廉政风险防控清单与流程图5(第3/6页)

1.工作人员互相检查、核对；

2.证明出具前由办证室负责人进行最后把关；

3.加强检查，实施责任倒查制；

4.群众监督。

分管领导人

科室负责人

76

居民最低生活保障待遇（初审）工作

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话；

2.严格执行责任追究制度；

3.接受群众监督；

4.通过公示加强社会监督；实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级业务部门审批把关。

分管领导人

科室负责人

77

社会事务办

各社区

慈善会劳务工关爱基金救助（初审）工作

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。

分管领导人

科室负责人

78

宝安区慈善会救助项目（初审）工作

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。

分管领导人

科室负责人

79

参与流浪乞讨人员救助管理工作

无正当理由而不予救助。

低

主动公开救助政策、救助办法、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度。

分管领导人

科室负责人

80

组织开展社区公益服务

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。

分管领导人

科室负责人

81

审查街道主管权限内社会团体成立登记

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。

分管领导人

科室负责人

82

审查街道主管权限内社会团体变更登记

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。

分管领导人

科室负责人

83

社会事务办

各社区

审查街道主管权限内社会团体年度检查

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。

分管领导人

科室负责人

84

审查街道主管权限内社会团体注销登记

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。

分管领导人

科室负责人

85

宝安区低保家庭分类施保（初审）

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。通过公示加强社会监督。

分管领导人

科室负责人

86

低收入家庭廉租住房保障待遇（初审）

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。通过公示加强社会监督。

分管领导人

科室负责人

87

为低收入人员购买小额人身保险

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由不予办理或延迟办理。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。通过公示加强社会监督。

分管领导人

科室负责人

88

社会事务办

各社区

社区居家养老服务补助（复审）

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。

分管领导人

科室负责人

89

高龄老人津贴待遇（复审）

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。

分管领导人

科室负责人

90

烈士、因公牺牲军人、病故军人遗属待遇（初审）

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。

分管领导人

科室负责人

91

参战涉核人员身份认定（初审）

1.资料审核把关不严，把不符合条件的资料审批过关；

2.无正当理由而不予审核。

低

1.主动公开办事程序、承诺时限、监督电话，接受群众监督，并严格执行责任追究制度；

2.实行经办人员、科室负责人、街道分管领导逐级审核，加强监管；上级部门审批把关。

分管领导人

科室负责人

92

劳动办

劳动信访

劳动信访接访受理。可能存在的风险：

1.存在冷漠接待，敷衍了事；

2.对上访群众应当受理而不受理。

低

1.树立热情服务观念，文明接访，严格实行登记制度；

2.落实《宝安区人力资源局群众诉求分类处理工作规程》。

分管领导人

科室负责人

劳动信访办理。可能存在的风险：

1.存在拖延办理；

2.接受馈赠或者索取当事人好处。

低

1.及时接待来访来电来信，及时登记，按照有关规定进行办结；

2.增强法律意识，按照有关法律规定进行办结。

分管领导人

科室负责人

劳动信访案件归档。可能存在的风险：未按要求及时归档。

低

按照办结规定，严格把关，进行不定期抽查档案。

分管领导人

科室负责人

93

劳动办

劳动监察

劳资纠纷案件受理。可能存在的风险：

1.未及时按要求接收案件材料及登记。

低

实行案件受理登记制度，对于不符合受理条件的，告知不予受理及解决途径。

分管领导人

科室负责人

劳资纠纷案件办理。可能存在的风险：

1.未按规定进行案件调查，制作相关调查材料；

2.监察人员收取当事人好处；

3.未在开具《劳动监察限期整改指令书》后10个工作日内对存在拖欠工资行为的企业进行复查；

4.未在开具《劳动监察限期整改指令书》后20个工作日内对存在其他类型违法违规行为的企业进行复查；

5.未及时按规定向区监察大队上报限期内未整改的企业。

低

1.实行案件纠纷登记制度，加强监督管理；

2.加强廉政教育宣传；

3.加强监督管理、实行职责分工；

4.实行案件纠纷登记制度，加强监督管理。

分管领导人

科室负责人

劳资纠纷案件归档。可能存在的风险：

1.未按规定对已整改的企业作出结案处理、整理归档。

低

实行案件结案登记制度，加强监督管理。

分管领导人

科室负责人

劳动办

劳动仲裁工作

劳动仲裁案件受理。可能存在的风险：1.拒不接收当事人提交材料；

2.逾期未作出受理或不受理通知；

3.逾期未送达仲裁文书。

低

1.仲裁受理与劳动信访形成双登记制度，互相监督；

2.谁受理谁负责制度，责任到位制度；

3.仲裁立案与审理实行案件共同责任制度，互相监督。

分管领导人

科室负责人

94

案例审理。可能存在的风险：

1.未依照程序开庭审理案件；

2.仲裁员未公平对待双方当事人，偏袒一方；

3.仲裁员收取当事人好处；

4.超期办理案件。

低

1.完善庭审笔录及庭审视频监控设备；

2.完善回避制度、定期开展庭后案件评议、建立当事人意见箱；

3.加强廉政教育宣传；

4.运用市仲裁院仲裁网络系统实时监督案件办理时间。

分管领导人

科室负责人

案件归档。可能存在的风险：

未按规定做好档案归档。

低

设立专用档案室，归档入册；

分管领导人

科室负责人

95

司法所

人民调解工作

受理群众投诉，接收转办、交办的信访案件，受理矛盾纠纷。可能存在的风险：

1.私自扣压、销毁或存放群众投诉和矛盾纠纷；

2.对群众申请人民调解的，符合条件应当受理而不予受理。

低

1.实行受理纠纷登记制度，"双岗监督"制度；2.加强监督管理，实行纠纷受理登记制度。

分管领导人

科室负责人

案件调解。可能存在的风险：

1.未及时安排调解员进行调解；

2.调解员调解时偏坦一方；

3.调解员收取当事人好处；

4.调解成功后未及时制作调解协议书；

5.调解不成没有告知其可以走司法途径解决纠纷。

低

1.实行受理纠纷登记制度，责任到人；

2.实行"双岗监督"；

3.实行"双岗监督"；

4.实行受理纠纷登记制度；

5.实行回访制度。

分管领导人

科室负责人

调解卷宗归档上报。可能存在的风险：未按要求及时做好调解案件上报和归档。

低

实行纠纷登记制度，加强监督管理。

分管领导人科室负责人

96

司法所

一社区一法律顾问工作

制定一社区一法律顾问工作制度。可能存在的风险：未按要求结合街道工作实际情况制定配套的工作制度。

低

加强监督管理，实行职责分工，责任到人。

分管领导人科室负责人

协助区司法局分发服务协议到各社区，做好社区与法律顾问的接洽工作。可能存在的风险：

1.未及时分发服务协议给各社区；

2.未向社区告知法律顾问的联系方式。

低

加强监督管理，实行职责分工，责任到人。

分管领导人

科室负责人

组织律师开展法律服务活动。可能存在的风险：

1.律师未按要求每周星期一至星期五到各单位值班；

2.律师未及时为社区经济活动和依法治理提供意见；

3.律师每季度未开展普法宣传活动。

低

1.加强监督管理，实行工作台账登记制度；

2.实行工作日志填报制度，一事一记；

3.加强管理，实行工作台账登记制度。

分管领导人

科室负责人

掌握律师服务工作情况。可能存在的风险：

1.各社区对律师每周一至周五上班情况未及时登记；

2.未掌握各单位对律师服务情况的评价。

低

1.加强管理，实行工作台账登记制度；

2.每月组织社区填写"满意度"调查表。

分管领导人

科室负责人

法律援助

受理法律援助申请。可能存在的风险点：符合条件应当受理而不予受理。

低

实行咨询登记制度，受理案件时由两个工作人员参与；

分管领导人

科室负责人

承办法律援助案件。可能存在的风险点：

1.没有及时接待受援人；

2.收取受援人财务；

3.无故终止法律援助。

低

1.实行由受援人填写征询意见表，征询受援人对办案情况的意见；

2.实行由受援人填写征询意见表，征询受援人对办案情况的意见；

3.严格审核终止事由。

分管领导人

科室负责人

法律援助案件归档。可能存在的风险点：

1.归档不及时；

2.遗失案卷材料。

低

1.实行登记制度，责任到人；

2.实行登记制度，责任到人。

分管领导人

科室负责人

97

司法所

社区矫正和安置帮教工作

对象接收。可能存在的风险：未对对象进行实地走访和认真审查，符合条件的不予接收，不符合条件的予以接收。

低

根据《社区矫正实施办法》对对方提供材料进行初步核对，实地走访审查，拍照存档。不符合条件者书面材料报告上级。

分管领导人

科室负责人

建立对象档案。可能存在的风险：未按要求建立对象档案。

低

入矫及解矫对象档案分开存放、独立成册，每月进行梳理审查。

分管领导人

科室负责人

对象日常管理。可能存在的风险：1.未对社区矫正对象报到予以登记，没有按时报到的没有及时发现；

2.未按管理规定对对象进行月季和年度考核；

3.没有及时落实安置帮教措施，社区矫正人员和安置帮教对象重新犯罪；

4.工作人员收取工作对象好处。

低

社矫对象每日发送实时定位、每月登门上交思想汇报、严格执行请假制度、每月义务劳动、集体学习签名拍照存档。上门走访、慰问皆是两名工作人员同行。

分管领导人

科室负责人

98

法治宣传工作

1.未按要求及时组织相关人员参加教育讲座活动；

2.未及时发放各类教育宣传资料、充分利用各类媒介做好法治宣传教育活动。

低

1.结合上级文件要求，制定法治宣传教育年度工作计划，上报分管领导审批，开展相关工作；

2.严格按照法治宣传教育年度工作计划各项要求，组织开展各项活动，定期向做好相关迎检工作及总结。

分管领导人

科室负责人

99

法治政府建设工作

1.未按部门职权落实法治政府建设相应措施；

2.有的部门违反法律规定不当行使职权，造成负面影响。

低

定期汇总各部门法治政府建设的相关情况，形成工作报告，减少不必要的负面影响。

分管领导人

科室负责人

100

群团工作部（团工委）

义工管理

1.创建义工队伍；

2.根据上级有关要求，结合工作实际，开展形式多样的志愿服务行动；3.组织义工参加志愿服务行动；

4.根据报账流程，做好经费预算，财务报账，记账工作。

可能存在的风险：（1）未按要求开展相关活动；（2）没有组织人员开展服务；（3）未要求做好经费预算。

低

1.按照上级有关要求开展志愿服务行动；

2.每月一次新义工培训。

分管领导人科室负责人

101

团委成立及换届批复申请

1.受理团委、团支部建立；

2.换届审核批复。可能存在的风险：（1）符合条件应当受理而不予受理；（2）未进行审核批复；

（3）符合条件的单位未按照《中国共产主义青年团章程》要求，进行选举。

低

1.严格按照《团章》相关规定开展共青团工作；

2.加强监督管理，责任到人。

分管领导人

科室负责人

102

团员关系转接

1.系统接收团员关系转接；

2.在受理人团员证"组织关系转接"栏内写转出、转入组织关系时间并加盖公章。可能存在的风险：符合条件受理而不予受理。

低

加强监督管理，责任到人。

分管领导人科室负责人

103

群团工作部（妇联）

维护妇女儿童合法权益（信访调解工作）

受理群众来访，接收转办、交办的信访案件，受理群众信访案件。可能存在的风险：1.私自扣押、销毁或存放群众来访和矛盾纠纷（的资料）；2.对群众诉求，符合条件应当受理而不予以受理。

低

1．实行来访登记制度，来访案件录入维权服务工作管理系统；

2.加强监督管理，做好调解工作。

分管领导人

科室负责人

104

来访调解。可能存在的风险：1.未及时安抚情绪及介入调解；2.对信访信息保密工作不到位，泄露来访群众信息；3.应当转办、交办、督办的信访件不转办、交办、督办。

低

1.严格执行登记制度，完整记录来访者信息，包括诉求和意见、建议；2.强化信访工作人员工作纪律和保密纪律教育；3.实行回访制度。4.做好相关部门的沟通工作，落实好信访案件分流处理机制。

分管领导人

科室负责人

结案归档。可能存在的风险：1.未向信访人反馈调解结果；2.对办理的案件推诿、敷衍、拖延；3、未及时做好调解案件的上报及归档工作。

低

1.加强对接访人员的教育培训，提高思想水平和业务能力，务必做到恪尽职守、秉公办事；2.严格按照有关规定，及时做好信访案件上报、归档及回访工作。

分管领导人

科室负责人

104

群团工作部（妇联）

关爱困难妇女儿童（困难妇女儿童慰问申请）

困境妇女、儿童（家庭）慰问。可能存在的风险：1、未能及时了解具体情况，开展帮扶工作；2、收取受援人财务；3、无故终止相关慰问帮扶工作；4、资料把关不严，出现不符合申请条件情况；5、归档不及时、遗失相关材料。

低

1、及时做好摸底调查工作，对相关人员进行建档入库；2、结合部门工作实际，及时申请经费；3、严格按照经费申请，慰问困难妇女儿童；4、严格把控，对符合条件的困难妇女儿童资料按照慰问标准进行逐一审批；5、做好慰问工作总结；6、资料整理归档及报送工作。

分管领导人

科室负责人

105

群团工作部（总工会）

企业工会组建

及换届工作

符合组建条件的企业单位，未按《工会法》要求，依法建立工会组织。

低

严格按照《工会法》的有关规定，指导企业依法建立工会组织。

分管领导人

科室负责人

任期届满的企业工会未按时完成换届选举工作。

低

加强监督管理，督促指导企业工会按时开展换届选举。

分管领导人

科室负责人

106

群团工作部（总工会）

工会财务与经费审查工作

1.不按照规定使用、管理，造成违规使用、挪用工会经费等行为；

高

1.按照规定严格使用管理财政预算、区总工会返还下拨工会经费、上级下拨专项工作经费等；

分管领导人

科室负责人

2.把关不严。

中

2.严格把好工会经费支出关，按程序进行费用报销。

分管领导人

科室负责人

107

群团工作部（总工会）

职工诉求及劳动关系协调工作

1.接待过程中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理。

低

1.热情接访，认真做好职工来访和反映问题登记。

分管领导人

科室负责人

2.政策解释不准确、不全面，引发不必要的矛盾。

中

2.查据相关政策或咨询相关职能部门，准确把握答复口径。

分管领导人

科室负责人

3.工作粗糙、没耐心，激化诉求人情绪。

中

3.向诉求人进行政策解释和情绪引导。

分管领导人

科室负责人

4.对诉求反映的情况不调查、不处理、不及时上报。

中

4.形成接访情况记录及时向领导汇报。

分管领导人

科室负责人

108

群团工作部（总工会）

工资集体协商工作

1.产生协商代表。

低

监督职工方首席代表为工会主席，其他代表由工会确定或职工民主选举产生；企业首席代表为法定代表人，其他代表由法定代表人指派。

分管领导人

科室负责人

2.一方发出要约，另一方承诺。

低

确定承诺方在30日内以书面形式回应要约。

分管领导人

科室负责人

3.进行协商，拟定《草案》。

低

进行规范协商，做好协商记录；协商达成一致后，按规定制作《草案》。

分管领导人

科室负责人

4.审议《草案》。

低

召开职工代表大会或职工大会，审议通过《草案》。

分管领导人

科室负责人

5.《草案》报审备案。

低

双方签字之日起7日内，由企业将签订集体协商的相关资料报劳动保障部门审查。

分管领导人

科室负责人

6.公示。

低

《工资集体协议》生效之日起5日内，采取张榜公示、通告等形式向全体职工公布。

分管领导人

科室负责人

109

宣传工作部

做好党工委中心组理论学习工作

未能按计划开展学习。

低

制定新桥街道党工委理论学习中心组学习制度和计划。

分管领导人

科室负责人

未能做好课程的安排。

低

按学习计划开展专题学习。

分管领导人

科室负责人

未能及时做好资料台帐。

低

定期做好学习情况汇总，及时整理资料台帐。

分管领导人

科室负责人

110

武装部

协助区征兵办完成年度兵员征集工作

在征兵工作中容易出现以下风险点：譬如征兵准备工作不细，政策宣传及兵役登记不到位；国防教育宣传落实不到位，征兵体检、政审把关不严；存在索、拿、卡要等现象。在兵役登记中有审查核实身份不严格的风险；在征兵工作中存在没有严格执行廉洁征兵有关纪律规定风险。

低

严格按照工作程序规定，认真负责。杜绝违规操作，为部队输送合格兵员，工作中接受各级领导和群众监督。严格执行《兵役法》，落实兵员征集相关规定，在实际工作中坚持原则，廉洁自律，按照新的征兵政策征集要求和标准，圆满完成兵员征集工作任务。坚持原则，认真履行工作职责，严格规定程序办理各项工作，严守纪律，树立典范形象。

分管领导人

科室负责人

111

党建服务

中心

推进辖区内党建标准化建设工作

规划、指导和推动社区党群服务中心建设工作。可能存在风险：

1.对社区党群服务中心建设指导不力；

2.街道党群服务中心的功能室管理混乱。

低

1.加强党建标准化相关文件的学习；

2.定期走访社区；

3.制定街道党群服务中心管理制度。

分管领导人

科室负责人

112

组织开展人才人事服务工作

做好人事代理和档案管理工作。可能存在风险：受理人事代理不及时，信息填写或资料上传有错漏；没有及时将档案归档或者保管不当。

低

1.工作要及时到位同时加强监督管理；

2.实行登记制度，责任到人。

分管领导人

科室负责人

113

人才培训工作

组织开展街道干部培训以及生源大学生就业创业培训。可能存在风险：培训工作的经费预算和组织工作不够规范。

低

严格按照《深圳市市级机关培训费管理办法》（深财行〔2017〕75号）文件以及区、街道的财政制度落实工作。

分管领导人

科室负责人

114

离退休干部

服务工作

做好离退休干部慰问和开展相关活动。可能存在风险：

1.不能及时了解离退休干部的需求；2.开展的活动不够丰富。

低

1.安排专人跟进，及时跟组织人事部沟通，了解离退休干部情况；

2.建立离退休干部微信群，定期开展座谈会，加强沟通；

3.联合文体中心、各社区为离退休干部开展丰富多彩的文体活动。

分管领导人

科室负责人

115

社区教育工作

做好学习型社区创建工作、社区居民培训工作。可能存在风险：

1.未能按市、区规定的时限完成创建工作；

2.培训活动没有针对性，居民参与积极性不高。

低

1.做好学习型社区创建的宣传和动员工作；

2.落实学习型社区创建工作的主体责任；

3.对社区居民学习需求进行调研，做好社区居民培训的全年课程规划。

分管领导人

科室负责人

116

劳动保障

服务中心

促进就业：

1.就业困难认定；

2.受理相关补贴申请；

3.资料整理存档。

1.申请人提供了虚假资料；

2.申请人利益引诱，违规认定；

3.申请人利益引诱，违规受理；

4.人员疏忽导致资料不齐。