廉政风险防控清单与流程图11

附件1

宝安市场监管局廉政风险防控责任清单

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

1

办公室

公务车维修业务

1.不如实申请维修；

2.多建议维修项目；

3.审批走过场；

4.虚列维修项目；

5.虚报开支。

高

1.强化审批；

2.由车辆管理员核定维修项目后再实施维修；

3.实行分层次分级别审批，实行多层级交叉审核；

4.强化用车单位主体责任，由单位主要负责人或指定负责人签字确认；

5.严格审查报销票据，核对审批单及维修项目，对票据不齐全、弄虚作假的不予报销。

科室主要负责人

2

办公室

公务车加油业务

1.违规加油，虚列油耗。

中

1.固定加油卡，车卡一一对应；

2.固定定加油量；

3.绑定油卡，对公转账。

科室主要负责人

3

办公室

公务接待业务

1.未纳入预算管理，用其他经费转嫁公务接待费；

2.无来函接待；

3.未制定接待方案、未按照规定程序报批，接待标准超标；

4.陪餐人数超标；

5.接待和报销部门不统一、报销票据不齐全、未使用公务卡结算、多批次接待统一结算；

6.未公示。

低

1.加强预算管理，未列入的预算的经费不用于公务接待。严格审查经费来源，专款专用；

2.严格公务接待审批，加强审查；

3.严格执行公务接待费开支标准，严格按照我市会议用餐标准安排工作餐，工作餐要供应家常菜，不得提供高档菜肴，不得提供香烟和高档酒水（午餐一律禁止饮酒），不得使用私人会所、高消费餐饮场所；

4.严格控制陪餐人数，接待对象在10人以内的，陪餐人数不得超过3人；超过10人的，陪餐人数不得超过接待对象人数的三分之一；

5.严格审查报销票据，核对审批单及维修项目，对票据不齐全、弄虚作假的不予报销；

6.加强审查。

科室主要负责人

4

办公室

物业管理业务

1.超标使用办公用房、多占多用办公用房、随意改变办公用房使用功能、出租出借办公用房；

2.未按规定审批周转房、未按规定收取周转房租金、未及时清退已有住房租住人员、利用周转房转租牟利；

3.未按程序审批出租政府物业、出租物业未及时收取租金、租金收取不完整、到期未及时收回出租物业。

低

1.严格执行上级有关办公用房配备使用管理规定，对办公用房进行集中统一管理，清查、核实、登记、统计、汇总本级办公用房并逐一登记造册，依据职务、岗位调整及时更新，实行动态管理，定期予以公示；

2.周转房管理实行申请、审核、公示、轮候的管理方式，并建立周转房动态检查监督机制，实行信息化管理，房源、租金标准、住户、合同签署、租金缴纳等相关信息录入系统，定期予以公示。加强对周转房租住人员的日常巡查，结合社区网格管理进行动态检查；

3.加强出租物业审查，财务部门加强对出租物业收取租金的监督，对到期难以收回的出租物业采取法律手段进行处置。

科室主要负责人

5

办公室

大额资金使用业务

1.项目申报不实；

2.虚报数目；

3.违规审批；

4.收受回扣、接受宴请、质量以次充好；

5.未按进度提前付款。

高

1.加强审查；

2.摸底实际需求；

3.落实逐级审批机制；

4.局务会讨论通过；

5.成立采购小组负责采购实施；

6.采取双随机抽取供应商；

7.三人以上验收；

8.增加绩效考评；

9.第三方监理、审计。

科室主要负责人

6

办公室

外包服务管理业务

1.需求条件有偏向性、限制性；

2.评分标准不科学；

3.规避公开招标或采购小组评审程序；

4.外包人员可能处事不公正，影响本单位声誉；

5.放宽验收要求。

中

1.保持公平公正客观的态度；

2.加强项目挂标前的保密工作；

3.做好前期调研，明确项目需求；

4.严格按照市、区及我委我局采购规定；

5.督促承接单位做好工作计划，加强人员管理；

6.加强对外包项目的定期或不定期的检查抽查；

7.做好应对措施，严格管理；

8.引进第三方监督机构。

科室主要负责人

7

办公室

采购管理业务

1.申报项目不实；

2.违规审批；

3.收受回扣等；

4.数目不符；

3.质量以次充好；

4.评审不够专业，不严格；

5.降低验收标准。

高

1.加强审查；

2.掌握实际情况；

3.加强审批权限管理；

4.加大选购透明度；

5.实行"双岗责任制"；

6.加强公开监督；

7.提供专业水平，严格把关；

8.严格核对质量及数目；

9.引进第三方监理。

科室主要负责人

8

办公室

招投标管理业务

1.需求条件有偏向性、限制性；

2.评分标准不科学；

3.收受回扣或其他消费活动；

4.数目与质量不符合同约定、招投标文件。

高

1.保持公平公正客观的态度，做好前期调研，明确项目需求；

2.加强项目挂标前的保密工作，需求单位在开标前不与任何供应商接触；

3.定期评价招标代理机构，加强监督；

4.严格审查合同条款，明确双方权利义务，写明违约条款；

5.加强合同审签程序；

6.落实逐级审查机制；

7.定期验收，加强抽查力度，引进第三方监督机构。

科室主要负责人

9

党建人事科

纪检监察案件调查处理

1.投诉件处置不当，因庇护偏袒、偏听偏信产生影响；

2.调查处理纪检监察案件中，因人情或收受好处，出现不实、不公造成不良影响。

低

1.学习领会把握纪检监察法规及政策，坚守公平公开公正原则；

2.遵守监察制度，严格自律，自觉接受上级部门、社会群众的监督。

科室主要负责人

10

党建人事科

人员工资、年度考核奖、绩效类等待遇的核算

1.核算错误，影响在编人员个人待遇。

2.收受好处，出现吃空饷的情况。

低

在发放环节由财务人员进行核对。

科室主要负责人

11

党建人事科

干部选拔任用

干部选拔任用的动议、民主推荐、考察、讨论决定、任职等各环节，要求全程纪实和全程监督。

高

1.严格按照上级单位实施方案要求落实干部选拔任用工作；

2.干部选拔任用的每一个环节都需要2人以上共同负责；

3.对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；

4.干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。

科室主要负责人

12

党建人事科

干部交流调配

干部交流调配的前期调研、需求，人力资源合理配置。

中

1.干部交流调配充分考虑实际情况，人员需求等；

2.严格按上级相关政策办理；

3.交流调配程序应规范严谨。

科室主要负责人

13

党建人事科

人事档案管理

档案保管和整理；档案借用、转递；档案维护；档案审核。

中

1.使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；

2.档案借用、转递严格按照规定操作；

3.保证档案完整性、保留个人原始资料；

4.档案审核严格按照中组部要求，认定后的个人信息及时更新。

科室主要负责人

14

许可注册科

1.商事登记业务的审批、2.食品药品许可证审批、3.特种设备许可证审批

1.对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；

2.违规与办事人员勾结，违规收受好处等。

中

1.加强廉政教育，定期开展警示活动；

2.制定严格的操作规定；

3.主动公布办事指南和监督电话；

4.严格落实"谁审批谁负责"的制度；

5.对出现问题的受理员及时开展谈话，督促改正；有重大违规违纪问题的，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；需要移交的，移交司法机关查处。

窗口受理审批人员

15

质量标准计量科

组织实施区长质量奖、卓越绩效管理标准实施项目评定工作

选取确定评审专家。程序不透明、不公开，容易发生问题。

低

在从市长质量奖评审员库中抽签选取评审专家的过程中，由党建人事科派出工作人员全程进行监督。

科室主要负责人

16

质量标准计量科

组织实施标准化战略奖励项目评审工作

标准化奖励申报中，因收受财物，出现不实、不公，产生不良后果。

低

在从深圳市打造深圳标准专项资金资助项目评审专家库中抽签选取评审专家的过程中，由党建人事科派出工作人员全程进行监督。

科室主要负责人

17

知识产权科

知识产权的促进

区政府知识产权奖励资金使用。

低

严格落实《宝安区区级财政专项资金管理办法》及《宝安区关于创新引领发展的实施办法的操作规程》。

科室主要负责人

18

市场消保广告科

分派投诉举报工单、登记上门及来信投诉

在受理登记消费投诉时，可能存在由于人情关系，收受他人好处而做出不公正的处理。

低

坚持筑好反腐防线，加强廉政教育，在接待来人投诉时严格按照相关规定办理，决不收取他人好处。

科室主要负责人

19

农业和农产品监管科

负责受理审核辖区内食用农产品快检点试剂耗材等运行费补助资金发放

申报单位虚假申报。

中

1.联合第三方机构现场评审核实；

2.开展审计。

科室主要负责人

20

农业和农产品监管科

负责审核农产品市场升级改造补贴资金

1.申报单位虚假申报。

2.违规审核。

中

1.联合相关部门现场评审核实；

2.选取具有资质的造价咨询机构和会计师事务所对改造项目的实际投资额进行专项审计；

3.严格按《深圳市农产品市场升级改造实施方案》进行审核。

科室主要负责人

21

药品化妆品监管科

药品化妆品监督检查

1.检查对象名单随意。

2.检查中程序不严谨。

3.检查现场时接受请托，发现问题不进行处理。

4.滥用自由裁量权。

中

1.建立检查企业名单和检查人员名单库，按双随机方式开展日常监管。

2.按规定表格填写监管表格。

3.现场检查必须两人以上，落实回避制度。

4.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

5.所有案件办理录入案件系统

6.严格按市局印制的自由裁量权进行处罚

科室主要负责人

22

医疗器械监管科

开展医疗器械生产、经营、使用日常检查

1.检查对象名单随意。

2.检查中未如实反映企业问题。

中

1.建立检查企业名单和检查人员名单库，按双随机方式开展日常监管。

2.留痕化管理

3.现场检查必须两人以上，落实回避制度。

科室主要负责人

23

稽查一科

稽查二科

查处市场监管领域各类违法案件

1.发现制假售假等违法经营活动时，有案不立、包庇纵容违法经营活动存续，造成不良后果。

2.利用职务之便，收受当事人好处。

高

1.加强对党的方针、政策业务知识学习，不断提高执法人员廉政意识；

2.严格按照法律、法规及自由裁量权等各项规定和制度办案；

3.制定有关办案的科室规定防范执法办案风险点。

执法办案人员

24

监管所

个体工商户设立、变更、注销登记

1.受理不及时，未一次性告知受理材料补充内容，未告知不予受理的理由。

2.申请材料等不齐全或其他不符合审批条件的予以审批通过。

3.未在法定时限内作出准予与否的决定。

中

1.完善政务公开，通过互联网、办事指南等形式将登记资料予以公开；

2.加强窗口管理，强化内部监督；

3.加强业务培训与考核，提高受理人员的业务水平。

窗口

受理员

25

监管所

食品经营许可审批

1.受理不及时，未一次性告知受理材料补充内容，未告知不予受理的理由。

2.申请材料等不齐全或其他不符合审批条件的予以审批通过。

3.未在法定时限内作出准予与否的决定。

中

1.完善政务公开，通过互联网、办事指南等形式将登记资料予以公开；

2.加强窗口管理，强化内部监督；

3.加强业务培训与考核，提高受理人员、审查人员的业务水平。

窗口受理员、场地审查人员、监管所负责人

26

监管所

发现违法行为予以查处

1.立案风险，立案程序不规范，徇私舞弊不立案或应立案而未立案；

2.调查风险，接受当事人请托，未按规定取证；

3.告知风险；未按照法定程序履行告知义务；

4.决定风险，未按照相关法律法规作出处罚决定，接受贿赂、随意行驶自由裁量权为当事人减轻处罚或谋取利益，未依法对应该行政处罚的予以处罚；违反案件法定程序；涉嫌构成犯罪的，未按规定移交司法机关；

5.执行风险，不履行送达程序，对处罚决定变通执行；

6.结案风险，对罚没款未按期到位的不追缴等；

7.审查风险，未依据法律规定对案件进行审查审核。

高

1.加强执法人员廉政教育，增强执法人员廉洁自律的自觉性，加强业务知识的培训和学习，提升执法水平；

2.严格立案、调查、处罚等程序，均需两名以上执法人员参与执法，严格落实听证制度、重大案件集体讨论制度等；

3.根据相关法律法规，切实规范自由裁量权的使用；

4.加大内部监督，对案件进行抽查检查。

外勤执法人员、法制员、负责人、所长

27

监管所

受理投诉举报

1.未按照法律规定对群众的投诉举报未在法定时限内决定是否予以受理；

2.未在规定时限内对投诉举报情况进行调查和处理；

3.未在规定时限内对投诉举报处理结果予以回复。

中

1.加强业务培训，提高办理水平；

2.内勤定期督促受理人员按时回复。

外勤执法人员、负责人

附件2

宝安市场监管局廉政风险防控图

一、办公室

（一）公务车维修

业务流程风险点防控机制

（二）公务车加油

业务流程风险点防控机制

（三）公务接待

业务流程风险点防控机制

（四）物业管理

业务流程风险点防控机制

（五）大额