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合规管理体系建设实施细化方案

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合规管理体系建设实施细化方案

为贯彻落实国家2023-2025年合规管理体系建设相关要求,公司2023年深化法治建设加强合规管理工作会议精神,以及公司"十四五"总体规划精神,不断加强合规管理体系建设,提升依法合规经营水平,为公司全面深化高质量发展保驾护航,特制定2023-2025年合规管理体系建设实施细化方案,具体内容如下:

一、指导思想和任务目标

(一)指导思想

深入学习宣传贯彻党的XX大精神和习近平法治思想,以推动公司法治合规高质量发展为主题,认真落实上级2023年深化法治建设加强合规管理工作会议精神和公司"十四五"法治工作规划精神,紧紧围绕公司高质量发展年的总体部署,继续锚定"控风险、促合规、增效益"的合规目标,不断增强"合规预防损失,合规创造价值"的合规理念,坚持将合规融入管理、融入治理、融入系统,厚植"全员合规、全面合规、全过程合规"的合规文化,持续深化"治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信"的大合规体系建设。

(二)任务目标

全面落实"寓合规于治理、寓合规于管理、寓合规于信息化"的工作要求,逐步形成合规管理分工更加明晰、合规机制运行更加顺畅、合规文化更加浓厚、合规风控更加有效的境内外一体化合规管理体系,不断推动公司合规管理全面升级,依法治企、合规经营能力全面提升。

2023年,围绕"合规管理年",突出抓好招投标、"三重一大"等重点领域合规管理,进一步健全合规经营体系,进一步完善重大合规风险防范机制;进一步健全合规管理体系,建立健全"三张清单"、合规审查标准、专项合规指南等,不断提升合规管理体系的有效性,推进合规管理深化发展。

2024年,围绕全面提升合规管理体系有效性,按照统一部署做好合规管理有效性自评,全面深化合规管理组织建设、制度建设、运行机制、违规整改、信息化管控等;进一步健全合规管理"三道防线",完善合规审查机制,加强招投标、投资、合同等重点领域合规管理,突出长效机制建设以及合规管理信息系统的应用,加强合规管理流程管控,切实强化合规管理,推进合规管理质的提升。

2025年,持续完善合规管理体系的搭建,不断增强合规管理的完整性,不断推动合规管理流程的落实落地,建立起"治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信"的大合规体系,营造"全员合规、全面合规、全过程合规"的合规文化,推进合规管理全面升级。

二、主要任务和实施措施

(一)建立健全合规组织体系。

1.加强合规管理组织领导。全面落实公司党委、董事会、经理层的合规管理职责,压实主要领导法治建设第一责任人,进一步加强重大合规风险、重大决策合规问题管控,适时推进建立合规管理委员会工作机制。

2.完善首席合规官体系建设。公司首席合规官按照合规要求回避岗位利益冲突,由副总法律顾问担任,直接向单位主要领导人员负责,领导合规管理牵头部门开展工作。不断提高三级公司首席合规官聘任比率,推进公司首席合规官全覆盖,推动首席合规官制度向公司下属的单位延伸,不断健全首席合规官组织体系。进一步加大首席合规官专业能力培养力度,不断提升首席合规官的履职能力和专业化水平。

3.加强合规职能机构建设。进一步推进法律、合规、风险、内控的职能整合,建立公司主要负责人领导、总法律顾问/首席合规官牵头、法务管理机构归口、相关部门和所属各单位协同联动的合规管理组织体系,形成上下联动,齐抓共管的合规管理工作布局,至2024年底完成整合。

4.强化专兼职合规管理队伍建设。2023年,聘任公司总部各部门合规官,充分发挥总部"大脑"和"中枢"的作用,在统一部署下,至2024年实现公司所属的子企业聘任部门合规官,持续夯实合规管理工作。2023-2025年,要持续加强合规管理队伍建设,公司和下属要配备专职合规管理人员,统筹考虑法律、风险和合规人员,持续夯实合规管理组织基础,促进合规管理和业务工作的深度融合,切实发挥风险防范的作用。

(二)建立健全合规制度体系。

5.健全合规管理制度体系。对照合规行为准则为核心、运行机制为保障、重点领域合规专项指南为支撑的合规管理制度体系,进行查漏补缺,着力推进全级次企业合规管理制度建设。2023-2025年,建立完善合规风险清单、重点岗位职责清单、合规流程管控清单"三张清单";针对反腐败、招投标、采购、合同等重点领域,建立健全专项合规指南;针对重点业务流程建立健全合规审查标准等制度,进一步强化合规的制度化管理。

6.不断深化制度建设成果。2023年,完成合规管理办法的修订;2024-2025年,按照合规管理制度建设要求,不断健全完善合规管理制度体系,按年度定期开展制度梳理,及时将法律法规和监管要求内化为企业内部管理要求,修订完善相应配套制度,不断增强制度针对性和实效性,发挥制度管理的有效性。

7.提升合规管理体系有效性。2023年开展合规有效性自评工作,通过对合规组织建设、制度建设、运行机制、监督追责、文化建设、违规处罚情况七大方面7项指标的自评,查找短板弱项,完善管理措施;2024年,围绕管理体系有效性提升,加大自评自查力度,进一步查缺补漏,防微杜渐;对标世界一流,学习先进,取长补短。

(三)建立健全合规运行机制。

8.完善合规审查机制。严格落实经济合同、重大决策、规章制度、授权委托书四项审核要求,切实做到合同不审核不签约、制度不审核不上会、材料不审核不用印。提高审核质量,紧密结合业务进行全面审查,坚持底线原则,对涉嫌违法违规、存在重大风险的坚决否决。

9.完善"三重一大"经济性决策机制。公司及所属各单位切实落实依法合规决策要求,针对"三重一大"经济性决策事项严格履行决策程序,避免违规违法决策,防范好"三重一大"经济性决策事项的合法合规性风险。

10.深化合规"三道防线"建设。一是公司各部门和所属各单位切实履行合规"第一道防线"的主体责任,落实"管业务必须管合规"的要求,完善"三张清单",制订专项合规指南,加强业务合规把控。二是法律合规牵头部门要守好合规"第二道防线",做好组织协调、加强合法合规性审核,同时做好法律审核意见的落实跟踪,实现合规审核的闭环管理。三是纪检、审计等部门切实发挥合规"第三道防线"的震慑作用,加强对重大项目、重大资金、重点领域的监督检查。

11.推动构建合规管理长效机制。开展工程建设领域专项治理,对照十二大类自查清单,全面开展自查自纠;开展融资性贸易、重大决策违规问题排查,紧盯重点领域和关键环节,落实整改措施,强化问题整改,坚持"当下治"和"长久立"一体化推进,深刻剖析问题根源,举一反三,以案促管,促进管理上下贯通,不断提升公司合规经营水平。

(四)推进合规管理信息化建设。

12.建立健全合规管理信息化系统。按照统一部署,根据建立合规资源库、合规服务、合规监督、整改跟踪等模块、健全合规风险监控指标体系,适时推进公司相关模块、体系和系统的相关工作,加强违规风险信息在线监测和预警,实现对违规行为的主动截停,防范相应的合规风险,建立完善公司相关流程,以提升公司合规信息化水平,助力公司合规管理水平的提升。

(五)深化合规文化建设。

13.提升各级领导法治合规意识。合法合规是百年大计,是金色盾牌,是百年老店最大的智慧。各级领导干部应当把学习习近平法治思想、依法治国理论、强化合规经营理念作为党委中心组集体学习的重要内容,每年至少组织1次专题学习,充分发挥示范引领作用,积极践行合规承诺。

14.加强关键岗位合规专业能力。进一步加强关键岗位管理人员的合规培训,积极参加合规管理培训,七项合规实施细则专题培训,不断提升各级管理人员的法律合规意识和专业素养。

15.不断提升全员合规意识和水平。结合"八五"普法工作,充分运用视频会议、官方网站、微信公众号、法治通讯、短视频等多媒体平台,举办公司合规管理培训,强化全体员工的合规意识和理念,践行"人人都是'风险关',人人都是'风险官'"的全员合规防控理念,不断厚植"全员合规、全面合规、全过程合规"的合规文化。

三、工作要求

(一)压实主体责任

认真贯彻落实国务院国资委《中央企业合规管理办法》《关于开展2023年中央企业合规管理体系有效性评价工作的通知》要求,以及2023年深化法治建设加强合规管理工作会议精神,切实将合规管理体系建设列入2023-2025年工作计划,融入公司改革发展的总体工作,加强工作谋划,细化工作部署,切实不断健全完善合规管理体系。

(二)聚焦任务措施

2023-2025年,公司将聚焦工作目标,压实主体责任,贯彻落实主要任务和工作措施,把任务摆进去、把职责摆进去,量化指标,强化考核,严格奖惩,确保合规体系建设工作取得实效。

(三)加强统筹协调

公司一把手要挑起重任,带头亲自部署、亲自落实,各分管领导一定要靠前指挥、强化协调,首席合规官要具体负责、强化督导,合规归口管理部门要抓好落实、强化推动,形成上下联动,纵向贯通,将2023-2025年合规管理体系建设规划与"十四五"规划中期跟踪评价相结合,与"十四五"规划一体统筹、一体谋划、一体推进,在人员、资金等方面给予有力保障。

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