廉政风险防控清单与流程图3
区委办（区政府办、直属机关工委）廉政风险防控责任清单
序号
责任主体
职权内容
风险点
风险等级
防控措施
责任人
1
秘书一科
会务工作
不按相关规定、程序、规格安排会议、公务。
低
加强与相关部门联系，把党风廉政建设与业务工作相结合，规范会务流程，严格落实政务安排工作，按时完成任务，增强责任意识，提高服务质量。
科室
负责人
2
区委、区政府领导公务接待活动
1.未按要求、规范流程进行申报；
2.未执行接待标准，超出预算；
3.未厉行节约，提高接待档次。
中
1.一律先报批后接待，报批时需明确来宾对象、陪同人员、人数、用餐标准等事项；
2.定点接待、严格执行接待标准、接待预算，超出标准或预算不予报销；
3.严格遵守中央八项规定精神、强化责任追究。
科室
负责人
3
负责全区文秘人员业务指导工作
在思想政治指导、业务知识培训等方面存在不足。
低
加强思想，政治和业务知识的学习，不断提高综合素质加强与文秘人员联系，将党风廉政建设与业务工作相结合，规范会务、公务流程，严格协调并指导工作，落实政务安排工作，增强责任意识，提高服务质量。
科室
负责人
4
秘书二科
制度机制
对现有制度执行力不强，监督检查不够。
低
加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
科室
负责人
5
科级干部选拔
1.弄虚作假；
2.泄露应当保密的讨论事项；
3.徇私不如实汇报考察情况；
4.发现问题不调查核实及处理。
低
1.制定完善干部选拔任用方案，严格方案执行；
2.严格保密工作制度的执行；
3.两人考察，落实民主考察干部；
4.实行逐级审核、审批，主任办公会讨论决定；
5.党政干部选拔任用工作条例。
科室
负责人
6
秘书二科
政府采购管理
不按相关规定采购办公用品等。
中
1.落实政府采购主体责任，对重大项目的采购，提交办公室主任办公会议审定，明确秘书二科作为我办政府采购归口部门，由秘书二科指定1名人员作为我办政府采购专责人员，负责我办政府采购事务；
2.严格集中采购要求和程序，准确细化采购需求，合理选择采购方式，及时签订采购合同，认真组织政府采购履行验收，妥善保管采购档案资料；
3.严格执行内部自行采购规定，组成采购小组，履行竞价程序，合理确定供应商，及时做好合同签订，履行资料存档等工作；
4.严格低值易耗品管理，实行集中采购和归口管理，规范每月需求填报、审核、购置、验收、领用等工作流程。
各科室相关
负责人
7
资产管理
固定资产登记管理不规范、不及时，造成国有资产流失。
中
1.严格按照标准配置资产；
2.各局、办、科、室、中心分别指定各资产管理员，负责本单位所有资产日常管理；
3.合理设定移交程序人员调离单位或岗位必须先办理资产移交手续后，方可办理人事手续；
4.重大资产报废，建立集体议事决策机制。
各科室相关
负责人
8
合同管理
合同管理不严格按照内控体系有关规定执行。
中
1.建立健全合同内部管理机制，对签订的合同实行合法性审查和报告制度；
2.严格合同的签订、履行等工作，确保按合同明确的时限和要求支出；
3.完善合同台账，加强履约监管，做到底数清、情况明。
各科室相关
负责人
9
秘书二科
印章管理
1.未审批盖章；
2.印章丢失；
3.空白纸上用印。
中
1.对印章使用实行登记备案制度；
2.确定专人负责印章管理，确保印章安全；
3.公文用印必须有相关领导的签字同意。
印章
保管
负责人
10
秘书二科
保密局
政务局
信息中心
公务用车管理
违反车辆管理规定，不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养，不严格执行定点加油、一车一卡制度。
中
1.严格执行车辆和驾驶员管理制度、岗位职责制度，加强日常监督检查工作；
2.科学合理调配用车，强化节能意识，提高车辆使用效率，严格执行定点维修保养、定点加油制度。
管理公务用车负责人
11
办文科
办理报送区委、区政府的各类请示、报告、函件
1.办理涉密文件时因保密意识不强或工作疏忽造成泄密；
2.对不符合公文办理要求的文件未做退文处理。
中
1.加强保密培训，提高保密意识；
2.坚持严格把关，客观公正，对不符合要求的公文坚决予以退文，不办人情文。
科室
负责人
12
公文的起草、审核
印制领导未签批的公文。
低
加强管理，严格按公文办理要求审核、印发公文，不印发领导未签批的公文。
科室
负责人
13
文印室的管理
违规使用电子公章。
中
严格管理，安排专人管理专用计算机，使用电子公章需有领导批示。
科室
负责人
14
综合一科
开展年度相关课题研究
遴选项目服务单位。
低
严格按照公开、公平、公正、择优原则遴选项目服务单位。
科室
负责人
15
撰写区委书记、副书记相关会议的纪要、备忘
纪要中遗漏区领导指示要求。
中
严格纪要、备忘等的审核。
科室
负责人
16
综合二科
开展年度相关课题研究
遴选项目的规模。
低
严格按照工作实际，以公开透明原则遴选项目。
科室
负责人
17
撰写区长、副区长相关会议的纪要、备忘
在录音整理过程遗漏区领导有关表述。
中
跟会人员细致笔记会议内容，纪要、备忘撰写过程对照笔记与录音内容。
科室
负责人
18
综合二科
公文办理
1.办文时限把控不严，给予便利；
2.偏袒部门，增删反馈意见。
低
1.严控办文时限，公平公正督促下发单位按时反馈意见；
2.加强领导监督，代拟稿原文作为附件上报送签。
科室
负责人
19
新闻信息科
编印《宝安信息快报》
对党政信息文稿审核把关不够严，未按规定进行审查。
低
1.加强作风建设，严格落实区委区政府提出的"三命三责三干"，强化各编辑审稿工作认真程度，确保信息文稿真实准确；
2.建立送审前读校机制。
科室
负责人
20
稿费核算
稿费目前由科室核算，可能存在核算错误、稿费发放错误以及廉政风险。
低
1.两办财务对稿费核算进行审核，防范人为错误和廉政风险；
2.期稿费送签，当月采用通报；
3.强廉政教育培训，提高工作人员廉政意识，严守财政纪律。
科室
负责人
21
外事科
因公出访报批工作
不如实申报因公出国（境）任务；缺少任务批件等有关材料。
低
严格审核把关报件单位出访任务的具体内容；加强审核区各组团单位的报件材料。
科室
负责人
22
全区因公出入境证件管理和收缴工作
出访任务结束后，不及时上交因公护照、因公往来港澳通行证。
低
加强对出访单位因公出国（境）证件收缴工作的指导和督促。
科室
负责人
23
组宣科
党费的收缴、管理、使用
1.不按规定使用；
2.超范围使用；
3.党费利息挪作他用；
4.利用党费帐户从事经济活动。
低
1.加强廉政教育和监督；
2.加强审核，阳光公开；
3.严格按照《党费管理使用规定》使用党费，每年将使用情况向区委组织部报告，同时向下级党组织公示；
4.加强监督检查，杜绝管理隐患。
科室
负责人
24
发展党员工作
1.对发展对象的政治思想作风的审核不够严格；
2.发展对象的素质不高；
3.不召开工委会讨论；
4.不进行票决。
低
1.加强培训教育；
2.定期考核；
3.严格审查；
4.召开工委会议讨论进行票决。
科室
负责人
25
政务公开科
网站建设、政务公开绩效考核
1.弄虚作假；
2.提前泄露应当保密的考核结果；
3.徇私不如实上报考核情况；
4.发现问题不调查核实及处理；
5.人为干预或对考核结果说情。
低
1.制定完善的考核方案和制度，严格执行；
2.保密工作制度；
3.考核结果分数公开；
4.对考核结果有异议的可提出申诉；
5.考核分数及报告实行逐级审核、审批，提交办领导审定。
科室
负责人
26
政研室
对全区改革工作进行监督检查
工作作风不扎实，对改革工作的督查检查流于形式。
低
加强作风建设，严格落实区委区政府提出的"三命三责三干"，确保改革工作督查检查落到实处。
科室
负责人
27
全区改革工作统筹协调
1.改革项目选取上与工作实际，尤其是区委区政府中心工作结合不紧；
2.对改革项目落实情况的监督检查不严；
3.对改革成效的考核评估不科学，考核的成果运用不够。
低
1.加强作风建设，严格落实区委区政府提出的"三命三责三干"；
2.围绕中心，服务大局，改革项目紧扣区委区政府中心工作；
3.加强日常的监督检查，确保改革工作落到实处，取得实效；
4.科学设置改革成效的考核评估体系，注重考核成果的运用。
科室
负责人
28
全区重大课题研究
1.调研课题选取上与工作实际结合不紧；
2.课题研究上，对全区各部门的统筹监督不实；
3.课题验收上，对质量把关不严。
低
1.加强作风建设，严格落实区委区政府提出的"三命三责三干"要求；
2.围绕中心，服务大局，课题调研紧扣区委区政府中心工作；
3.加强督查验收，确保课题调研从严从实，调研报告从高从优。
科室
负责人
29
区法制办
受理行政复议申请和审理行政复议案件
1.应受理不受理行政复议申请或受理不符合受理条件的行政复议申请；
2.擅自销案；
3.无故拖延案件办理，徇私舞弊、收受贿赂；
4.违法法定审理程序；
5.超越或者滥用职权的；
6.无正当理由超过行政复议期限不作复议决定。
低
一、针对1至2风险点，应严格按照行政复议申请时效、申请条件有关规定受理。具体措施为：
1.受理案件应经复议机构负责人审批；
2.建立行政案件立案登记制度，定期进行检查。
二、针对3至6风险点，应严格按照行政复议案件审理时限、审理程序进行审理，具体措施为：
1.严格层级审批制度；
2.复杂案件须集体讨论；
3.严格执行行政复议法责任追究制度。
科室
负责人
30
法治政府建设考核
1.弄虚作假；
2.提前泄露应当保密的考核结果；
3.徇私不如实上报考核情况；
4.发现问题不调查核实及处理；
5.人为干预或对考核结果说情。
低
1.制定完善的考核方案和制度，严格执行；
2.保密工作制度；
3.考核结果分数公开；
4.对考核结果有异议的可提出申诉；
5.考核分数及报告实行逐级审核、审批，提交办领导审定。
科室
负责人
31
督查室
开展专项督查
提前泄露有关专项督查内容，导致督查结果不真实。
低
涉及专项督办人员严格做好相关保密工作。
各专项负责人
32
区绩效评估成绩
各指标入录单位与区绩效办系统工作人员，在数据上报系统过程中故意篡改得分。
低
各级绩效工作人员须严格按照《宝安区2018年度绩效管理工作实施方案（含评分标准）》执行，数源单位对各项指标成绩进行考核，并将指标得分及扣分明细报数源单位主要负责同志同意后报区绩效办，区绩效办工作人员汇总成绩并报区绩效办主任同意后，再报区绩效委。
科室
负责人
33
区国家
保密局
依法组织对全区机关、单位开展保密检查工作
对发现存在保密隐患的单位和个人疏于监督、管理以及处罚。
低
1.建立规范的保密检查制度；
2.保密检查执法人员持证上岗；
3.建立规范的保密检查流程。
科室
负责人
34
区国家
保密局
查处失泄密事件
1.对有关失泄密线索依法严格查处；
2.在查处失泄密事件过程中不依法办事，徇私送人情。
低
1.建立规范的查处失泄密事件流程；
2.严格落实保密法及其实施条例规定的程序要求，做到科学、公正、严格、高效。
科室
负责人
35
档案局
综合档案查询
1.申请者资料不齐全；
2.查阅未开放档案；
3.泄露档案中有关党和国家机密的内容。
高
1.加强监督管理，严格审查查询者的查阅手续并保存；
2.经常组织工作人员学习国家有关保密的法律法规，严格执行有关规章制度。
管理室经办人、科长
36
档案资料接收入库
接收的档案不符合规范要求。
低
加强工作人员业务知识学习，严格档案接收规范。
业务室经办人、科长
37
档案数字化管理
管理不严，可能造成泄密、失密。
高
严格执行保密规定，加强管理。
业务室经办人、科长
38
档案执法检查
对档案执法和业务集中落实不到位。
中
加强学习，提高法制政策水平和业务能力。
业务室经办人、科长
39
政府采购管理
不按相关规定采购办公用品等。
中
1.落实政府采购主体责任，加大采购透明度；
2.严格集中采购要求和程序，准确细化采购需求，合理选择采购方式，及时签订采购合同，认真组织政府采购履行验收，妥善保管采购档案资料；
3.严格执行内部自行采购规定，履行竞价程序，合理确定供应商，及时做好合同签订，履行资料存档等工作；
4.严格低值易耗品管理，实行集中采购和归口管理，规范购置、验收、领用等工作流程。
管理室负责人
40
档案局
资产管理
固定资产登记管理不规范、不及时，造成国有资产流失。
中
1.严格按照标准配置资产；
2.指定资产管理员，负责所有资产日常管理；
3.合理设定移交程序人员调离单位或岗位必须先办理资产移交手续后，方可办理人事手续；
4.重大资产报废，建立集体议事决策机制。
管理室负责人
41
合同管理
合同管理不严格按照内控体系有关规定执行。
中
1.建立健全合同内部管理机制，对签订的合同实行合法性审查和报告制度；
2.严格合同的签订、履行等工作，确保按合同明确的时限和要求支出；
3.完善合同台账，加强履约监管，做到底数清、情况明。
管理室负责人
42
印章管理
1.未审批盖章；
2.印章丢失；
3.空白纸上用印。
中
1.对印章使用实行台账登记制度；
2.确定专人负责印章管理，确保印章安全；
3.公文用印使用必须由管理室负责人签字。
印章
负责人
43
制度机制
对现有制度执行力不强，监督检查不够。
低
加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
局相关负责人
44
财务管理
一支笔签字、虚假票据。
中
1.重大开支严格按程序报两办主任办公会上会；
2.日常较大开支经局务会集体决策；
3.预算管理指标分配。
局相关负责人
45
区政务局
财务管理
一支笔签字、虚假票据。
低
1.重大开支严格按程序报局长办公会议或区委区府办主任办公会集体决策；
2.预算管理指标分配；
3.多重审核。
局相关负责人
46
区政务局
物资采购与
资产管理
违规采购、违规使用。
低
1.加大选购透明度，重大采购提交局长办公会议集体决策；
2.明确采购途径：采用政府集中采购、预选采购、商城采购等途径；
3.实行"双岗责任制"；
4.严格执行固定资产管理规定；
5.建立资产台账。
局相关负责人
47
制度机制
对现有制度执行力不强，监督检查不够。
低
加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
局相关负责人
48
印章管理
1.未审批盖章；
2.印章丢失；
3.空白纸上用印；
4.擅自携带印章外出。
中
1.对印章使用实行登记制度；
2.对印章使用实行领导签批制；
3.印章由专人保管、专柜存放，确保印章安全；
4.原则上不准将印章带出单位，确因工作需要需将印章带出单位之外使用时，必须经局长批准，并办理外出手续，且有两个及以上我局人员同行，回来后必须立即交还印章。
印章
保管
负责人
49
合同管理
合同管理不严格按照内控体系有关规定执行。
中
1.建立健全合同内部管理机制，对签订的合同实行合法性审查和报告制度；
2.严格合同的签订、履行等工作，确保按合同明确的时限和要求支出；
3.完善合同台账，加强履约监管，做到底数清、情况明。
局相关负责人
50
区政务局
公务用车管理
1.未经批准，擅自使用公务车；
2.违反车辆管理规定，不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养，不严格执行定点加油、一车一卡制度；
3.车辆管理混乱。
中
1.使用公务车必须提前在"广东省公务用车管理信息平台"上填写用车申请，经审批同意后才能使用；
2.严格实行车辆维修、保养、加油定点制度。未经同意，在固定维修点意外维修，费用一律不予报销。每月对车辆的维修费用、用油数量进行结算、登记；
3.严格执行车辆和驾驶员管理制度、岗位职责制度，加强日常监督检查工作；
4.科学合理调配用车，强化节能意识，提高车辆使用效率。
管理公务用车负责人
51
对进驻区行政服务大厅的事项进行材料接收
违规接收材料。
低
1.定期召开廉政工作教育会议，从思想上树立廉政风险防范意识；
2.加强窗口日常巡查及专项督查力度，一旦发现不廉洁行为，立即严肃处理。
局相关负责人
52
区发展研究中心
财务管理
不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。
低
认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。
部门
负责人
53
参与区委区政府重要文件起草和及调研课题
课题委托及资金的监管。
中
公开发布课题招标信息，开展三方竞价。严格安排合同委托规定和财政局出台相关文件规定开展资金拨付。
部门
负责人
54
制度机制
对现有制度执行力不强，监督检查不够。
低
加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
部门
负责人
55
区发展研究中心
政府采购管理
不按相关规定采购办公用品等。
中
1.落实政府采购主体责任，对重大项目的采购，提交中心办公会议审定，明确综合部作为我办政府采购归口部门，由综合部指定1名人员作为我中心政府采购专责人员，负责我中心政府采购事务；
2.严格集中采购要求和程序，准确细化采购需求，合理选择采购方式，及时签订采购合同，认真组织政府采购履行验收，妥善保管采购档案资料；
3.严格执行内部自行采购规定，组成采购小组，履行竞价程序，合理确定供应商，及时做好合同签订，履行资料存档等工作；
4.严格低值易耗品管理，实行集中采购和归口管理，规范每月需求填报、审核、购置、验收、领用等工作流程。
各部门相关
负责人
56
资产管理
固定资产登记管理不规范、不及时，造成国有资产流失。
中
1.严格按照标准配置资产；
2.各部门分别指定各资产管理员，负责本中心所有资产日常管理；
3.合理设定移交程序人员调离单位或岗位必须先办理资产移交手续后，方可办理人事手续；
4.重大资产报废，建立集体议事决策机制。
各部门相关
负责人
57
合同管理
合同管理不严格按照内控体系有关规定执行。
中
1.建立健全合同内部管理机制，对签订的合同实行合法性审查和报告制度；
2.严格合同的签订、履行等工作，确保按合同明确的时限和要求支出；
3.完善合同台账，加强履约监管，做到底数清、情况明。
各部门相关
负责人
58
区发展研究中心
印章管理
1.未审批盖章；
2.印章丢失；
3.空白纸上用印。
低
1.对印章使用实行登记备案制度；
2.确定专人负责印章管理，确保印章安全；
3.公文用印必须有相关领导的签字同意。
部门
59
信息中心
制度机制
1.对内部人事、财务、资产管理等制度执行不到位，自我监督检查不够；
2.对智慧宝安、信息安全、大数据、公共信用等管理办法及标准规范执行不力，可能造成项目建设标准不一、重复浪费、无效投资等。
低
加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到年度考核工作中。
部门
60
资产管理
1.固定资产管理不够规范、账目不够清晰；
2.固定资产登记管理不够及时，资产调拨及报废处理不够规范。
中
1.严格按照标准配置资产；
2.各部门指定专人负责资产管理工作，做好本部门所有资产的日常登记管理；
3.由项目负责人负责管理项目固定资产；
4.合理设定资产移交程序，要求调离或调岗人员办理完资产移交手续后，方可办理人事手续；
5.建立健全重大资产报废的集体议事决策机制。
中心
各部门相关
负责人
61
合同管理
1.合同管理不能严格按照内控体系有关规定执行；
2.信息化项目合同内容涉及较多技术要求条款，法务主要针对法律条款进行审查，难以全面规避法律风险；
3.信息项目根据不同类型，其合同内容、格式、条款等不同，对合同签订、审核、管理等工作带来不确定性，存在风险。
中
1.建立健全合同内部管理机制，指定专人负责合同登记、存档等台账工作，做到底数清、账目明；
2.项目负责人负责合同的拟定、报签，并按照项目管理规范和要求，做好合同的备案和保管；
3.严格执行合同审查机制，经法律顾问审查后，方可按程序由项目负责人、分管领导、中心主任审签；
4.参照上级合同模板，分门别类制定合同模板，实现合同内容的统一把控的同时，符合实际项目需求、服务项目开展；
5.加强合同履约监管，确保按合同要求做好项目管理工作。
中心
相关
负责人
62
信息中心
印章管理
1.未按程序审批，擅自盖章；
2.未经领导同意，擅自带离印章；
3.擅自在空白纸上用印。
中
1.建立健全印章使用的登记备案制度，严格按照领导签批权限进行盖章；
2.指定专人负责印章管理，做好印章登记管理台账工作，确保用章安全；
3.按照安全保密规定，印章在不用的情况下置放在保密柜确保安全。
印章
保管
负责人
63
财务管理
1.财务印鉴及票据未妥善保管，造成印鉴和票据丢失；
2.报销单据审核把关不严，未按有关规定严格执行。
中
1.按照财务规定，加强财务印鉴的管理、使用，以及票据保管，定期与银行核对，确保中心资金的安全、完整；
2.建立健全中心财务议事决策制度，由中心主任办公会负责研究决定财务管理、年度预算和重大财务支出，综合部严格把关财务审核、审批、报销程序；
3.严格执行廉政准则，加强对财务人员、项目负责
人等涉及财务支出人员的监督管理，切实做到不报人情帐；
4.进一步规范财务工作制度，账务处理严格执行国家会计基础规范要求，增强会计数字信息的准确性，防止会计信息的失真；
5.严格按照中央"八项规定"，执行资金拨付的专款专用原则，防止乱报、虚报等腐败行为出现，专款专用。
中心
相关
负责人
64
公文办理
1.涉密文件未按照保密要求进行保管或办理，造成泄密；
2.办文时限把控不严，造成工作拖沓；
3.未严格执行公文签批程序，随意对外发文，造成不良影响。
低
1.指定专人负责密件处理、保密承诺书存档管理等日常工作，定期开展保密法规教育、业务培训和保密检查工作；
2.指定专人负责公文收文，做好收文的登记管理、跟进督办、限时反馈工作；
3.公文签发严格按照公文规范进行逐级呈签办理。
