县住房和城乡建设局关于开展廉政风险排查工作的报告

〔*〕县住房和城乡建设局关于开展廉政风险排查工作的报告

为深入贯彻落实全面从严治党要求,推进我局党风廉政建设和反腐败工作,根据上级统一部署,我局于近期在全局范围内组织开展了廉政风险点排查工作。本次排查聚焦权力运行的关键领域、关键环节和关键岗位,旨在全面梳理、科学评定、有效防控廉政风险,构建权责清晰、流程规范、风险可控、监督有力的廉政风险防控长效机制。现将排查情况、风险清单及防控措施报告如下。

一、廉政风险等级划分标准与评估方法

为确保风险排查与评定的科学性、规范性和可操作性,我局结合工作实际,探索并确立了廉政风险的等级划分标准与评估方法。

(一)风险等级划分

根据廉政风险发生概率、可能造成的危害程度以及社会影响大小,我局将排查出的廉政风险点划分为三个等级,实行分级管理、动态监控和重点防控。

一级风险:指在权力运行中,涉及重大经济活动决策权、重要人事任免权、重大项目安排权和大额度资金使用权,或在行政审批、行政执法等环节中拥有较大自由裁量权,且制度机制尚不完全健全,一旦发生腐败问题将对公共利益、政府形象造成重大损害或严重不良影响的风险点。

二级风险:指在日常管理和业务工作中,涉及一定范围的经济活动、项目管理或资金分配,权力行使较为频繁,制度有待进一步完善,可能因监管不到位或个人意志产生不廉洁行为,造成一定程度损害或不良影响的风险点。

三级风险:指在常规性、程序性工作中,权力行使范围和自由裁量空间较小,制度规定较为明确,但仍可能因思想麻痹、作风不实等问题引发不规范行为,造成轻微损害或负面影响的风险点。

(二)风险评估方法

为实现对风险等级的科学量化评定,我局引入多维度评估指标体系,对各风险点进行综合评分。评估指标主要包括权力的重要程度、自由裁量空间、腐败现象发生的概率、危害损失大小、制度机制的完善性、历史问题发生频率等多个维度。在实际操作中,可采用定性与定量相结合的方式,例如构建评分模型,设定总分为100分。

一级风险:综合评分在80分及以上。

二级风险:综合评分在60分(含)至80分之间。

三级风险:综合评分在60分以下。

风险等级评定工作每年进行一次动态调整,确保风险评估的及时性和准确性。

二、主要业务环节廉政风险清单及防控措施

结合我局"三定"方案和核心业务职能,本次排查重点围绕项目审批、资金管理、工程招投标、施工监管、物业管理、行政执法及内部管理等七个方面展开。

(一)项目审批环节

廉政风险点表现形式:

1.在办理建筑工程施工许可证、初步设计审批、消防设计审查等业务时,违反"一次性告知"原则,让服务对象多头跑、反复跑,利用信息不对称暗示或索要好处。

2.对审批标准执行不一,对有"关系"的申报单位在材料、条件上予以通融,对其他单位则严格设卡,破坏审批公平性。

3.无正当理由拖延审批时限,或在审批流程中违规操作,擅自增减、颠倒审批环节,为权力寻租提供空间。

4.在老旧小区改造、人行天桥等政府投资项目的前期论证和审批中,受利益关系影响,对项目的必要性、可行性、投资估算等关键指标把关不严,导致决策失误或投资浪费。

风险等级:二级风险。

主要防控措施:

1.制度防控:制定并严格执行《〔*〕县住建局行政审批业务手册》,细化各项审批的法律依据、申报材料、办理流程、审核要点和办结时限,将自由裁量权压缩到最低限度。

2.流程防控:全面推行"一窗受理、并联审批、限时办结"制度,依托政务服务网,实现审批流程全程在线留痕、可追溯。对审批环节进行固化,杜绝线下违规操作。

3.监督防控:建立审批事项"双人审核、领导审定"机制,重大复杂审批事项须经局务会或专题会集体研究决定。通过门户网站向社会公开审批流程、标准和结果,接受社会监督。

(二)资金分配与管理环节

廉政风险点表现形式:

1.在保障性安居工程、老旧小区改造、农村危房改造等专项补助资金的分配中,分配标准不透明、不公开,存在"因人定项""因人配钱"现象。

2.个别领导干部利用职权违规插手、干预资金分配过程,通过打招呼、批条子等方式,将资金"指定"给特定项目或个人。

3.对申报材料审核不严,对虚报改造户数、夸大工程量等问题"睁一只眼闭一只眼",甚至与申报方内外勾结,骗取、套取财政资金。

4.资金拨付不及时、不规范,利用拨付环节的决定权,向项目单位或个人索要回扣、好处费。

风险等级:一级风险。

主要防控措施:

1.制度防控:出台《〔*〕县住建领域专项资金管理办法》,明确各类资金的分配原则、量化标准、申报程序和拨付流程。严格执行《财政违法行为处罚处分条例》等财经法规。

2.决策防控:所有专项资金分配方案必须经局党组会或局长办公会集体审议决定,会议记录详细存档。严格执行领导干部干预重大事项记录报告制度,对违规干预行为严肃追责。

3.监督防控:建立资金分配和使用情况公示制度,在政府网站和项目所在地对分配结果、资金用途进行长期公示。引入第三方审计或纪检监察部门对重大专项资金的分配和使用效益进行专项监督检查。

(三)工程招投标环节

廉政风险点表现形式:

1.以不合理的资质、业绩、技术参数等条件排斥或限制潜在投标人,为特定投标人"量身定做"招标文件。

2.在开标前泄露标底、投标人名单、专家信息等关键保密信息,协助特定投标人进行围标串标。

3.违规干预评标过程,向评标专家施加倾向性影响,或在评标结束后违规更改评标结果。

4.将依法必须招标的项目化整为零、肢解发包,或通过虚假招标、直接委托等方式规避公开招标。

风险等级:一级风险。

主要防控措施:

1.流程防控:严格执行招投标法律法规,全面实行电子化招投标,所有流程均在公共资源交易平台线上完成,实现"全程留痕、源头可溯"。

2.监督防控:实行招标人代表、监督人员与评标专家"三分离"制度。评标专家从省级或市级综合评标专家库中随机抽取,并实行严格的回避和保密制度。

3.协同防控:加强与纪检监察、审计、发改等部门的联动,建立信息共享和线索移交机制,形成监管合力,严厉打击围标串标等违法违规行为。

(四)工程施工与质量安全监管环节

廉政风险点表现形式:

1.在日常质量安全监督检查中,对发现的重大隐患或违法违规行为不报告、不制止、不处罚,搞"选择性"执法、人情监管。

2.收受施工单位或监理单位的礼品、礼金、宴请,在关键工序验收、竣工验收等环节降低标准、放宽要求。

3.在工程变更、现场签证等环节,与施工方串通,虚报工程量,虚增工程造价,损害国家或集体利益。

4.在燃气、建筑施工等安全生产大检查中,检查流于形式,对企业的安全主体责任落实情况监督不力,存在失职渎职风险。

风险等级:一级风险。

主要防控措施:

1.制度防控:完善《建设工程质量安全监督工作规范》,量化监督检查频次、内容和标准。建立质量安全问题台账和销号制度。

2.技术防控:推广使用智慧工地监管平台,通过视频监控、物联网传感等技术手段,对深基坑、高支模等危险性较大的分部分项工程进行24小时在线监测,减少人为干预。

3.责任防控:严格落实工程质量终身责任制,明确勘察、设计、施工、监理和建设单位五方主体的责任。对监管人员实行"谁检查、谁签字、谁负责",将监管责任与个人直接挂钩。

(五)物业管理与房屋安全监管环节

廉政风险点表现形式:

1.在前期物业招标中,违规指定物业服务企业,或为关联企业提供便利。

2.对物业服务企业的日常服务质量、维修资金使用等情况监督缺位,对业主投诉处理不力,不作为、慢作为。

3.在危房等级鉴定和解危处置工作中,鉴定标准不一,或受利益驱使出具虚假鉴定报告,影响群众生命财产安全。

风险等级:二级风险。

主要防控措施:

1.制度防控:建立健全物业服务企业信用评价体系和红黑榜制度,评价结果与项目承接、评优评先挂钩。出台《〔*〕县住宅专项维修资金管理实施细则》,规范资金使用流程。

2.监督防控:建立由街道、社区、业主委员会和住建部门共同参与的"四位一体"物业管理监督协调机制。定期对房屋安全鉴定机构进行监督检查,规范鉴定行为。

(六)行政执法环节

廉政风险点表现形式:

1.滥用行政处罚自由