单位内控工作的建立与实施主要做法汇报

单位内控工作的建立与实施主要做法汇报

〔…〕队在内控的建立与实施过程中，紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上规避了经济责任风险。主要做法是：

一、组建领导小组，作为内控抓手

单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配合。在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。成立了由支队长任组长、副支队长任副组长、综合科负责人为成员的内部控制规范领导小组。领导小组下设内控工作办公室，其中综合科牵头协调内部控制的建立与实施工作，财务人员为内部控制的具体执行机构，积极配合内控工作办公室建立和实施内部控制，确保单位内部控制体系的有效运行。

二、构建内控机制，保障内控实施

(一)建立了单位层面的内控运行制约机制。主要包括5个方面的内容：内控管理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，经济活动风险评估，内部控制监督评价。

(二)梳理了单位主要经济业务管理制度及流程。针对预(决)算管理、经费收支管理、专项资金管理、政府采购管理、合同管理以及资产管理等6个业务模块，优化完善费用报销单、差旅费报销单等2个表单。

(三)通过信息化对制度和流程进行"固化"。要保障内控真正落地，信息化是实施内控的最重要手段。支队在信息系统建设中将内控理念嵌入信息系统中，将制度和流程进行"固化"并达到常态化，真正实现从"人治"管理向"法治"管理和科学管理的转变。

内控规范建设政策性强、涉及面广、工作量大且具有相当难度和专业性的工作，单位自身开展内控建设缺乏精力和专业知识和信息化手段，很难保证内控建设的效率和效果。下一步市劳动保障基层组织将采取各种方式加强内控宣传，在单位内部形成"人人学内控，处处讲内控"的良好氛围。同时，通过与专业机构合作，获取其专业理论支撑和丰富实务经验，确保内控规范实施取得良好效果。