关于产业链链长的理论内涵及其功能实现调研报告(第2/4页)
（3）在战略性产业中居于产业链核心地位是中央企业打造产业链链长的现实基础。中央企业不仅多处于战略必争领域和关系国民经济命脉的关键领域，而且通常是该领域掌握底层技术和关键集成技术的主体，或者是牵引产业市场机会拓展方向的最终用户，因而在产业链中居于核心地位。更重要的是，中央企业不仅能够通过市场牵引带动市场主体的一致行动，而且可以发挥国有企业的独特属性，有效联结产业管理部门、地方政府与产业链上下游相关配套企业、科研院所等各类创新主体，共同推动前沿技术突破、畅通创新链和产业链、保障市场稳定，成为宏观政策、产业政策、区域政策和微观市场政策之·外的另一个重要政策补充，贯彻党和国家要求，有效破解产业链协同过程中的"失灵问题"。
（4）强大的创新能力是中央企业打造产业链链长的重要条件。中央企业是中国科研投入、科研产出和产品开发平台的重要载体，是推动关键核心技术突破、实现国产替代、破韶"卡脖子"技术的主导力措，为保障国家安全莫定了能力基础。中央企业的研发投入约占全国总投入的x/x，拥有的国家级研发平台超过xxx个，中央企业拥有一大批共性技术研发机构等创新平台，拥有雄厚的创新资源和要素，具有整合和协同上下游、关联创新主体的创新网络和产业生态，为自身打造产业链链长驱动产业创新发展创造了良好的条件。
（5）全球化营能力为中央企业在全球范围内整合资源、完善产业链供应链体系创造了条件。从资源基础观的视角出发，企业开展跨国经营、布局境外投资的日的是为了实现与当地的资源互补，强化能力基础，获得附着在企业内部的、无形且不可模仿的稀缺资e源。数据表明，截至20xx年底，中央企业境外单位xxxxx户，分布在xxx个国家和地区，境外资产总额达x.x万亿元，全年营业收入xx万亿元，利润xxxx.x亿元。中央企业境外投资额约占中国非金融类对外直接投资总额的xx%。对外承包工程营业额约占中国对外承包工程营业总额的-xx%，境外业务由侧重能源、矿产资源类母发逐步拓展到拥有核心技术优势的高铁、核电、特高压电网建设运营等领域。中央企业在关键领域的全球化布局与运营，提升了其在全球范围内的资源整合与调用能力。
三、产业链治理视角下中央企业的产业链链长功能
1.相关概念辨析
为更好地理解产业链链长功能，需要从理论上廓清产业链、供应链、价值链、创新链等基本概念的理论联系和区别。
从内涵看，产业链是一个基于"产业总体"投入产出关系来分析产业效率或竞争力的产业组织e概念，反映的是存在着有机关联的各个经济部门之间依据特定的逻辑关系和时空布局形成的相互交织的网络关系。供应链是从"特定的企业"出发考观察和分析企业间的投入产出关系及其对企业供应链效率影响的管理学概念，聚焦于跨组织的产品流、物流、信息流和资金流的整合，旨在通过供应商、制造商、零售商等上下游企业的协调与舍作，满足终端客户对特定产品或服务的需求。价值链的概念最初提出，用于分析研发、制造、营销等价值创造活动（这些活动并非投入产出关系）对企业竞争力的影响，之后随着全球价值链在企业间的分解，逐渐成为产业经济学分析价值创造活动分工的概念。创·新链的概念最早由xx提出，是创新网络中用于分析创新过程的一个概念，包含了多个创新参与者相互连接并经历多个阶段产生价值的一体化创新活动过程或结构。
这些概念从-不同视角解释产业发展和经济运行的基本规律，相互之间具有不可分割的关系。价值链的思想被广泛应用于分析组织间、产业间以及国家间的价值创造和分配模式，并衍生出"价值星一系""价值网络""价值生态系统""产业价值链""全球价值链"等概念。同时，知识、创新等分析视角的导入，进一步形成了"知识价值链""创新价值链"等概念。
产业链是理解产业组织结构的一个视角，其核心是产业链各主体投入产出关系背后的竞争与合作关系。在政策语境下，产业链概念不仅涵盖了产业概念所指向的同类企业的产业组织关系，还包括产业链上下游企业间的经济交易联系，甚至涵盖了大学、共性技术研发机构、国家实验室等非市场主体间的非经济性活动。产业链概念超越了市场主体间的交易关系，反映了更加广泛的非市场主体和非经济交易性互动，而且这些广泛的主体间竞争合作关系和互动行为模式共同决定了产业链的总体竞争力。因此，在产业链概念基础上发展起来的产业链链长，是一个从"企业"视角观察"产业"发展绩效的理论概念，其规范意义不是企业自身的价值最大化，而是通过企业活动驱动产业链整体能力的提升。
2.产业链治理的市场失败和政府失败
市场机制和行政机制是市场经济条件下资源配置的基本制度，业链治理作为一种市场主体的协同投资活动，也必然受到市场机制和行政机制的调节。然而，在产业链治理实践中，市场机制和行政机制都不能完全有效解决产业链治理的问题，在不同领域不程廉地不在治理失败。
（1）当企业行为具有强外部性时，产业链治理的市场机制存"激励失败问题。根据外部性的一般理论，当企业投资活动的私人收益与社会收益，或者私人戴本与社会成衣净在较大差距时，企业的投资活动就具有强外部性，从而产生过度投资或者投资不足的激励曲向题。
此时需要给企业施加一个类似"庇古税"的外部激励，矫还企业的投资水书和结构，从而促进社会福利最大化。产业链协同本质上是跨产业、跨组织的多种资源和能力协同的过程，对于拥有不同资源和能力的产业链各主体来说，出于自身利釜考虑的p体理性最优决策常常偏离产业链群体理性最优决策，甚至在特定情况下可能出现命场主体退出博缔的现象。这时就需要对该主体施加一个外部激励，促使其行为向群体理性的均徽结果收数为此、经济学家围绕降低经济协同成本给出了一些建议，例如，通过提供有效的价货制度全业制度、同制度等降低市场交易的成本，从而激发市场主体在重复博弈的基础上形成基子市场规则的关系合约和互利行为，逐步趋向群体理性均衡但也有理论议为应声政府对产业链中具有正外部性的企业投资活动予以补贴，诱使企业投资示向积投资水平顾着有利于社会福利最大化的均衡点收敛，从而以非市场的方式弥补或矫正外部性造成的市场失败。
（2）产业链各主体的投资决策无法达到集体理性最优，除了上文提到的个体激励因素以外，还可能由于至体存在价值观差异和信息不对称而造成集体行动的不一致，即"协调失败"。当产业链涉及大量体时，协调失败允其容易出现。从沟通的视角解释协调失败，发现其在各类集体性适动是经常出现的。从历史和现实看，各国都在为推进人类共同发展不断沟通和协作，但在此过程电也伴随着大量的"协调失败"问题，如战争、贸易争端、退出国际协定等。以移动通信产业为例。由于一国移动通信标准的发展既涉及核心技术攻关，又涉及系统设备、核心元器件、终端和仪器仪表等产品的协同开发，还涉及运营商测试网络建设，那么当一个技术标准的培育和产业化涉及大量主体的复杂商业活动时，如果缺乏能够促使产业链各主体围绕自主标准开展协同研发和产业化的"可置信承诺"，则产业链主体很可能做出不合作的策略选择，从而出现技术标准协调失败。美国移动通信产业从来不缺乏ATT、摩托罗拉、英特尔这样极具创新力的企业，但由于在3G、4G和5G时代缺乏技术标准协调，完全市场竞争造成美国移动通信技术标准协调的市场失败，导致美国移动通信技术标准主导权的丧失和产业竞争力的总体衰落。相比之下，3G时代中国自主培育的TD-SCDMA之所以能够实现规模化商用，并成功演进为TD-LTE这一4G国际主流标准，是因为中国技术和产业统一推进体系和科技重大专项有力促进了产业链和创新链的协同，形成了中国移动通信产业"弱胜强"的合力。
（3）除了激励失败和协调失败，产业链协同失败的另一个可能的原因是产业链·缺乏某些特定的创新主体或创新要素（如共性技术供给·主体缺失），这时就出现了"系统失败"。将系统失败引入技术创新政策研究中，发现基础设施、制度、行为主体交互以及能力是导致创新失败的重要原因，这些对创新至关重要的因素常常是市场机制无法提供的。技术创新、产业升级的系统性决定了其在发展过程中必然面临多个子系统以及各类耦合因素的影响，子系统或者某-一因素的缺失都可能导致整个创新系统的失败。为此，在打造现代产业链过程中，要从创新系统的视角出发，不仅要解决创新和产业发展中面临的基础设施（婊备、材料、核心部件、人才等）供给不足的问·题，还需要通过制度创新（如科技重大专项、知识产权保护等）促进产业网络中各类主体（如m分节符（连续）sm企业科研院所、政府、客户等）的有效交互，并在此过程中不断提升各类主体的能力，以促进产业链（4）理论，政府可以通过税收等结构性政策解决产业链的激励失败问题，可以通过行政命令或提供可置信的市场承诺促使产业链主体采取一致行动，也可以通过供给特定的创新琳或制度韶决系统失败，但是政府在解决这些市场缺陷的过程中也可能出现政府自身的失败，致处共支出规模过大或者效率低下。政府产业政策或者产业协调失败的主要原因表现在如下三个方面：一是政府部门和官员可能缺乏足够的信息对产业发展和技术演进做出清晰的判断.即政府变足够的信息资源；二是特定的政府部门或官员可能出于部门自身利益制定和实施产业政策，从硬最优的政府干预发生扭曲，即政府缺乏恰当的激励结构；三是即便具有足够的激励和信息，政地可能在技术选择、标准制定、产业链协调方而缺乏足够的专业能力.即政府缺乏必要的政策能力。因此，市场端出现的激励失败、协调失败和系统失败并不是政府干预的充分条件，有效的制度设计一定是市场失败和政府失败等各种成本收益的综合权衡。而中央企业协调，既非完全市场机制，也非完全的行政机制，在特定情境下相对于市场协调和政府协调具有比较制度优势.与市场机制和行政机制具右石补性.是实现产业链协同的第三种治理机制。
3.中央企业作为链长可以承担的产业链治理功能
产业链协同是产业链上相关利益主体形成共同信念和一致行动的一种激励相容状态，产业链治理则是实现产业链协同的一种制度安排，产业链协同是产业链治理的结果和目标。理由上看，产e业链链长所承担的产业链治理功能主要体现在以下四个方面。
（1）激励劲能，即对产业链中的其他企业提供激励来促进产业链协同。当企业特定的投资活动（如产业基础件的投资周期长、技术复杂度高、回报低）具有较强的外部性时，市场本身的价格补偿品往往无法激励企业形成最优的投资水平，而政府电于缺乏对产业和技术的深刻理解又无法提供有效的补贴，这时产业链链长企业就能够提供供应链金融或者订单等来激励上游企业开展特定的研发和投资，起到产业牵引作用。
（2）协调功能，即对产业链中的各类主体予以有效·协调来促进产业链协同。当产业竞争力不仅取决于单个企业的竞争力，而且取决于产业链-上的大部分-或所有企业能否采取一致行动时（如力通信产业竞争力取决于一国市场主体能否围绕本国技术标准进行集体的专用性投资），价格信号和-行政命令都不能推动市场主体做出相互配合的一致行动，而产业链链长企业则可以-通过技术路线选择、测试平台建设、订单牵引等措施促使产业链各类市场主体做出战略互补的行动。
（3）公-共品供给功能，即通过提供产业链共同需要的公共品弥补创新体系或产业生态短板。纯粹的价格机制无法激励企业提供具有显著外部性的公共品（如共性技术），而政府直接供给公共品的效率又往往较低，这时链长企业如果能够从产业链利益最大化出发，通过推动共性技术联盟或者直接投资建设共性技术研发机构，就可以相对有效地解决产业链公共品供给不足或供给质量不高的问题。
（4）发挥兼具贯彻国家战略意志和追求经济效羲的元功酶优势，以市场主体的身份更好地贯彻国家战略要求，相对有效地解决政府失败闷》相对于政府部门，中央企业具有更加专业的技术能力和更加充分的市场信息，因而是产业链协间发粟的效率更高的主体；与此同时，作为市场主体，其又能够合规合理参与WO等多这规下的际经贸活动，从而最大程度地发挥社会主义市场经济体制的优越性。
需要强调的是，中央企业不能孤地发探产业链链长功能，中央企业产业链链长制度的有效性依赖于其他国有企业和民营企业的有序协同积支持。地方国有企业要立足国家产业链现代化的现实需要和链长企业的急体部暑、主动融人产业生态和创新生态，充分发挥自身在服务地方经济方面的优势，整合凋动地方资源，共同响应国家战略需求。而大量民营企业和中小企业作为产业生态中最活跃的量需要发挥自身灵活性和创新性优势，聚焦细分领域，在基础材料、基础零部件、基础工艺等方面不断突破，积极打适"专精特新"的"隐形冠军"，成为保持产业链韧性、维系产业安全的重要主体。
四、中央企业产业链链长功能的实现途径
中央企业作为介于政府直接干预和市场机制之间的第三种治理机制，可以从产业链治理中的特定"失败"问题及其背后的理论机理出发，明确并落实中国情境下有效解决不同"失败"问题的具体途径，由此承担起产业链链长功能。
针对激励失败问题，链长企业可通过破解"卡脖子"技术瓶颈、带动基础软硬件突破、协同供应链稳产稳供等途径，在承担自身社会责任的同时，为产业链上下游企业提供市场激励或金融激励，提升全产业链主体从事高"外部性"活动的激励水平，从而保障产业链在"卡脖子"技术、基础软硬件、战略性商品和民生必需品供给等方面的安全水平。针对协调失败问题，链长企业可通过强化战略性需求牵引、统筹产业链国际化等途径，对内创造规模化创新市场、牵引新兴产业链发展壮大，对外整合全产业链国际化力量、带动上下游生产和服务企业一揽子"走出去"，从而推动产业链创新水·平和竞争能力提升。针对系统失-败问题，链长企业可通过牵·头建设高水平产业共性技术平台、建立健全产业共性技术扩散应用机制等途径，弥补当前中国创新系统一中普遍存在的结构性缺失，提高公共创新供给水平和扩散速度。针对政府失·败问题，链长企业可发挥自身相较千政府机构的产业能力优势和信息优势，通过驱动产业整体性转型，推广适合中国情境的新模式、新应用、新机制，从而打造高质最产业共同体和现代产业集群。
需要指出的是，中央企业所处行业的技术创新特点和产业组织-特点不同，对于产业链治理是否面临市场失败和政府失败问题，以及各类问题的强度和实际表现形式，相互间存在较大差异。在面对差异化的产业链治理失败问题时，链长企业应结合所在行业治理失败的关键问题和企业自身的mmmmm协同能力基础，从特定的失败问题出发，确认自身实现链长功能的具体有效途径。本文对选取的-5e家典型企业进行了调研。调研表明，由于产业链治理主要问题不同，各企业实际承担的功能和实现品途径各有偏重。
1.破解"卡脖子"技术瓶颈
与民营企业相比，中央企业自主创新的资源基础更加雄厚，同时产品集成度普遍更高，产品涉及的学科和技术领域更加广泛，因而面临更加突出的、由"卡脖子"技术造成的产业链安全风险，受西方科技封锁威胁的负面影响更加直接。无论从自身能力出发，还是从竞争需求出发，中央企业都有条件成为突破"卡脖子"技术瓶颈、发展"杀手铜"技术、保障产业链安全的中坚力量。对此，应在以下三方面为链长企业提供重点支持。