廉政风险防控清单与流程图5(第4/6页)

低

加强审查核实，加强监督管理，实行职责分工，责任到人，对于申请资料不符合受理条件的，告知不予受理。

分管领导人

科室负责人

117

异地退休人员生存认证：

1.生存认证；

2.资料整理存档。

1.申请人提供了虚假资料；

2.申请人利益引诱，违规验证；

3.人员疏忽导致资料不齐。

低

加强审查核实，加强监督管理，实行职责分工，责任到人，对于申请资料不符合受理条件的，告知不予受理。

分管领导人

科室负责人

118

失业登记：

1.接收失业登记资料；

2.录入系统；

3.资料整理存档。

1.申请人提供了虚假资料；

2.申请人利益引诱，违规登记；

3.申请人利益引诱，违规受理；

4.人员疏忽导致资料不齐。

低

加强审查核实，加强监督管理，实行职责分工，责任到人，对于申请资料不符合受理条件的，告知不予受理。

分管领导人

科室负责人

119

失业人员就业困难认定：

1.社区接收就业困难认定资料；

2.社区受理录入系统；

3.公示3天；

4.街道复核；

5.资料整理存档。

1.申请人提供了虚假资料；

2.申请人利益引诱，违规受理；

3.公示时间不足，违规通过；

4.申请人利益引诱，违规复核；

5.人员疏忽导致资料不齐。

低

加强审查核实，加强监督管理，实行职责分工，责任到人，对于申请资料不符合受理条件的，告知不予受理。

分管领导人

科室负责人

120

劳动保障

中心

自主创业补贴：

1.接收自主创业补贴资料；

2.受理录入系统；

3.主任复核；

4.补贴公示7天；

5.资料整理存档。

1.申请人提供了虚假资料；

2.申请人利益引诱，违规受理；

3.申请人利益引诱，违规审批；

4.公示时间不足，违规通过；

5.人员疏忽导致资料不齐。

低

加强审查核实，加强监督管理，实行职责分工，责任到人，对于申请资料不符合受理条件的，告知不予受理。

分管领导人

科室负责人

121

就业困难人员灵活就业社保补贴：

1.接收灵活就业补贴资料；

2.受理录入系统；

3.主任复核；

4.补贴公示7天；

5.资料整理存档。

1.申请人提供了虚假资料；

2.申请人利益引诱，违规受理；

3.申请人利益引诱，违规审批；

4.公示时间不足，违规通过；

5.人员疏忽导致资料不齐。

低

加强审查核实，加强监督管理，实行职责分工，责任到人，对于申请资料不符合受理条件的，告知不予受理。

分管领导人

科室负责人

122

企业招用就业困难人员奖励和岗位补贴：

1.接收企业招用就业困难人员补贴资料；

2.上门核查岗位；

3.受理录入系统；

4.主任复核；

5.补贴公示7天；

6.资料整理存档。

1.申请人提供了虚假资料；

2.申请人利益引诱，违规通过；

3.申请人利益引诱，违规受理；

4.申请人利益引诱，违规审批；

5.公示时间不足，违规通过；

6.人员疏忽导致资料不齐。

低

加强审查核实，加强监督管理，实行职责分工，责任到人，对于申请资料不符合受理条件的，告知不予受理。

分管领导人

科室负责人

123

企业招聘：

1.企业招聘登记审核；

2.资料收集；

3.系统录入受理；

4.资料整理存档。

1.企业提供了虚假资料；

2.企业利益引诱，违规受理；

3.人员疏忽导致资料不齐。

低

加强审查核实，加强监督管理，实行职责分工，责任到人，对于申请资料不符合受理条件的，告知不予受理。

分管领导人

科室负责人

124

党建服务中心（文化体育中心）

普及开展群众文化艺术活动

1.未按工作计划组织实施；

2.未按有关程序审议技术单位；

3.采购灯光、音响把关不严；

4.举办文化活动未能达到活动预期效果，群众满意度不够；

5.活动安全防范工作不到位；

6.未能配合媒体记者做好宣传报道。

低

1.制定年度工作计划方案；

2.单位行政会议讨论研究；

3.上报分管领导审批；

4.做好比赛舞美布置；

5.联系各职能部门，做好活动场地安全防范措施；

6.联系媒体做好宣传报道；

7.收集活动的相关资料存档。

分管领导人

科室负责人

125

举办艺术培训、辅导、

创作

1.未按工作计划组织实施；

2.未按有关程序审议技术单位；

3.培训人数不足，培训未达到预期效果；

4.培训教师未达到资质要求，作品质量未达到要求；

5.未能配合媒体记者做好宣传报道。

低

1.制定活动方案；

2.审核培训教师、作者资质；

3.单位行政会议讨论研究；

4.上报分管领导审批；

5.做好培训前期宣传工作；

6.联系媒体做好宣传报道；

7.收集活动的相关资料存档。

分管领导人

科室负责人

126

组织开展群众性的体育活动和体育比赛，组织开展全民健身活动

1.未按工作计划组织实施；

2.未按有关程序审议技术单位；

3.采购体育器材用品把关不严；

4.举办的活动赛事未达预期效果，群众满意度不够；

5.活动安全防范工作不到位；

6.未能配合媒体记者做好宣传报道。

低

1.制定年度工作计划方案；

2.单位行政会议讨论研究；

3.上报分管领导审批；

4.做好比赛现场布置；

5.协调各职能部门，做好活动场地安全防范措施；

6.联系媒体做好宣传报道；

7.收集活动的相关资料存档。

分管领导人

科室负责人

127

党建服务中心（文化体育中心）

全民健身场地建设

1.是否严格按规定向区文体旅游局申报；是否按街道办规定委托设计院及造价咨询单位设计方案及编制概算；

2.（1）要求设计费在10万元以下的是否按街道办规定委托设计院设计；（2）设计费在10万元以上的是否按规定招标；

3.是否按街道办规定委托造价咨询单位编制预算，并报区造价站审定；

4.（1）要求30万元以上，200万元以下工程是否按街道办规定报街道招投标小组招标；（2）200万元以上工程是否按规定报区招投标交易中心招标；

5.（1）是否按街道办规定程序签订施工合同；（2）是否按街道办规定程序委托工程监理；（3）工程变更是否按规定报街道建设小组审核；

6.核查项目竣工资料是否齐全，并按规定报街道或区建设部门申请验收；

7.项目竣工后，是否按规定报街道纪检监察审计办审定结算。

低

1.工程项目立项申报；

2.工程概算文件审核；

3.工程项目施工图设计；

4.工程项目预算审定；

5.工程施工招投标工作；

6.工程施工管理；

7.工程竣工验收；

8.工程项目审计。

分管领导人

科室负责人

128

党政办（管控分中心）

应急处置和突发事件的信息报送

遇有突发事件，分析研判、及时上报，协调相关单位赶赴现场处置，积极跟进事件处置情况。存在风险：

1.不能及时和妥善处置好应急事件；2.未按规定做好各类突发事件的信息上报等工作。

低

1.加强监督管理和培训，实行登记制度；

2.对应急处置和信息报送进行评估评分，责任到人；

3.加强落实信息报送工作，确保及时了解处置情况；

4.纳入街道绩效考核，对工作进行评分。

分管领导人

科室负责人

129

应急值守

24小时应急值守工作。督促值班人员签到、坐班、留宿；抽查街道各有关单位的值班情况。存在风险：值班人员未履行值班职责。

低

1.加强监督管理和培训，严格落实职责分工，责任到人；

2.对应急值守进行评估评分。

分管领导人

科室负责人

130

采购应急物资

申请采购应急物资。存在风险：申报项目不实。

低

1.加强审查；

2.掌握时机需求情况；

3.做好登记。

分管领导人

科室负责人

制定采购方案、合同。存在风险：

1.多报、虚报采购数目；

2.徇私报高价格；

3.合同条款模糊不清。

低

1.掌握时机需求情况；

2.掌握市场价格，货比三家；

3.核查合同条款。

分管领导人

科室负责人

物资的审核审批。存在风险：违规审批。

低

1.落实审批机制；

2.加强审查。

分管领导人

科室负责人

采购、验收入库。存在风险：

1.侵占、侵吞物资；

2.数量缺斤少两；

3.质量以次充好；

4.品种规格上货不对路、不合规定。

低

1.加大选购透明度；

2.做好登记；

3.定期盘点清查；

4.加强公开监督。

分管领导人

科室负责人

131

党政办（管控分中心）

网络信息安全

接到审计系统的异常提示。存在风险：审计系统异常报错不当。

低

1.现场查验电脑故障是否与审计错误提示一致；

2.定时升级审计系统。

分管领导人

科室负责人

132

杀毒，更新补丁和病毒库。存在风险：病毒已造成文件损失。

低

1.加强人员培训；

2.定期抽查办公电脑情况；

3.自动升级病毒库补丁库。

分管领导人

科室负责人

133

电脑恢复正常使用。存在风险：未做好事件登记归档。

低

1.对完成事项在日志系统做好相应登记；

2.对电脑进行定期复查，每次都登记归档。

分管领导人

科室负责人

134

会议保障工作

接收上级指示，保障会议，确保会议顺利进行。可能存在的风险：

1.大厅前摄像头的画面不清晰，角度不正常，所有预设的镜头位置预案调用不正常；

2.分中心中控系统、视频会议系统、音响设备和机房各设备等没有正常工作；

3.分中心卫生环境不达标，大厅其他设备没有按规范摆放；

4.所有桌面麦、手持麦、领夹麦、激光笔、中控平板等设备不能正常使用，所有设备电量不足；

5.会议内容精神没有得到传达，会议过程中没有进行录音和拍照。

低

1.严格按照智慧宝安管控指挥中心新桥分中心工作指引手册履行职责；

2.加强监督管理，由值班长牵头，值班组配合工作，做到互相监督。

分管领导人

科室负责人

135

重大活动保障工作

国家法定节假日，街道政务活动、台风等自然灾害发生时，为管控指挥提供保障。可能存在的风险：

1.管控指挥过程中发生软硬件故障，影响管控大厅职能履行；

2.重大活动中，发生突发应急事件。

低

加强监督管理，实行分组分工，职责分工，责任到人。

分管领导人

科室负责人

136

党政办（管控分中心）

数据统计与分析工作

为领导决策提供数据支持，为街道各部门各单位提供数据信息。可能存在的风险：

1.所统计的数据有误；

2.日报、周报、月报、季报没有按时完成，报告编制工作是否与区运行监测工作保持统一步调；

3.着力于清积案情况，对薄弱板块的数据分析没有做到精准分析。

低

1.严格按照智慧宝安管控指挥中心新桥分中心工作指引手册履行职责；

2.加强监督管理，由运营技术主管牵头，值班组配合工作，做到互相监督。

分管领导人

科室负责人

137

行政事务

服务中心

车辆管理。做好车辆调度安排、车辆维修及清洁维护、用油管理、事故处理、证件年审、车辆保险、过路桥通行卡

1.公车私用。可能存在的风险：

（1）没有登记车辆使用情况；

（2）知情不报，造成不良影响。

低

1.加强从业人员廉政教育；

2.做好车辆出入登记情况；

3.强化车辆的维修管理，在政府采购定点范围内选择维修价格合理，质量上乘的维修厂家，严格核查维修审批内容；

4.加强监督检查、严肃查处公务车辆使用中的违纪违规行为；

5.加强和规范制度建设，建立健全车辆管理制度，做到有章可循。

分管领导人

科室负责人

2.车辆维修费用审核。可能存在的风险：（1）没有核实车辆损坏情况，是否损坏；（2）没有核实报价情况，核对修理厂报价和市场价对比；（3）没有核对维修情况，看维修内容与申报内容是否符合。

3.车辆保险、年审办理。可能存在的风险：（1）保险、年审过期没有办理，造成损失；（2）收取回扣。

4.车辆报废。可能存在的风险：没有按时报废车辆，可能造成安全隐患。

138

行政事务

服务中心

食堂管理。保障工作人员正常用餐、做好仓库物资采购、进出仓登记，保证食品安全审查、做好食堂卫生管理

1.食品采购，称重。可能存在的风险：（1）收取回扣；（2）不严格审核送货、称重情况；（3）故意刁难供应商。

低

1.加强从业人员廉政教育；

2.加强审核及对采购计划和对库存情况的了解；

3.加强出入库管理监督，对物品进行鉴定，验收；

4.审批部门严格根据每日清单核算价格和数量。

分管领导人

科室负责人

2.厨具、餐具的采购和维修。可能存在的风险：（1）收取回扣；（2）不及时维修；（3）未按要求验货；（4）未按规定采购、超标采购。

3.入库、出库。可能存在的风险：（1）未核实出入库数量；（2）未按规定领取使用。

4.结算。可能存在风险：未按规定程序报账。

139

物业管理。政府物业巡查；跟踪政府物业工程建设和维修、绿化管理

1.小额修缮维护工程可能存在的风险：（1）收取回扣；（2）未核实实际维修需求；（3）未按照审计要求；（4）未按规定程序报账。

低

1.加强从业人员廉政教育；

2.做好存底、登记；

3.严格按照上级规定申报、落实；

4.做好验收前和验收后的记录工作；

5.安排专人定期检查和跟进；

6.严格按照维修内容、资料、附件一致且齐全。

分管领导人

科室负责人

2.政府物业相关合同签订。可能存在的风险：（1）是否存在违规审批；（2）未按规定程序报账。

3.绿化管理。可能存在的风险：（1）收取回扣；（2）未按要求验收。

4.结算。可能存在的风险：未按规定程序报账。

140

行政事务

服务中心

物资采购。做好机关单位办公用品、食堂用品、会议用品、日常用品的采购，对各类采购进行审批、核实、结算

1.办公用品采购可能存在的风险：（1）收取回扣；（2）未核对市场价格；（3）未核实实际采购需求；（4）未按规定供应商采购、超标采购。

低

1.加强从业人员廉政教育；

2.严格按照上级规定进行申报、落实；

3.严格按照财务管理办法进行采购；

4.加强出入库管理监督，对物品进行登记，验收；

5.严格按照采购内容、资料、附件一致且齐全。

分管领导人

科室负责人

2.审批。可能存在的风险：违规审批。

3.入库出入可能存在的风险：未核实出入库数量、未登记数量。

4.结算。可能存在的风险：未按规定程序结账。

141

公务接待。做好机关单位公务用餐接待工作

1.用餐标准。可能存在的风险：（1）未按规定申请；（2）未按规定标准用餐。

低

1.严格按照有关规定申请；

2.严格按照中央八项规定，规范公务接待标准；

3.严格执行预算标准，严格审核把关；

4.加强接待管理的透明度；

5.主动接受监督；

6.严格执行各项规定。

分管领导人

科室负责人

2.餐前准备。可能存在的风险：超标准、超额度、超范围采购用餐材料。

用餐。可能存在的风险：（1）作陪人员过多；（2）违规使用酒水。

142

水电管理。做好办公楼用电线路、发电设备、电梯设备、供水设备、照明设备的日常检测和故障维修等维护工作

1.水电设备维修。可能存在的风险：（1）未及时维护，存在隐患；（2）虚报维修费用。

低

1.做好存底、登记；

2.加强从业人员廉政教育；

3.严格按照上级规定申报落实；

4.做好验收前和验收后的记录工作；

5.安排专人定期检查和跟进，及时清除各类隐患；

6.严格按照维修内容资料、附件一致且齐全。

分管领导人

科室负责人

2.供水、供电、电梯设备检测。可能存在的风险：日常不巡查，存在安全隐患，造成经济损失。

3.审批。可能存在的风险：违规审批。

4.验收。可能存在的风险：未按要求验收。

5.结算。可能存在的风险：未按规定程序报账。

143

行政事务服务中心

安全保卫。做好办公区域安全保卫工作

1.安保设备及服务的采购。可能存在的风险：未按规定招投标采购。

低

1.严格按照政府招标标准进行招标；

2.安排专人定期检查和跟进；

3.严格按照要求落实。

分管领导人

科室负责人

2.消防设备、监控设备的检测、使用、可能存在的风险：日常不巡查，可能造成安全隐患。

3.整改。可能存在的风险：未及时按要求整改。

144

交安委办

统筹谋划交通事故预防工作

1.未按要求制定工作方案；

2.未定时组织召开交通安全形势分析会议；

3.未协调相关部门，形成合力开展交通事故预防工作。

低

1.严格按照区及街道领导要求，落实交通安全主体责任各项工作，提前做好交通工作部署计划；

2.及时组织召开工作会议，分析道路交通安全形势，监督检查相关单位开展预防道路交通事故工作情况；

3.做好组织协调工作，结合街道实际，强化交通工作指导，加强各部门协调联动。

分管领导人

科室负责人

145

协调开展交通违法整治工作

1.交通整治工作中走过场，落实不力，整治不实；

2.工作中，参加行动的执法人员不遵守工作纪律，有收受被执法对象财物或侵占被执法对象车辆等行为。

低

1.严格按照法律法规，全力配合相关单位开展交通安全整治行动，做好交通整治工作；

2.强化监督管理和廉政思想教育，做好日常党风廉政工作建设。

分管领导人

科室负责人

146

交安委办

组织开展交通安全宣传工作

1.未按要求及时组织相关人员参加交通安全教育活动；

2.未及时发放各类宣传资料，未充分利用各类媒介做好交通安全宣传教育活动。

低

1.结合上级文件要求，制定交通安全宣传教育工作计划，上报分管领导审批，开展相关工作；

2.严格按照交通安全宣传教育工作计划，组织开展各项活动，定期做好工作总结。

分管领导人

科室负责人

147

网格综合管理中心

网格综合管理

1.日常巡查，定点巡查。可能存在的风险：巡查频次不达标；

2.采集人房基础信息、实有事件信息。可能存在的风险：漏采集基础信息、实有事件信息；采集信息质量不高；弄虚作假；

3.回访核实信息，实有事件现场核查。可能存在的风险：超过回访时限；现场核查弄虚作假。

中

1.根据网格划分和工作分工，明确责任到人；

2.每周开展业务学习，组织学习《监察法》，加强警示教育，强化遵纪守法意识；

3.修订完善《新桥街道网格综合管理绩效考核奖惩办法》《新桥街道"三小"场所与出租屋安全捆绑管理考核奖惩办法》等规章制度和督察考核程序，严格按规章办事、以制度管人；

4.督察队、综管站站长、网格组长进行逐级监督；

5.实行线上督察和线下督察相结合；

6.严格实行案件倒查制度；

7.依据考核制度严肃追究违规行为。

分管领导人

科室负责人

148

房屋租赁管理

1.街道政务服务大厅窗口统一受理、收取资料。可能存在的风险：资料不齐全；资料不符合要求；虚假资料；

2.后台审核。可能存在的风险：对征收税率标准划分不清，导致税收计算错误；月租金低于当年指导租金时，未按当年指导租金计税；欠税；地址、面积等录入与实际不符；

3.窗口打印票据、收取房屋租赁税。可能存在的风险：篡改票据内容；少收税；

4.票据管理，合同归档。可能存在的风险：丢失空白票据。

中

1.（1）加强窗口人员指导培训；

　（2）租赁业务与网格综管无缝对接（网格员后续实地核对）；

　（3）电话回访房屋租赁双方当事人。

2.（1）实行逐级审批制度；

　（2）严格按照统一业务规范操作；

　（3）优化审核环节；

　（4）电脑系统全程监管。

3.（1）全部票据数据由电脑系统自动生成；

　（2）专人专职打印票据；

　（3）全部税款由POS机收取；

　（4）实行日清月结制度；

　（5）定期抽查。

4.（1）专人专职管理票据；

　（2）实行废票审核机制；

　（3）定期开展业务培训。

分管领导人

科室负责人

149

社区工作站

社区突发

事件处理

1.是否成立社区突发事件应急处置领导小组及预案；

2.是否按照部门职能和突发事件类型划分行动小组；

3.获知突发事件信息，是否及时报告行动小组组长；

4.是否及时报告社区主要领导；

5.是否按照应急预案及时处理，一般事件行动小组组长是否到场处理，情况复杂的社区领导是否到场处理，重大或疑难问题是否报街道办；

6.是否控制现场情况、疏导现场人员、妥善处理善后工作；

7.是否及时公开事情处理结果；

8.是否接到有效投诉。

中

1.成立社区突发事件应急处置领导小组及预案；

2.按照部门职能和突发事件类型划分行动小组；

3.获知突发事件信息，及时报告行动小组组长；

4.及时报告社区主要领导；

5.按照应急预案及时处理，一般事件行动小组组长到场处理，情况复杂的社区领导到场处理，重大或疑难问题报街道办；

6.控制现场情况、疏导现场人员、妥善处理善后工作；

7.及时公开事情处理结果；

8.统一指挥，分级负责，分级设定和启动应急预案，明确责任人和指挥权限。

分管领导人

社区负责人

150

信访事项处理

1.该信访投诉是否在受理范围内；

2.是否如实录入信访信息；

3.是否呈送领导批示；利害关系人是否回避；

4.是否在规定时间内办理完毕；重大或疑难问题是否报街道信访办；是否把办理结果呈报领导；

5.是否将办理进度/结果通过电话、书面、口头形式反馈信访人；

6.未建立信访案件台账；未及时将来信来访情况及处理结果入卷归档；

7.群众是否满意处理结果。

中

1.强化信访维稳矛盾纠纷的排查化解工作；

2.建立健全信访件督查督办机制、信访件公开公正办事机制、重大事项社会稳定风险评估；

3.不在受理范围的及时转送相关部门，不能受理的应及时告知、答复信访举报人；

4.认真听取信访者意见，根据意见办理信访件，并交办相关业务部门；

5.建立健全台账制度。

分管领导人

社区负责人

151

社区工作站

安全生产

1.是否宣传安全生产法律法规和上级政策规定；

2.是否对生产经营单位进行登记造册；

3.是否根据上级要求进行检查；是否不定期进行巡查；安全生产"一岗双责"是否落实；

4.是否发现安全隐患；是否现场纠正；是否填写整改通知书限期进行整改；是否报社区领导；重大问题是否报街道安监办；是否复查验收；

5.是否对"三小"场所建立安全生产档案；是否进行重点巡查监督；

6.是否统计社区"三小"场所安全生产事故发生频率。

高

1.建立并执行安全生产检查制度；

2.宣传安全生产法律法规和上级政策规定；

3.对生产经营单位进行登记造册；

4.根据上级要求进行检查；不定期进行巡查；

5.安全生产"一岗双责"是否落实；

6.发现安全隐患；

7.现场纠正；

8.填写整改通知书限期进行整改；

9.报社区领导；

10.重大问题报街道安监办；

11.复查验收；

12.对"三小"场所建立安全生产档案；

13.进行重点巡查监督；

14.统计社区"三小"场所安全生产事故发生频率。

分管领导人

社区负责人

152

经费资金使用审批

1.虚报资金金额；

2.大额资金化整为零；

3.越权审批；

4.会计登记入账：（1）未按要求核对票据签名、金额等；（2）未按要求检查经费使用手续是否完备。

高

1.加强支出审核控制，进一步完善财务制度；

2.规范合同管理，健全内控制度建设；

3.规范项目的审批流程，按规定逐级逐项审批；

4.加强财务人员队伍建设，提高财务管理水平；

5.按时进行常态化审计。

分管领导人

社区负责人

153

社区工作站

居务公开

1.准备工作，是否设立公示点并按期公布信息，责任人是否整理、编制公开内容；

2.居务公开小组审议、确定公开内容，公开内容是否真实，公开内容有无超出规定范围；

3.内容公开，公示方式是否便民，敏感内容的公开是否兼顾了居民的知情权和保密需要，是否跟踪居务公开的落实措施及效果；