完成；
7.安全教育培训成效考核不到位；
8.没有监督服务机构质量；
9.宣传培训相关资料不完善。
低
1.一活动一方案；
2.严格按要求进行审批；
3.严格按街道采购制度执行；
4.专人监督活动开展；
5.加强对中介服务机构质量监督；
6.不定期对企业安全生产人员的安全知识进行考核抽查；
7.对活动开展进行验收；
8.抽查相关档案资料。
分管领导人
科室负责人
49
城管办
小额修缮工程
1.申请工程项目立项。可能存在的风险：是否存在申报项目不实。
高
按实申报工程项目立项。
分管领导人
科室负责人
2.编制工程项目预算书。可能存在的风险：（1）是否存在多报、虚报工程量；（2）是否存在虚报项目单价。
1.按实报送相关资料；
2.按实际情况上报项目单价。
分管领导人
科室负责人
3.工程造价审核。可能存在的风险：是否存在违规审核。
按实审核工程造价。
分管领导人
科室负责人
4.签订工程合同。可能存在的风险：是否存在合同项目概况不清。
理清合同项目概况。
分管领导人
科室负责人
5.工程施工及工程变更。可能存在的风险：
（1）施工中是否存在不按合同执行；
（2）施工中是否存在随意变更；
（3）施工中是否存在监督管理不严；（4）工程变更内容是否不符合工程技术要求；
（5）工程变更是否存在不符合程序。
1.工程施工严格按照合同执行；
2.施工过程中如无特殊情况不得随意变更工程内容；
3.施工过程中严格按照合同要求进行监管；
4.工程变更内容按工程技术要求进行变更；
5.工程内容变更按程序执行。
分管领导人
科室负责人
6.工程竣工验收。可能存在的风险：（1）是否存在工程验收不严格；
（2）工程质量是否存在不符合要求。
1.按合同要求验收；
2.不符合质量的不予以验收。
分管领导人
科室负责人
7.拨款申请。可能存在的风险：
是否存在不按进度申请拨款；
按进度申请拨款。
分管领导人
科室负责人
50
城管办
开展户外广告设置、占用城市绿地、砍伐或迁移城市树木、养犬登记、临时建（构）筑物及其他非交通设施的设置的审批工作
1.申请人提出申请，城市管理办受理申请。可能存在的风险：未按要求结合街道工作实际起草年度工作计划。
中
按街道实际起草计划。
分管领导人
科室负责人
2.现场核查，审核申请材料是否符合要求。可能存在的风险：是否存在审核资料不严。
严格审核各项资料。
分管领导人
科室负责人
3.城市管理办负责人审批。可能存在的风险：是否存在审批不合规。
按相关规定进行审批。
分管领导
科室负责人
4.城市管理办业务窗口办结。
按相关规定进行办结。
分管领导人
科室负责人
51
城市管理工作，环境卫生、园林绿化、市容市貌监察
环卫外包服务公司考核工作。可能存在的风险：
1.未按规定扣分；
2.考核得分计算有误；
3.压低或提高外包服务公司得分。
低
1.严格按照区考核方案要求进行扣分；
2.外包服务公司对考核扣分有疑问可提交申诉材料进行申诉；
3.向外包服务公司通报考核扣分详细情况。
分管领导人
科室负责人
日常巡查监管工作。可能存在的风险：1.巡查不全面、不到位；
2.未严格按照合同规定进行监管工作。
低
1.制定巡查计划，做好巡查记录，做到区域全覆盖；
2.严格按照合同规定要求对外包服务公司合同落实情况进行监管、抽查，并进行通报。
外包服务公司招标工作。可能存在的风险：
1.资料不齐或内容有误；
2.违规设置不合理的资质条件和废标条件；
3.资料未及时归档。
低
1.严格核对资料内容，确保准确无误；
2.严格按照招投标相关规定执行；
3.及时汇总归档各项资料。
分管领导人
科室负责人
52
做好省卫生村复查工作
负责复查资料的制作和准备工作；其他相关职能部门做好各自现场的迎检工作，以便顺利通过省卫生村复查。可能存在的风险：
1.是否存在迎检资料缺漏；
2.是否存在现场检查达不到要求。
低
1.按要求备齐迎检资料及做好迎检工作；
2.按方案要求协调其他相关职能部门落实各项工作以通过检查。
分管领导人
科室负责人
53
城管办
生态文明迎检工作
负责收集各职能部门每月环保水务重点工作进展情况，并于月底前在生态文明电子督办系统上报工作进度。可能存在的风险：
1.各部门上报的工作进度是否真实；2.相应的佐证材料是否完整有效。
低
1.督促各职能部门如实上报各项任务的每月进展情况；
2.督促各职能部门，做好相应佐证材料的收集整理工作，以备迎接上级检查。
分管领导人
科室负责人
54
市政、社区排水管网管养及河长制工作
排水管网管养公司考核工作。可能存在的风险：
1.无按规定扣分；
2.考核得分计算有误；
3.压低或提高外包服务公司得分。
低
1.严格按照区考核方案要求进行扣分；
2.排水管网管养公司对考核扣分有疑问可提交申诉材料进行申诉；
3.向排水管网管养公司通报考核扣分详细情况。
分管领导人
科室负责人
日常巡查监管工作。可能存在的风险：
1.巡查不全面、不到位；
2.无严格按照合同规定进行监管工作。
低
1.制定巡查计划，做好巡查记录，做到区域全覆盖；
2.严格按照合同规定要求对排水管网管养公司落实情况进行监管、抽查，并进行通报。
分管领导人
科室负责人
55
维稳综治办
各社区
1.矛盾纠纷化解
未及时协调职责部门、单位有效化解矛盾纠纷。
低
1.贯彻落实社会矛盾大化解专项行动工作方案，督促各责任单位开展社会矛盾大化解12个专项行动；
2.定期开展矛盾纠纷排查，收集汇总并分析研判，对于重大矛盾纠纷及信访突出问题及时落实领导包案，加强督办与反馈。
分管领导人
科室负责人
56
2.特别防护期安全防范
未按要求协调职责部门、责任单位落实安全防范措施。
低
1.制定工作方案并下发通知，督促相关责任单位加强矛盾纠纷调处化解力度及落实重点人员稳控工作；
2.督促责任单位严格落实防护期间值班备勤工作及"零报告"制度。
分管领导人
科室负责人
57
维稳综治办
各社区
重点区域整治及小区创建工作
未有效落实宣传发动工作。
低
1.及时将上级部门确定建设任务的通知转发给相关社区，要求张贴在社区工作站及相关建设区域的宣传栏进行宣传；
2.在相关建设区域的宣传栏内对建设目的、措施、时限、效果等内容进行更细化宣传，让居民清楚了解相关情况，引导居民积极配合、主动参与创建工作。
分管领导人
科室负责人
58
1.未能根据实际情况如实制定并上报工作方案、创建项目；
2.未按工作方案、创建项目落实相关工作。
低
1.街道、相关社区根据创建区域的实际情况，制定工作方案、确定创建工作小组及办公室、明确创建项目，并按规定时限上报；
2.相关区域的创建工作小组根据区域的实际情况，倒排工期制作创建项目时间进度表，相关社区定期检查，对于创建难度较大的项目，由社区报请街道，街道组织相关部门专项协调、跟进，确保创建项目按期完成。
分管领导人
科室负责人
59
未按要求落实全部项目工程。
低
1.区将创建经费直接下拨至相关创建区域所属工作站账户，专款专用；
2.相关区域的创建工作小组办公室及时整理创建项目的建设经费开支情况，汇总成项目经费清单，附有合同发票等佐证材料，作为"专款专用"依据；
3.街道不定期对相关创建经费的"专款专用"进行核查；年终考核时，上级部门也会专项检查"专款专用"。
分管领导人
科室负责人
60
维稳综治办
各社区
技防建设工作
小区管理单位未如实上报需建设及维保的设施目标数。
中
1.明确岗位职责，落实责任人员；
2.加强辖区巡查，确定小区管理单位需建设及维保的设施目标数；
3.经常检修更换设备，保证设备运转良好。
分管领导人
科室负责人
61
1.未按照工作方案、创建项目落实建设、维保工作；
2.技防设施的相关技术标准或接通率未能达标。
中
1.严格按照工作方案、创建项目落实建设、维保工作；
2.严格按照技防设施的相关技术标准，加大质量监督力度，实现接通率达标。
分管领导人
科室负责人
62
小区管理单位未如实上报符合经费补助标准的监控探头数。
中
1.严格按照符合经费补助标准如实上报；
2.加大监管力度，建立工作台账。
分管领导人科室负责人
63
社会建设创新项目培育及申报
1.存在瞒报、漏报、谎报现象；
2.可能存在拨款对象无正式身份、监管不力等问题。
高
1.加强廉政建设，增强廉洁自律意识，严格遵守预算管理制度；
2.对于申报材料严格把关、审核；
3.不定时检查项目台账，杜绝瞒报、漏报、谎报，要求项目单位认真自查。
分管领导人
科室负责人
64
经科办
打假、食品药品安全
工作人员泄露行动消息，收受贿赂，隐瞒违法行为；执法人员少报或私自占用收缴的物品和罚款。
低
落实工作责任制，加大力度开展工作人员的法律法规教育工作；根据巡查台账实行回访制度，加强日常监管；负责人定期检查。
分管领导人
科室负责人
65
经科办
规模以上工业企业统计工作
1.不熟悉统计业务，无法辨别出符合条件的企业；
2.收取资料走过场，没有对企业重要数据进行保密处理；
3.统计部门工作人员收受企业利益，协助企业虚报、瞒报，协同企业提供不真实数据。
低
1.定期开展统计业务培训，提升工作人员业务能力；
2.定期开展统计法规业务培训，提升工作人员法规意识；
3.上级部门在报表期内联合税务部门等，实时将数据有异的企业名单下发到街道统计部门责任人，要求街道统计部门立即反馈情况说明到区统计局，严格控制企业数据上报质量。
分管领导人
科室负责人
66
住户调查工作及劳动力调查工作
1.收取数据走过场，没有对数据进行保密处理；
2.街道统计调查员、网格员私吞调查对象礼品。
低
1.定期开展统计法规业务培训，提升工作人员法规意识；
2.电话回访调查对象是否收到礼品，查看住户是否有亲笔签名确定调查表是本人填写。
分管领导人
科室负责人
67
企业创新服务中心
企业服务工作
企业走访工作，可能存在的风险：
1.企业走访服务过程中走过场；
2.收取走访对象财物。
低
1.走访服务时需要两人或以上人员参加，实行"双岗监督"制度；
2.实行抽查回访制度。
分管领导人
科室负责人
68
受理企业诉求申请，可能存在的风险点：企业诉求符合条件应当受理而不予受理。
低
实行诉求登记制度，受理诉求时由两个工作人员参与。
分管领导人
科室负责人
69
企业诉求办理及反馈工作，可能存在的风险：
1.街道层面能协调解决的问题，未积极协调相关职能部门解决；
2.街道层面未能解决的问题，未提请上级部门协调解决。
低
1.积极协调相关职能部门解决；提请上级部门协调解决，将诉求录入宝安区服务企业平台信息系统；
2.实行抽查回访制度。
分管领导人
科室负责人
70
政策宣传工作，可能存在的风险点：1.未按要求收集和整理有关政策信息；
2.收取宣传对象财物。
低
1.制定年度工作计划，每季度进行落实工作总结；
2.实行"双岗监督"制度；
3.实行抽查回访制度。
分管领导人
科室负责人
71
企业创新服务中心
工商联（商会）工作
1.未及时通报政府有关政策信息；
2.未及时反映会员意见和要求，维护会员的合法权益；
3.未做好工商社团沟通交流工作。
低
1.安排专人与政府各部门及时对接，了解政策信息，并及时通报；
2.实行常务理事会制度，每月监督工作开展情况；
3.定期向会员企业通报工作开展情况；
4.定期向理事会成员通报账务开支情况。
分管领导人
科室负责人
72
动防中心
动物检疫工作
工作人员不及时受理，无故推搪；检疫工作走过场、收受货主的财物；发证时向货主索要财物。
低
落实工作责任制，专人负责受理报检业务；检疫时需要二人或以上工作人员，并实行回访制度，加强日常监管。
分管领导
科室负责人
73
犬类狂犬病免疫工作
私自贩卖疫苗、免疫证；
定点免疫注射点收取费用。
低
制定疫苗、免疫证管理制度，出入登记制度；根据免疫档案实行回访制度，加强日常监管。
分管领导人
科室负责人
74
社会事务办
各社区
计划生育办证
工作
1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；
2.没有仔细核对系统信息；马虎应付致工作疏忽；
3.未及时发放给群众。
低
1.工作人员互相检查、核对；
2.证明出具前由办证室负责人进行最后把关；
3.加强检查，实施责任倒查制；
4.群众监督。
分管领导人
科室负责人
75
再生育一孩审批工作
1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；
2.没有仔细核对系统信息；马虎应付致工作疏忽；
3.未及时发放给群众。
低
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